富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要）

　　（二ＯＯ七年十一月更新）

　　富国天合稳健优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会本基金经中国证监会于2006年8月29日证监基金字【2006】178号文批准发起设立。本基金的基金合同于2006年11月15日正式生效。

　　【重要提示】

　　投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止至2007年11月15日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2007年9月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：李建国

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597788

　　传真：（021）68597799

　　联系人：林志松

　　注册资本：1．8亿元人民币（工商登记变更手续办理中）

　　股权结构（截止于2007年11月15日）：

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控制与管理，就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，研究制定风险控制的办法。

　　公司目前下设十个部门和二个分公司，分别是：基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资，下设基金经理组和集中交易室，分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。

　　截止到2007年11月15日，公司有员工129人，其中57％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　●董事会成员

　　陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　　李建国先生，副董事长，总经理。生于1963年，中共党员，经济师，经济学博士。历任河南省证券公司总经理；海通证券有限公司副总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　　麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　　李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。

　　缪恒生先生，董事。生于1948年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理，现任申银万国证券股份有限公司副总经理。

　　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，1984年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁。

　　葛航先生，董事。生于1966年，大学本科，经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。

　　戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

　　刘保玉先生，独立董事。生于1963年，法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授；山东文瀚律师事务所律师；济南市仲裁委员会仲裁员；山东省法学会民法经济法研究会副会长；中国法学会商法学研究会常务理事；中国法学会民法学研究会常务理事，山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。。

　　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于1936年，会计学博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

　　汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　　●监事会成员

　　金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司风险管理部经理。

　　李础前先生，监事。生于1957年，经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员；安徽省国有资产管理局科长；海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。

　　沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司法律事务部经理。

　　夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　　毕天宇先生，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员；兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员；富国基金管理公司研究策划部研究员。现任富国基金管理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。

　　●其他高级管理人员

　　李建国先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　谢卫先生，副总经理。生于1965年，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　李长伟先生，副总经理。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈继武先生，副总经理。生于1966年，工学硕士。历任浙江农行信托证券部职员；中信银行杭州分行计财处主管；浙江国际信托投行部副经理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理；中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监；富国基金管理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。2005年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　林志松先生，督察长。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。历任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。2002年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　　2、本基金基金经理

　　周蔚文，生于1973年，管理学硕士，自2000年开始从事证券行业工作。曾在光大证券、富国基金管理有限公司工作。先后任光大证券研究所研究员，富国基金研究部行业研究员、高级研究员。

　　3、投资决策委员会委员名单

　　（1）投资决策委员会构成：

　　陈继武先生：富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈戈先生：富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。

　　刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。

　　常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。

　　饶刚先生：富国基金管理有限公司固定收益主管、富国天利增长债券投资基金基金经理。

　　周蔚文先生：富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理。

　　（2）列席人员构成：

　　总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：147．03亿元

　　法定代表人：秦晓

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号

　　电话：0755—83195226

　　传真：0755—83195201

　　资产托管部信息披露负责人：姜然

　　2、发展概况

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿Ａ股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿Ｈ股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使Ｈ股超额配售，共发行了24．2亿Ｈ股。截止2007年6月30日，招商银行总资产1．108万亿元人民币，核心资本净额577．94亿元人民币。

　　（二）主要人员情况

　　秦晓先生，英国剑桥大学经济学博士，高级经济师。第十届全国政协委员，招商局集团有限公司董事长，招商银行董事长，清华大学管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长，中信实业银行董事长，国家外汇管理局外汇政策顾问，国际商会中国国家委员会副主席，亚太经济合作组织工商咨询理事会（ＡＢＡＣ）2001年主席，第九届全国人大代表。

　　马蔚华先生，经济学博士，高级经济师。第十届全国人大代表，政协深圳市第四届委员会常委。招商银行董事、行长。兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商局集团有限公司董事、ＴＯＭ在线有限公司独立董事。同时担任中国企业家协会副会长、深圳市国内银行同业公会会长、深圳上市公司协会会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事和北京大学、南京大学、吉林大学、西南财经大学等十多所高校兼职教授等职。曾任中国人民银行办公厅副主任，中国人民银行计划资金司副司长，中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长。曾经获评＂2001－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、英国《银行家》杂志（Ｔｈｅ？Ｂａｎｋｅｒ）＂2004年度银行业希望之星＂（Ｒｉｓｉｎｇ？Ｓｔａｒｓ？ｏｆ？Ｂａｎｋｉｎｇ）。

