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富国天博创新主题股票型证券投资基金招募说明书（摘要）http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 05:47 中国证券报-中证网
富国天博创新主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于2007年4月18日证监基金字【2007】108号文核准。本基金的基金合同于2007年4月27日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2007年10月27日，基金投资组合报告截止至2007年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597788 传真：（021）68597799 联系人：林志松 注册资本：1．8亿元人民币（工商登记变更手续办理中） 股权结构（截止于2007年10月27日）： ■ 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控制与管理，就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，研究制定风险控制的办法。 公司目前下设十个部门和二个分公司，分别是：基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资，下设基金经理组和集中交易室，分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。 截止到2007年10月27日，公司有员工126人，其中59％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 ● 董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。 李建国先生，副董事长，总经理。生于1963年，中共党员，经济学博士，经济师。历任河南省证券公司总经理；海通证券有限公司副总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。 缪恒生先生，董事。生于1948年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理。现任申银万国证券股份有限公司副总经理。 Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；1984年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ投资有限公司总裁。 葛航先生，董事。生于1966年，大学本科，经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。 刘保玉先生，独立董事。生于1963年，法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授；山东文瀚律师事务所律师；济南市仲裁委员会仲裁员；山东省法学会民法经济法研究会副会长；中国法学会商法学研究会常务理事；中国法学会民法学研究会常务理事；山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。 Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于1936年，会计学博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。 ● 监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司风险管理部经理。 李础前先生，监事。生于1957年，经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员；安徽省国有资产管理局科长；海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司法律事务部经理。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 毕天宇先生，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员；兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员。现任富国基金管理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。 ● 其他高级管理人员 李建国先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 谢卫先生，副总经理。生于1965年，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 李长伟先生，副总经理。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈继武先生，副总经理。生于1966年，工学硕士，11年证券从业经历。历任浙江农行信托证券部职员；中信银行杭州分行计财处主管；浙江国际信托投行部副经理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理；中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监；富国基金管理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。2005年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 林志松先生，督察长。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。2002年开始担任富国基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 毕天宇，生于1971年，工商管理硕士，自2000年开始从事证券行业工作，曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员，现任富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会委员名单 （1）投资决策委员会构成： 陈继武先生：富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生：富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。 刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。 常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。 饶刚先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理。 毕天宇先生：富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。 （2）列席人员构成： 总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人概况 基金托管人：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 法定代表人：郭树清 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。于2006年末，中国建设银行市值达1，429．94亿美元，跻身于全球十大上市银行之列。截至2006年12月31日止，中国建设银行总资产为人民币54，485．11亿元，客户存款为人民币47，212．56亿元。2006年，中国建设银行实现净利润人民币463．19亿元，较上年增长18．02％，每股盈利为人民币0．21元，平均资产回报率为0．92％，平均股东权益回报率为15％。中国建设银行在中国内地设有1．4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司100％的股权，并于2006年12月29日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。中国建设银行在《银行家》2006年公布的全球银行按一级资本排名中，名列中国银行业榜首，在世界大银行中列第11位。中国建设银行在《福布斯》2006年全球领先企业榜中为第65名，列中国第二位。在《亚洲周刊》2006年7月公布的亚洲银行300强排名中，中国建设银行在“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两项排名中均列第一位，被誉为“亚洲最赚钱的银行”。此外，在2006年度《亚洲金融》亚洲最佳公司评选中，中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承诺”排行榜。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等8个职能处室，现有员工80余人。 2、主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 3、基金托管业务经营情况 截止到2007年6月30日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选等51只开放式证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597070 传真：（021）68597979 联系人：居雯莉 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 电话：（010）67595104 联系人：尹东 客户服务电话：95533 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （2）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 联系电话：（021）58781234－1626 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客户服务统一咨询电话：95559 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195534 传真：（0755）83195049、（0755）83195050 联系人：陈立民 咨询电话：（当地）95555 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：徐伟、虞谷云、汤嘉惠 客户服务热线：95528 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）上海银行 注册地址：上海市中山东二路585号 办公地址：上海市中山东二路585号 法定代表人：陈辛 成立日期：1995年12月29日 电话：（021）63370888 传真：（021）63370777 联系人：张萍 咨询电话：（021）962888 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （7）中国邮政储蓄银行 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 联系人：陈春林 传真：（010）66419824 客户服务热线：11185 公司网址：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219278 联系人：金芸 客服热线：（021）962503 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系电话：（021）62580818 传真：（021）62152814 联系人：芮敏琪 客服热线：400－8888－666 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （10）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400－8888－108（免长途费）；（010）65183888－86073 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （11）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：400－8888－555 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （12）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 办公地址：上海市巨鹿路756号 法定代表人：王益民 联系电话：（021）62568800 联系人：盛云 客户服务号：（021）962506 公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、36、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 开放式基金咨询电话：（020）87555888 开放式基金业务传真：（020）87555303 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（010）66568613、（010）66568587 