尚福林稽查新政：三及时与铁案原则

　　北京报道 本报记者于海涛

　　证券稽查体制的改革正在顺利推进。

　　近日，中国证监会召开了稽查体制改革以来的首次全稽查系统的工作会议，中国证监会主席尚福林在讲话中指出，目前，有关部门正积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成。

　　与此同时，新体制下，稽查资源被进一步整合，其中，稽查局的"司令部"作用进一步加强，在其集中统一指挥下，与稽查总队、派出机构稽查力量形成证券执法的合力。

　　"三及时"原则

　　坚持"及时发现、及时制止、及时查处"，提高

证券执法效率，是中国

证监会贯彻的基本方针。

　　"要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当作工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为，有效维护市场秩序。"尚福林在讲话中表示。

　　"现在新环境下二级市场的违法违规行为越来越多，而且短线化趋势越来越明显，这就要求证券执法要有很强的'时效性'。" 一位接近管理层人士说。

　　在他看来，如此才能把一些违法犯罪行为扼制在萌芽状态，而那些已经有较大负面影响的案子至少能够把损失降到最低。同时，及时查处也会对市场形成足够的威慑力，减少案件发生的可能性。

　　中国证监会副主席范福春在会议上强调，我国

资本市场的发展速度很快，但规范化程度不高的特征依然存在，发展规模和质量不平衡，风险防范和化解能力不足，市场主体整体素质不高，法制和自律意识薄弱，加上内外部环境日趋复杂，案发数量高居不下，案情更加隐蔽复杂，证券执法形势仍然严峻。

　　此次国家对证券执法体制进行改革，就是对证券执法的关心和重视。改革后的证券执法体制，符合我国资本市场实际，符合证券执法的一般要求。

　　因此，新的稽查体制下，更能适应新的市场环境，便于稽查资源的调配，在稽查局这一"司令部"的集中统一指挥下，稽查总队、派出机构联合执法，不但能更好的贯彻"及时发现、及时制止、及时查处"这一方针，提高证券执法效率，还会增强证券执法的合力。

　　与此同时，执法质量已经被放在与执法效率同样重要的位置。

　　"必须坚持铁案原则，不断提高案件查办质量;必须坚持抓主要矛盾，注重执法的实际效果。"范福春强调。

　　上述接近管理层人士说，在新体制下，稽查总队内部专门设了两个"内审处"，是案件调查的"出口"，即专门负责对稽查部门已调查完毕案件的审核，审核无疑问后才可能转到行政处罚委员会。

　　"这其实是贯彻铁案原则的一个重要安排，保证稽查部门所调查的案子是经得起推敲的，交出去的都是'成品'，是'铁案'。"上述人士说，这也是监管部门自我约束权力的一种表现。

　　提高专业素质

　　在新体制的逐步磨合中，加强稽查人员的专业素质被列为下一步稽查工作的重点。

　　尚福林表示，为促进资本市场健康发展，证监会不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，集中力量查办了"德隆"、"科龙"、"南方证券"、"闽发证券"等一批大案要案，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护"公平、公正、公开"的市场秩序。

　　证监会数据显示，近五年来，稽查部门共办理案件736件，移送公安机关案件104件，做出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。

　　尚福林指出，今年以来，证监会对证券执法体制进行了重大改革，进一步完善稽查的集中统一指挥，增强稽查力量，从制度上确立了"查、审"分离，调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。

　　就稽查工作的实际而言，当事人的行为一旦被查实，不仅要丧失非法利益，还将受到法律的惩处，必然通过各种渠道、各种手法抗拒调查执法。

　　因此，合格的稽查执法人员，需要过硬的政治素质和较高的专业素质，因此尚福林要求，要充分认识稽查队伍建设的紧迫性，要对稽查队伍的学习、培训和提高做出统筹安排，培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。

　　"只要我们落实到位，真正做到'有异常就有反应，有反应就有结果'，我们的快速反应能力，一定可以走在世界前列，我们的证券执法能力，一定可以大大提高，从而有效打击违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，维护证券市场健康运行和稳定发展。"范福春表示。

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。