　　张光华先生，1957年3月出生，1983年吉林大学经济系本科毕业，1986年获吉林大学经济学硕士学位，2000年获西南财经大学经济学博士学位，高级经济师。同时担任中国金融学会常务理事，广东金融学会副会长，广东商业联合会副会长。1986年7月至1992年10月任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长，1992年10月至1994年6月任中国人民银行海南省分行行长助理，1994年6月至1998年11月任中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副局长，1998年11月至2002年9月，任中国人民银行广州分行副行长，2002年9月至2007年4月任广东发展银行行长。

　　夏博辉先生，男，1963年11月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。1992－1999年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，2000－2005年6月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经理、财务执行总监等职；2005年7月，加盟招商银行。1993－1996年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（1993）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（1993）、湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（1999）、中国青年科技论坛二等奖（1999）。

　　胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2007年10月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰中短期债券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金及其它托管资产，托管资产为1，343．04亿元人民币。

　　（四） 托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

　　2、内部控制组织结构

　　招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

　　一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设风险控制委员会、内部控制状况评审委员会、稽核监督管理委员会、信息规划委员会等机构。

　　二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

　　总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　　三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。

　　3、内部控制原则

　　（1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

　　（2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

　　（3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

　　（4）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

　　（5）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

　　（6）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

　　4、内部控制措施

　　（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》和《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

　　（2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。

　　（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。

　　（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

　　（5）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

　　（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

　　基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：李建国

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597070

　　传真：（021）68597979

　　联系人：居雯莉

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、代销机构：

　　（1）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（0755）83195534

　　传真：（0755）83195049、（0755）83195050

　　联系人：陈立民

　　客户服务电话：95555

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（2）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：徐伟、虞谷云、汤嘉惠

　　联系电话：（021）61616152

　　传真：（021）63602431

　　客服热线：95528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路4号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（010）58560666－8988

　　传真：（010）83914283

　　联系人：吴杰

　　客户服务电话：95568

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：（021）23219278

　　联系人：金芸

　　客服热线：（021）962503

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（5）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：（021）54040596

　　传真：（021）54038844

　　联系人：王序微

　　客服电话：（021）962505

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（6）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　联系电话：（021）62580818－177

　　传真：（021）62583439

　　联系人：顾文松，芮敏祺

　　客服热线：400－8888－666

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（7）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：（010）85130588

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：400－8888－108（免长途费）；

　　开放式基金业务传真：（010）65182261

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（0755）82493561

　　传真：（0755）82492926

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务咨询电话：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地区）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（9）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20楼

　　办公地址：上海市巨鹿路756号

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：（021）63325888

　　联系人：盛云

　　客户服务号：（021）962506

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　开放式基金咨询电话：（020）87555888

　　开放式基金业务传真：（020）87555303

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　电话：（010）66568613、（010）66568047

　　传真：（010）66568536

　　联系人：李洋

　　客户服务热线：（010）68016655

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：宁金彪

　　电话：（0755）83516094

　　传真：（0755）83516199

　　联系人：高峰

　　客户服务热线：（0755）82288968

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）齐鲁证券经纪有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路128号

　　办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李炜

　　电话：（0531）82024184

　　传真：（0531）82024197

　　联系人：付咏梅

　　客户服务热线：（0531）82024197

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：陈敬达

　　电话：（0755）22627802

　　传真：（0755）82433794

　　联系人：袁月

　　客服电话：（0755）95511

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（15）国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（0755）82130833

　　传真：（0755）82133302

　　联系人：林建闽

　　客户服务统一咨询电话：800－810－8868

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：（0755）82943511

　　传真：（0755）82943636

　　联系人：黄健

　　客服热线：400－8888－111、（0755）26951111

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦18层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（021）68419393－1259

　　联系人：易勇

　　传真：（021）68419867

　　客服热线：（021）68419974

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼

　　法定代表人：陈学荣

　　联系电话：（021）68634518

　　传真：（021）68865938

　　联系人：陈伟

　　客服热线：（021）68865020

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（19）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ

　　法定代表人：唐新宇

　　联系电话：（021）68604866－8309

　　传真：（021）50372474

　　联系人：张静

　　客服热线：（021）68604866

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（20）华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）

　　法定代表人：张慎修

　　电话：（0755）83025046

　　传真：（0755）83025991

　　联系人：张友德

　　客服热线：400－8888－818

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　办公地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：（021）65081063

