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64家上市公司今年涉嫌违法违规http://www.sina.com.cn 2007年12月20日 01:40 中国证券网-上海证券报
⊙华泰证券 郝国梅 随着监管力度的加强，今年上市公司违法违规情况较去年有所减轻。据Wind统计，截至目前，今年共有64家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的81次处罚。而去年全年，则有70家公司总计涉嫌违规98次。 加强上市公司信息披露监管，是证监会今年推进的重点工作之一。年初证监会颁布了《上市公司信息披露管理办法》。八月又发出《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，进一步明确了重大事件过程中公司及信息披露义务人的行为准则。 64家今年涉嫌违规公司中，有48家公司遭受处罚一次，15家公司遭受处罚两次，一家公司遭受处罚3次；并有40次程度不等的罚款。在64家公司中，有37家为ST类上市公司，其中*ST嘉瑞等10家已退市，说明“问题类”公司仍是违规处罚事件最容易孳生的公司。 从81起上市公司违规处罚事件的违规类别看，大股东涉嫌非法占用公司资金案1起，涉嫌公司信息披露违反证券法律法规等16起，未按时披露定期报告6起，未及时披露公司重大事项31起，未依法履行其他职责5起，信息披露虚假或严重误导性陈述16起。“信息披露违反证券法律法规”和“信息披露虚假或严重误导性陈述”成为涉案违规的普遍事件。据近期媒体披露，最高人民检察院和公安部正在考虑推出经济犯罪案件追诉标准补充规定，其中，对上市公司违规披露、不披露重要信息案的追诉情形将进一步细化，对不按照规定披露信息所涉及的金额或者连续十二个月的累计数额占净资产50%以上的，将达到追究刑事责任的立案标准，直接负责人、责任人将被追究刑事责任。 该补充规定有望于明年出台。有关追诉标准的确定，将对不按规定披露信息的行为形成有力震慑，使追究刑事责任的惩罚更具操作性，从而有力支持对上市公司信息披露行为的监管，提高上市公司信息披露质量。 在81起上市公司违规处罚事件中，杭萧钢构案备受市场关注：犯罪嫌疑人先后操控买入“杭萧钢构”股票700多万股，一个月左右就非法获利4000多万元，该股上半年令人瞠目结舌的上蹿下跳也成为今年题材股的代表。该事件三嫌疑人涉嫌泄露内幕信息罪和内幕交易罪已被依法逮捕并提起公诉。杭萧钢构案以虚假陈述为特征成为中国牛市违法第一案，也是迄今为止中国证券市场中涉案金额最大的内幕交易案。 近年来，为促进资本市场健康发展，证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时，不断加强稽查执法基础性工作，集中力量查办了德隆、科龙、南方证券、闽发证券等一批大案要案，但市场违规行为仍屡禁不止，有关部门还需进一步加大对一些性质恶劣违法者的惩罚力度，提高违法违规成本，使其丧失再次违法违规的能力，真正使我国证券市场转变成一个市场导向的、法制导向的、专业导向的市场。 今年上市公司违法违规遭处罚情况一览 代码名称公告日期违规处分类型处理人 000413*ST宝石A20070109公开批评中国证券监督管理委员会 600155*ST宝硕20070110公开谴责上海证券交易所 600313SST中农20070111立案调查中国证券监督管理委员会 600737中粮屯河20070112立案调查中国证券监督管理委员会 600728SST新太20070116立案调查中国证券监督管理委员会 600844ST丹科20070119立案调查中国证券监督管理委员会上海稽查局 600800S*ST磁卡20070130公开处罚中国证券监督管理委员会 600656S*ST源药20070131公开处罚中华人民共和国财政部 000863*ST商务20070201公开处罚中国证券监督管理委员会 600757*ST源发20070201公开处罚中华人民共和国财政部 000156*ST嘉瑞20070203公开处罚中国证券监督管理委员会 600094*ST华源20070203公开处罚中华人民共和国财政部 000688S*ST朝华20070207公开批评中国证券监督管理委员会 600645ST望春花20070208立案调查中国证券监督管理委员会上海稽查局 000707双环科技20070210公开批评深圳证券交易所 600249两面针20070214立案调查中国证券监督管理委员会 600381*ST贤成20070215公开谴责上海证券交易所 000603*ST威达20070307公开处罚中国证券监督管理委员会 000691ST寰岛20070309立案调查中国证券监督管理委员会 000780ST平能20070310公开谴责深圳证券交易所 000691ST寰岛20070314公开谴责深圳证券交易所 000993闽东电力20070315公开处罚中国证券监督管理委员会 000812陕西金叶20070316公开谴责深圳证券交易所 