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华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2007年12月22日 05:48 中国证券报-中证网
一、基金合同的生效日期 经华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过,并经中国证监会证监基金字[2006]8号文核准,华安上证180指数增强型证券投资基金于2006年1月9日变更为华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。华安上证180指数增强型证券投资基金经中国证监会2002年9月26日证监基金字[2002]70号文件《关于同意华安上证180指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于2002年11月8日正式生效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2007年11月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(未经审计)。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:华安基金管理有限公司 2.住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼 3.设立日期:1998年6月4日 4.法定代表人:俞妙根 5.办公地址:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦2楼、37楼、38楼 6.联系电话:(021)38969999 7.联系人:冯颖 8.注册资本:1.5亿元人民币 9.股权结构: 上海电气(集团)总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资(集团)有限公司持股20%、上海沸点投资发展有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%。 (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 (1)董事会: 徐建国先生,研究生学历,高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理,上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记,上海市经济委员会副主任,上海市宝山区区长,上海市黄浦区区长,上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任,现任上海电气(集团)总公司董事长。 俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理、上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,现任华安基金管理有限公司总经理。 辜昌基先生,大专学历,高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长,中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理,中石化上海石化股份公司副总经理,中石化上海金山实业公司总经理,上海市经委副主任,现任上海工业投资(集团)有限公司董事长。 万才华先生,大专学历,经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员,浦东花木信用社信贷组长,浦东洋泾信用社副主任,中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长,中国农业银行上海市分行金桥支行副行长,兴业银行上海分行浦东支行行长,现任上海国际信托投资有限公司副总经理。 顾培柱先生,大专学历,高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任,上海电子管厂副科长、办公室主任,上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长,上海灯泡厂厂长,上海真空电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长,上海广电(集团)有限公司副总裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电NEC液晶显示器有限公司董事长,现任上海广电(集团)有限公司总裁。 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 (2)监事会: 谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。 戴金宝先生,研究生学历,高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员,上海无线电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记,上海广电股份有限公司(原上海广播电视集团公司)组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任,现任上海广电(集团)有限公司战略发展部经理。 蒋位先生,研究生学历,经济师。曾在上海财经大学任讲师,上海市发展计划委员会工作,现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。 孙志方先生,研究生学历,经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问室、证券投资信托部工作,历任华安基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理、研究发展部总监、全球投资部总监。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部副总监。 (3)高级管理人员: 俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理、上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,现任华安基金管理有限公司总经理。 邵杰军先生,研究生学历,14年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总经理。 李炳旺先生,研究生学历,20年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司资讯暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记与IT资讯部主管、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总经理。 韩勇先生,研究生学历。中国人民大学工业经济管理专业本科毕业,中国人民银行总行研究生部国际金融专业硕士研究生毕业,美国杜克大学访问学者。14年证券、期货、基金从业经验。曾任君安证券有限公司海外部项目经理、华夏证券有限公司发行部项目经理。1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作,先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长,现任华安基金管理有限公司副总经理。 章国富先生,研究生学历,21年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。 2.基金经理介绍 现任基金经理:刘光华先生,工商管理硕士,持有基金从业人员资格证书,9年银行、基金从业经历。曾就职于农业银行上海分行国际业务部、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处。2001年加入华安基金管理公司,曾任研究部高级研究员,2003年9月至2005年5月任华安180指数基金基金经理助理,2005年5月起担任华安180指数基金(现更名为华安MSCI中国A股指数基金)基金经理,2006年4月至2007年3月兼任上证180ETF基金经理,2007年3月起兼任安瑞证券投资基金(现更名为华安中小盘成长股票型证券投资基金)基金经理。 历任基金经理: 刘新勇先生:2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。 殷觅智先生(Mr. Ian Midgley):2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。 王国卫先生:2003年9月18日--2005年5月25日担任本基金基金经理。 3.