　　传真：（021）65217206

　　联系人：谢秀峰

　　客服热线：（021）962518

　　公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（22）华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系电话：（025）84457777－248

　　传真：（025）84579763

　　联系人：张小波

　　客户咨询电话：（025）84579897

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：（0731）4403319

　　传真：（0731）4403439

　　联系人：郭磊

　　客户服务热线：（0731）4403319

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（24）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5富凯大厦Ｂ座4层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）66045522

　　传真：（010）66045500

　　联系人：陈少震、商超

　　客服热线：（010）84533151－822

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（25）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：（010）84683893

　　传真：（010）84865560

　　联系人：陈忠

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（26）山西证券有限责任公司

　　注册地址：山西省太原市迎泽大街282号

　　办公地址：山西省太原市府西街69号

　　法定代表人：吴晋安

　　联系电话：（0351）8686703、（0351）8686708

　　联系人：邹连星、刘文康

　　客户服务电话：（0351）8686868

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）国元证券股份有限责任公司

　　注册地址：合肥市寿春路179号

　　办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦

　　法定代表人：凤良志

　　电话：（0551）2624400

　　传真：（0551）2645709

　　联系人：程维

　　客服热线：4008－888－777

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：（0771）5539262

　　传真：（0771）5539033

　　联系人：覃清芳

　　客服热线：4008888100（全国）、96100（广西）

　　（29）国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层

　　办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层

　　法定代表人：王少华

　　电话：（010）64482828－390

　　传真：（010）64482090

　　联系人：马泽承

　　客服热线：800－810－8809

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（30）东海证券有限责任公司

　　注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

　　办公地址：上海东方路989号中达广场17楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系电话：（021）50588876

　　传真：（021）50586660－8880

　　联系人：邵一明

　　开放式基金咨询电话：400－8888－588（免长途费）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼

　　法定代表人：王明权

　　联系电话：（021）68823685

　　联系人：刘晨

　　咨询电话：（021）68823685

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（32）长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（027）65799560

　　传真：（027）85481882

　　联系人：毕艇

　　咨询电话：4008－888－999

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）中信金通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼

　　法定代表人：刘军

　　联系电话：（0571）85783743

　　业务传真：（0571）85783771

　　联系人：王勤

　　咨询电话：（0571）96598

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市东海西路28号

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：（0532）85022026

　　业务传真：（0532）85022511

　　联系人：丁韶燕

　　客服电话：（0532）96577

　　公司网站：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联系电话：（0551）5161671

　　业务传真：（0551）5161672

　　联络人：唐泳

　　咨询电话：（0551）5161671

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（36）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：（010）67595104

　　联系人：尹东

　　客户服务电话：95533

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（37）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

　　办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：（010）66223248

　　联系人：杨永杰

　　客户服务电话：（010）96169

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　　（38）中国邮政储蓄银行

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：陶礼明

　　联系人：陈春林

　　传真：（010）66419824

　　客户服务热线：11185

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（39）国联证券有限责任公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼

　　法定代表人：范炎

　　联系人：袁丽萍

　　开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168

　　开放式基金业务传真：（0510）82830162

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）恒泰证券有限责任公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

　　法定代表人：李庆阳

　　开放式基金咨询电话：（0471）4961259、02168405273

　　开放式基金业务传真：（021）68405181

　　联系人：张同亮

　　联系电话：（021）68405273

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）深圳平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：（0755）25859591

　　联系人：霍兆龙

　　客户服务电话：40066－99999

　　公司网站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：李建国

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597788

　　传真：（021）68597799

　　联系人：雷青松

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦21楼

　　办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦21楼

　　负责人：韩炯

　　联系电话：（021）68818100

　　传真：（021）68816880

　　联系人：秦悦民

　　经办律师：秦悦民、王利民

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永大华会计师事务所有限责任公司

　　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

　　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

　　法定代表人：沈钰文

　　联系电话：（021）24052000

　　传真：（021）54075507

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　四、基金的名称

　　富国天合稳健优选股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要采用“核心－卫星”总体策略，以优选并复制绩优基金重仓股为基石，有效综合基金管理人的主动投资管理能力，力争投资业绩实现基金行业平均水平之上的二次超越，谋求基金资产的长期最大化增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金诉求“三重优化”概念，通过优选基金、（构建）优选指数、优选个股进行投资操作，将主动管理与被动跟踪有效结合，力争实现稳健投资业绩基础上的“二次超越”。

