证券经纪人制度或明年推出

　　□本报记者 赵彤刚 王光平 北京报道　　

　　监管部门正在加紧调研证券经纪人制度，日前专门组织北京地区证券公司召开座谈会征求意见。业内人士预计，证券经纪人制度有望于明年年中推出。

　　监管部门加紧调研

　　知情人士透露，在近期北京市证券业协会召开的辖区内证券公司经纪人管理研讨座谈会上，中国证券业协会的有关人士也参会，并向各公司征求意见。“目前证券业协会一直在各地征求意见，相关规定最快可能于明年6月份正式出台。”该人士说。

　　我国未来的证券经纪人制度将借鉴成熟市场的模式，拟采取协会统一管理和公司自行管理相结合的分级管理模式，对经纪人实行公司统一建制，重视经纪人的从业诚信记录。此前，监管部门曾多次调研美国、香港等地的证券经纪人制度。

　　虽然尚未出台统一的管理规定，但各地证券监管及自律部门都在积极作相应准备，以便加强对其辖区内证券经纪人的管理。吉林证监局今年7月颁布《吉林辖区证券经营机构证券营销人员管理的指导意见》，明确要求各证券经营机构将证券营销人员纳入证券经营机构员工统一管理，营销人员必须取得证券从业资格、获得吉林省证券业协会颁发的证券营销人员职业资格后，方可从事证券营销活动。

　　北京证券业协会于今年11月份下发《关于规范证券营销行为的重要提示》，要求各在京证券公司、营业部督导自己的市场营销人员严格执行有关文件的要求，杜绝发生违反证券法律、法规、行业自律要求的现象。

　　其他地区也在对辖区内统一证券经纪人管理做前期准备，如准备出台证券经纪人培训、考试、考核的相关规定等。“虽然可以做一些前期准备，但具体管理需要由中国证券业协会统一出台规定。”一位地方监管层人士表示。

　　经纪人管理亟待规范

　　我国现行法规没有对自然人形态的经纪人地位、业务范围等明确规定，也没有设立专门的经纪公司，证券经纪人往往依附于证券公司营业部存在；并且其活动基本停留在较低层面，活动目标在于为券商争夺客户来获取佣金。“现在经纪人只是简单的为公司拉客户，由于没有签订劳动合同，其管理游离于营业部之外。加之没有相应的法规，目前对经纪人的管理实际上处于无章可循的阶段。”一家证券公司营业部负责人说。

　　由于缺乏统一管理，证券经纪人在营销过程中存在一些不规范行为，导致市场上的经纪人往往相互恶性竞争，大打佣金价格战，开户给回扣、平移客户、非现场开户等违规现象屡禁不止。

　　而这种恶性竞争给证券公司营业部带来了一些负面影响，多家证券公司营业部负责人表示，希望相关规定尽快出台。按照目前的设想，证券经纪人实行公司统一建制后，证券公司可以根据和经纪人签订的相关合同明确双方的权利和义务，对其进行管理。从而防止在因经纪人工作失误导致客户和营业部发生纠纷时，经纪人一走了之的现象。

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