600381*ST贤成20070320立案调查中国证券监督管理委员会青海省证监局 600703S*ST天颐20070320公开谴责上海证券交易所 600272开开实业20070327公开处罚中国证券监督管理委员会 600477杭萧钢构20070404立案调查中国证券监督管理委员会 600311荣华实业20070406立案调查中国证券监督管理委员会甘肃监管局 代码名称公告日期违规处分类型处理人 600869三普药业20070412立案调查中国证券监督管理委员会 600869三普药业20070413公开谴责上海证券交易所 600225S*ST天香20070417立案调查中国证券监督管理委员会 600728SST新太20070419公开处罚中国证券监督管理委员会 000971湖北迈亚20070420立案调查中国证券监督管理委员会武汉稽查局 002015霞客环保20070427公开谴责深圳证券交易所 600671ST天目20070429立案调查中国证券监督管理委员会 000592S*ST昌源20070510公开处罚中国证券监督管理委员会 000925S*ST海纳20070510公开处罚中国证券监督管理委员会 600198*ST大唐20070511公开谴责上海证券交易所 600180九发股份20070514立案调查中国证券监督管理委员会 600477杭萧钢构20070514公开处罚中国证券监督管理委员会 000582北海港20070515公开谴责深圳证券交易所 000732S*ST三农20070515公开处罚中国证券监督管理委员会 000732S*ST三农20070517公开处罚中国证券监督管理委员会 000732S*ST三农20070518公开处罚中国证券监督管理委员会 600599*ST花炮20070521立案调查中国证券监督管理委员会 000587S*ST光明20070522公开谴责深圳证券交易所 600378天科股份20070522公开处罚中国证券监督管理委员会 000877天山股份20070524公开处罚中国证券监督管理委员会 600466*ST迪康20070524立案调查中国证券监督管理委员会成都稽查局 000623吉林敖东20070621公开处罚中国证券监督管理委员会 000776S延边路20070621公开处罚中国证券监督管理委员会 600734S*ST实达20070621公开处罚国家外汇管理局福建省分局 000529S*ST美雅20070622公开处罚中国证券监督管理委员会 000518四环生物20070623公开谴责深圳证券交易所 000681ST远东20070623公开谴责深圳证券交易所 000908S天一科20070625公开谴责上海证券交易所 代码名称公告日期违规处分类型处理人 600466*ST迪康20070625公开谴责上海证券交易所 000681ST远东20070627立案调查中国证券监督管理委员会江苏监管局 000430S*ST张股20070702公开处罚中国证券监督管理委员会 600180九发股份20070705公开谴责上海证券交易所 000820金城股份20070707公开谴责深圳证券交易所 000529S*ST美雅20070710公开处罚中国证券监督管理委员会 600599*ST花炮20070710公开谴责上海证券交易所 000603*ST威达20070711公开处罚中国证券监督管理委员会 600421国药科技20070712公开谴责上海证券交易所 000999S三九20070720立案调查中国证券监督管理委员会深圳稽查局 600421国药科技20070728立案调查中国证券监督管理委员会武汉稽查局 600556ST北生20070807立案调查中国证券监督管理委员会广西监管局 000690宝新能源20070811公开谴责深圳证券交易所 600198*ST大唐20070821公开处罚中国证券监督管理委员会 000779ST派神20070918公开处罚中国证券监督管理委员会 600816安信信托20070928公开处罚中国证券监督管理委员会 000034SST深泰20071009公开处罚中国证券监督委员会 000631S*ST兰宝20071009公开谴责中国证券监督管理委员会 000925S*ST海纳20071009公开处罚中国证券监督管理委员会 000582北海港20071018立案调查中国证券监督管理委员会广西监管局 000902中国服装20071030公开谴责中国证券监督管理委员会 600101*ST明星20071117公开处罚中国证券监督管理委员会 000403S*ST生化20071129公开谴责深圳证券交易所 600891S*ST秋林20071205公开谴责上海证券交易所 000971湖北迈亚20071207公开谴责深圳证券交易所 数据来源:wind资讯 相关报道： 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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