　　1、资产配置

　　（1）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，综合考虑资产组合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素，动态配置股票、债券、现金之间比例，以求最大限度规避风险。

　　（2）本基金以股票品种作为主要投资标的。在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：60％－95％，其中，核心组合的投资比例为股票资产净值的55％－65％，卫星组合的投资比例为股票资产净值的35％－45％；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5％－40％，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5％。权证投资比例浮动范围为：0－3％。

　　2、股票投资策略

　　本基金基于“主观与客观相结合，主动与被动相结合”的原则，采用“核心－卫星”总体策略，将股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。其中，核心组合以被动投资为主，通过优选基金、构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）并对其实施跟踪策略及适度调整，以求控制投资组合相对于基金行业（市场）的风险，力争实现投资业绩长期优于国内基金行业平均水平的“一次超越”。卫星组合以主动投资为主，通过优选个股，充分挖掘投资价值，倾力彰现“研究型基金（Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｆｕｎｄ）”之本色，力争博取超额收益，实现投资业绩长期优于国内绩优基金重仓股表现的“二次超越”。

　　（1）核心组合投资策略：绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）跟踪策略

　　【1】优选基金，构建绩优基金池

　　本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象，通过运用富国基金管理公司的“基金评级体系（ＦＲＳ—Ｆｕｎｄ Ｒａｔｉｎｇ Ｓｙｓｔｅｍ）”，将定性分析与定量分析相结合，从中筛选出中长期业绩表现优良、选股能力突出的绩优基金，最终构建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下：

　　●偏股型基金的确定

　　根据基金的资产类型，本基金将国内目前所有开放式基金分为5类，即：股票型基金、债券型基金、配置型基金、保本型基金及货币市场基金。其中，本基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。

　　本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。

　　●基金的定量评级

　　本基金认为，对基金评级的主要依据为其投资业绩，但对基金历史业绩的考察应该是一个长期的过程。由于目前国内基金（特别是开放式基金）的运作历史相对较短，满足长期业绩评级标准的基金数量十分有限，因此本基金选择以一年作为基金评级的考察区间。未来，随着国内基金运作时间的增加，本基金将会选择新的考察区间，具体变化另行公告。

　　本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。

　　核心指标：詹森指数（Ｊｅｎｓｅｎ Ｉｎｄｅｘ），用以评价基金业绩（包括选股能力）；

　　辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。

　　本基金采用评分制（Ｓｃｏｒｉｎｇ Ｍｅｔｈｏｄ）对所有偏股型基金进行评级。评级程序如下：

　　★ 分别计算所有偏股型基金的基金业绩评估值（核心指标）及基金业绩持续性评估值（辅助指标），并按照计算值进行由高到低的排名；

　　★ 分别对上述两序列中的基金排名进行加权计算，其中：核心指标权重高（如70％），辅助指标权重低（如30％）；

　　★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。

　　本基金将得分最低的前10％基金评为5星级基金，其次22．5％评为4星；中间35％评为3星；随后22．5％评为2星；末尾10％评为1星。

　　●备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建

　　本基金将所有3、4、5星级基金列为备选基金。在这些基金中，本基金管理人还将通过对基金经理评价以及对基金管理公司评价等一系列以定性分析为主的指标做进一步筛选，再次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金，最终形成用以确定绩优基金重仓股的基金池。

　　●优选基金的评估期限

　　本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估，从而筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。

　　【2】优选绩优基金重仓股，构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）

　　绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。在实行“核心－卫星”总体策略过程中，该虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略的基础。本基金认为，基金行业的整体表现已经逐渐赢得了广大投资者的认同。基金重仓股作为各基金的核心配置品种，对基金业绩贡献率最为突出。并且，基于基金行业层面的统计分析表明，基金重仓股季度间的变化相对较小，买入持有特征较为显著，因此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组合部分采用的中长期策略。

　　●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序

　　★ 根据基金行业定期披露的季报内容，本基金管理人将对各绩优基金的十大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股；

　　★ 所有绩优基金持有单只股票的持仓市值之和定义为该绩优基金重仓股持仓市值；

　　★ 重点关注高持仓市值的绩优基金重仓股，并综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制、重大调仓信号、行业研究员分析评估等因素，挑选并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股；