本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 王国卫先生,总经理助理、基金投资部总监 孙志方先生,总经理助理、研究发展部总监、全球投资部总监 陆敏慧女士,固定收益部副总监 诸 慧女士,集中交易部副总监 上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币334,018,850,026元 联系电话:010-66106912 联系人:蒋松云 (二)主要人员情况 截至2007年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工100人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2007年9月,托管证券投资基金83只,其中封闭式11只,开放式72只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后,中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: (1)华安基金管理有限公司上海投资理财中心 地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼 电话:(021)38969999 传真:(021)68863223 联系人:赵敏 (2)华安基金管理有限公司北京投资理财中心 地址:北京市西城区金融街23号平安大厦106室 电话:(010)66219999 传真:(010)66214060 联系人:倪荣鑫 (3)华安基金管理有限公司广州投资理财中心 地址:广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室 电话:(020)38350158转88分机 传真:(020)38350259 联系人:程安至 (4)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099、(021)68604666 联系人:韩晓华 2.代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:(010)66107900 传真:(010)66107914 联系人:田耕 (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市仙霞路18号 法定代表人:蒋超良 电话:(021)58781234 传真:(021)58408836 联系人:曹榕 客户服务中心电话:95559 (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:秦晓 电话:(0755)83195834、83195771 传真:(0755)83195049 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 传真:(010)65541281 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 传真:(010)68560661 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (7)上海银行 注册地址:上海市中山东二路585号 办公地址:上海市中山东二路585号 法定代表人:陈辛 开放式基金咨询电话:(021)962888 开放式基金业务传真:(021)63370777 联系人:张萍 联系电话:(021)63370888 网址:www.bankofshanghai.com (8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:法兰克纽曼 传真:(0755)82080714 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街丙17号 法定代表人:闫冰竹 传真:(0755)82080714 客户服务电话:(010)96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 电话:(021)62580818 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 客户服务中心电话:8008206888 (11)中信建投证券有限责怪公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:黎晓宏 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 联系人:魏明 公司网站:www.csc.108.com 开放式基金咨询电话:4008888108 开放式基金业务传真:(010)65182261 (12)渤海证券有限责任公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号 法定代表人:张志军 电话:(022)28451861 传真:(022)28451600 联系人:徐焕强 开放式基金咨询电话:(022)28455588 开放式基金业务传真:(022)28451892 公司网站:www.ewww.com.cn 客户服务中心电话:(022)28451883 (13)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 电话:(021)53858553 传真:(021)53830756 联系人:金芸、李笑鸣 公司网站:www.htsec.com 客户服务中心电话:4008888001、(021)962503 (14)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:(021)54033888 传真:(021)54035333 联系人:王序微 公司网站:www.sw2000.com.cn 客户服务中心电话:(021)962505 (15)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45楼 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943511 传真:(0755)82943237 联系人:黄健 公司网站:www.newone.com.cn 客户服务中心电话:4008888111、(0755)26951111 (16)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 联系人:杨盛芳 公司网站:www.xyzq.com.cn 客户服务中心电话:(021)68419974 (17)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:朱利 电话:(010)66568888 传真:(010)66568536 联系人:郭京华 公司网站:www.chinastock.com.cn 客户服务中心电话:(010)68016655 (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路183号大都会广场36楼 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888 传真:(020)87557985 联系人:肖中梅 公司网站:www.gf.com.cn 开放式基金咨询电话:(020)87555888转各营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 (19)国信证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833转2181 传真:(0755)82133302 联系人:林建闽 公司网站:www.guosen.com.cn 客户服务中心电话:800-810-8868 (20)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:魏云鹏 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 联系人:高峰 公司网站:www.cc168.com.cn 客户服务中心电话:(0755)82288968 (21)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表人:陈学荣 电话:(021)68634518 传真:(021)68865938 联系人:陈伟 公司网站:www.xcsc.com 开放式基金客服电话:(021)68865020 (22)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东南路528号证券大厦南塔15-17楼 办公地址:上海市浦东南路528号证券大厦南塔14楼 法定代表人:王明权 电话:(021)68816000-1876 传真:(021)68815009 联系人:刘晨 公司网站:www.ebscn.com 客户服务中心电话: 10108998 (23)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层 法定代表人:蒋永明 电话:(0731)4403343 传真:(0731)4403439 联系人:张治平 公司网站:www.cfzq.com 客户服务中心电话: (0731) 4403343 (24)世纪证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 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