　　★ 成分股的持仓市值总和不低于绩优基金重仓股持仓市值总和的80％，即覆盖率达到80％以上；

　　★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。

　　●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限

　　本基金管理人基于基金行业定期披露的基金季报内容，对核心组合部分进行及时调整，纳入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票，剔除将调出绩优基金重仓股优选指数的股票，并在基金行业公布季报内容后的1个月内，以调整后的绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。

　　【3】绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的跟踪策略

　　●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整

　　本基金管理人将在重点参考各成分股与对应的核心参考权重进行核心部分资产配置的前提上，采用适度调整策略，即：对成分股进行适度调整；对成分股权重进行适度调整。

　　本基金管理人将基于股票超额收益率定量预测结果，结合行业研究员对成分股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。

　　如果进行调整，本基金管理人将绩优基金重仓股优选指数的成分股分为三类：正超额收益预期的成分股；负超额收益预期的成分股；无超额收益预期的成分股。根据交易成本与预期超额收益率的估算，适度增加正超额收益预期成分股的权重，适度降低负超额收益预期成分股的权重，保持无超额收益预期的成分股票核心权重不变。

　　●绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制

　　通常情况下，本基金管理人将力争保持绩优基金重仓股优选指数的客观性、透明性与稳定性。但当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发生基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进行突发性调整。

　　由于交易成本、交易冲击、流动性、核心参考权重的适度调整、成分股的调入／调出、申购／赎回资金、投资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的被动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此，本基金将采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对核心组合部分的投资进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。

　　核心监控指标：

　　ri=第i日基金净值收益率-第i日虚拟指数收益率，

　　，ｎ为计算区间，本基金选定30个交易日。

　　辅助监控指标：

　　跟踪偏离度=前n日基金累计收益率-前n日虚拟指数累计收益率。

　　上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0．5％（相应折算的年跟踪误差约为7．75％）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0．5％，并且跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。

　　当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。

　　（2）卫星组合投资策略：“研究型”优选个股主动投资策略

　　本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，对卫星组合进行“研究型”优选个股主动投资操作。主要策略包括：

　　策略一：利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对具有竞争优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。

　　策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。

　　此外，卫星部分投资组合还配以一定的主动性投资辅助策略，包括：进行股票与相应可转债之间的套利操作，提高资金运用效率；选择股票资产外其他金融工具进行投资操作，等等。

　　“研究型”优选个股主动投资策略的运用完全基于本基金管理人投研团队构建的“研究型基金”股票库（Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｆｕｎｄ Ｅｑｕｉｔｙ Ｐｏｏｌ）。

　　【1】股票库的构成

　　投研团队构建的股票库由三部分组成，即：备选股票库、核心股票库与临时股票库，三者之间互不重复。

　　●备选股票库—显现研究宽度

　　主要基于卖方研究成果，由本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。备选股票库每季度调整一次，期间允许临时调整。

　　●核心股票库—彰现研究深度

　　主要基于本基金管理人的深度研究结果，确定一定数量的重点投资对象，彰现富国投研团队实力。核心股票库每季度调整一次，通常情况下，期间不允许调整。

　　●临时股票库—捕捉投资机会

　　主要纳入新股与增发股票，获取一、二级市场价差。股票数量不定，按照市场状况自行动态调整。包括ＩＰＯ至上市后5天内的新发与增发股票，在发行后自动进入，上市5天后自动剔除。如果已进入核心股票库和备选股票库，则不进入或者自动剔除出临时股票库。

　　【2】备选股票库与核心股票库的构建过程

　　股票库由本基金管理人基金部和研究策划部共同构建，并由股票库管理委员会统筹、协调、审批和最终确认。

　　●备选股票库筛选过程

　　行业研究员与基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，在卖方研究基础上，对可选范围内上市公司进行重点研究，挑选备选股票库对象。具体过程如下：

　　★ 在上期备选股票库基础上，由行业研究员提出新增（包括从核心股票库调整至备选股票库）、剔除（剔除出整个股票库）名单，并同时提供近期（1个季度内）完成的研究简报、深度研究报告或者卖方近期（1个季度内）深度研究报告；

　　★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的2／3，通过人数超过投票人数2／3后进行正式调整。

　　●核心股票库筛选过程

　　行业研究员和基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下：

　　★ 在上期核心股票库基础上，在季度末（季度结束前3天）由行业研究员提出新增、剔除（剔除出整个股票库）与调整（从核心股票库调整至备选股票库）名单，并同时提供近期（1个季度内）完成的深度研究报告、完整的财务预测模型等；

　　★ 由股票库管理委员会召集召开听证会，相关研究员介绍新增、剔除和调整核心股票库的理由，所有投资研究人员均可参与；

　　★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的2／3，通过人数超过投票人数2／3后进行正式调整。

　　由于行业研究员采用“自下而上”方式建立股票库，整个股票库数量如不加以控制将难以稳定。因此，需要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调整。

　　【3】股票库管理委员会的构成

　　委员会成员构成：投资总监、研究部经理、基金经理与部分相关行业研究员

　　【4】股票库管理委员会的职责

　　●召集听证会；

　　●审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库；

　　●以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见，包括：股票库中股票数量、研究报告修改意见与财务预测模型修改意见等。

　　图1 核心－卫星投资策略简图

　　3、债券投资策略

　　在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　　【1】久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

　　【2】期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

　　【3】市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

　　【4】相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

　　【5】信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

　　本基金投资策略示意图如下：

　　图2 投资策略示意图

　　九、基金的业绩比较基准

　　中信标普300指数×80％＋中信国债指数×15％＋同业存款利率×5％

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只主动投资的股票型基金，力争在稳健投资的基础上实现对基金业平均收益水平的超越，属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　（一）基金资产组合情况

　　截至2007年9月30日，富国天合稳健优选股票型证券投资基金资产净值为5，892，083，442．13元，基金份额净值为1．0427元，基金份额累计净值为2．4222元。其资产组合情况如下：

　　（二）按行业分类的股票投资组合

　　（三）股票投资的前十名股票明细

　　（四）债券投资组合

　　（五）债券投资的前五名债券明细

　　（六）投资组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　3、截至2007年9月30日，本基金的其他资产项目包括：

　　4、截至2007年9月30日，本基金未持有处于转股期的可转债。

　　5、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。

　　6、本基金报告期末权证投资情况如下：

　　本基金本期无因股权分置改革曾经持有的权证明细。

　　7、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、富国天合稳健优选股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　2、自基金合同生效以来富国天合稳健优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　注：截止日期为2007年9月30日。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关费用列示

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）银行汇划费用；

　　（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理费

　　本基金的管理费按该基金资产净值的1．5％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管费

　　本基金的托管费按基金资产净值的2．5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5‰÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　4、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　　（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

　　（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：

　　因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。

　　2、赎回费

　　本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。

　　投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为0．5％。

　　投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　　3、转换费

　　（1）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；投资者在上述两只基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。

　　（2）投资者将富国天合稳健优选股票型证券投资基金与富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金和富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金进行转换时，其拟转换份额持有时间不足1年的，转换费率为0．3％；拟转换份额持有时间达到或超过1年的，免收转换费。

　　（3）投资者将富国天合稳健优选股票型证券投资基金转至富国天时货币市场基金时，转换费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的赎回费率；投资者将富国天时货币市场基金转至富国天合稳健优选股票型证券投资基金时，转换费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的申购费率。目前富国天合稳健优选股票型证券投资基金仅其前端收费模式（100026）可以与富国天时货币市场基金进行转换。

　　基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　（三）其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

　　2、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司员工情况，董事会成员、监事会成员基本情况等内容进行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分对基金托管人注册资本、总资产、核心资本净额、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。

　　4、“五、相关服务机构”部分对直销机构联系人，代销机构中招商银行、浦发银行等相关信息等进行了更新，增加了中国建设银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行、国联证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、深圳平安银行股份有限公司的相关信息。

　　5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所、申购份额的计算进行了修更新。“基金的转换”部分对基金转换业务规则、基金转换费及转换份额的计算进行了修改。

　　6、“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至2007年9月30日。

　　7、“十、基金的业绩”部分更新了2007年和基金合同生效至今的基金业绩。

　　8、“十二、基金资产的估值”部分对本基金估值目的、估值日、估值对象、估值方法等均进行了更新。

　　9、“十九、基金合同的内容摘要”部分对基金管理人、基金托管人的注册资本进行了更新。

　　10、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人、基金托管人的注册资本及基金资产的估值方法进行了更新。

　　11、“二十一、基金份额持有人服务”部分增加了上海浦东发展银行柜面基金定期定额投资业务的内容。

　　12、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

　　富国基金管理有限公司

　　二00七年十二月二十一日