传真：（010）66568536 联系人：李洋 客户服务热线：（010）68016655 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼 法定代表人：陈学荣 联系电话：（021）68634518－8503 传真：（021）68865938 联系人：钟康莺 客服热线：（021）68865111 公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （16）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：宁金彪 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：高峰 客户服务热线：（0755）82288968 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （17）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽 电话：（0755）82450826 传真：（0755）82433794 联系人：余江 客服电话：（0755）95511 网站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （18）中信金通证券股份有限公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼 办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 业务传真：（0571）85783771 联系人：王勤 咨询电话：（0571）96598 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （19）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 法定代表人：平岳 联系电话：（021）68604866－8309 传真：（021）50372474 联系人：张静 客服热线：（021）68604866 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （20）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：（021）50588876 传真：（021）50586660－8880 联系人：邵一明 开放式基金咨询电话：400－8888－588（免长途费） 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办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：李庆阳 开放式基金咨询电话：（0471）4961259、02168405273 开放式基金业务传真：（021）68405181 联系人：张同亮 联系电话：（021）68405273 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （28）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 电话：（0755）83025046 传真：（0755）83025991 联系人：张友德 客服热线：400－8888－818 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ （29）国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）82831662，（0510）82588168 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 法定代表人：王少华 电话：（010）64482828－390 传真：（010）64482090 联系人：马泽承 客服热线：800－810－8809 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｈｙｚｑ／ｚｘｚｇ＿ｓｚｊｊｔ．ｊｓｐ （二）注册登记机构： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：（010）58598839 传真：（010）58598834 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼 法定代表人：沈钰文 联系电话：（021）24052000 传真：（021）54075507 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天博创新主题股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。 1、资产配置 （1）本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分析，充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素，灵活配置大类资产，力求减小投资组合的系统性风险。 （2）本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中，股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证券；债券类资产包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。 在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：60％－95％；除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为：5％－40％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5％。其中，投资于创新主题类上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80％。本基金定义的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征的上市公司。 2、股票投资策略 基金管理人认为，当今时代，人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革，生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快：信息科技创新已经成为推动经济增长和知识传播应用进程的重要引擎；生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活质量方面发挥着关键作用；能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟新途径；材料科技创新将带来深刻的技术变革，基础研究的重大突破逐渐为人类认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下，我国作出了建设创新型国家的决策，把增强自主创新能力作为国家战略，加强国家创新体系建设。 在资本市场上，由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势，其公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长，股价也将相应地持续大幅升高。因此，本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体，在高度重视基本面分析的基础上遵循“关注成长，合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股，力争为投资者带来丰厚的回报。 具体而言，本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评估等多项指标全面考量公司的基本面，关注因素包括：行业竞争趋势、公司竞争地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、公司治理结构等，运用的的分析模型包括自由现金流折现模型（ＤＣＦ）、经济价值模型（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、杜邦财务分析模型（ＤｕＰｏｎｔ Ａｎａｌｙｓｉｓ）等。在创新属性评估方面，本基金将重点考量创新的预期效果，并判断创新是否已经或者将会驱动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中，对于公司的具体创新项目，本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率，具体衡量指标包括：销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投入资本回报率等。 2、债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益； （4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属； （5）信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： （1）具有良好流动性的债券； （2）具有较高信用等级的债券； （3）在信用等级与剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券； （4）风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。 3、适时选择权证投资 本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具： （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 九、基金的业绩比较基准 中信标普300指数×80％＋中信标普国债指数×15％＋同业存款利率×5％ 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。 十一、基金的投资组合报告 （一）基金资产组合情况 截至2007年9月30日，富国天博创新主题股票型证券投资基金资产净值为14，887，034，114．77元，基金份额净值为1．1188元，基金份额累计净值为3．6845元。其资产组合情况如下： ■ （二）按行业分类的股票投资组合（截至2007年9月30日） ■ （三）股票投资的前十名股票明细（截至2007年9月30日） ■ （四）按券种分类的债券投资组合（截至2007年9月30日） ■ （五）债券投资的前五名债券明细（截至2007年9月30日） ■ （六）组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）截至2007年9月30日，本基金的其他资产项目构成如下： ■ （4）截至2007年9月30日，本基金未持有处于转股期的可转债。 （5）本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。 （6）本基金本报告期未主动投资权证，未获得因股权分置改革而产生的权证。 （7）因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 （8） 本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ■ 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天博创新主题股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27．775％ 申银万国证券股份有限公司 27．775％ 加拿大蒙特利尔银行 27．775％ 山东省国际信托投资公司 16．675％ 序号 证券板块名称 市 值 （元） 市值占基金资产净值比例 1 Ａ 农、林、牧、渔业 18，224，830．08 0．12％ 2 Ｂ 采掘业 1，269，567，922．41 8．53％ 3 Ｃ 制造业 4，796，131，665．53 32．22％ Ｃ0 食品、饮料 628，912，774．94 4．22％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 429，826．40 0．00％ Ｃ2 木材、家具 Ｃ3 造纸、印刷 52，776，328．88 0．35％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 808，754，896．55 5．43％ Ｃ5 电子 13，184，075．37 0．09％ Ｃ6 金属、非金属 2，202，553，225．05 14．80％ Ｃ7 机械、设备、仪表 870，650，195．17 5．85％ Ｃ8 医药、生物制品 217，193，892．65 1．46％ Ｃ9 其他制造业 1，676，450．52 0．01％ 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 202，425，918．24 1．36％ 5 Ｅ 建筑业 408，427．11 0．00％ 6 Ｆ 交通运输、仓储业 887，766，181．76 5．96％ 7 Ｇ 信息技术业 546，089，252．31 3．67％ 8 Ｈ 批发和零售贸易 767，543，025．02 5．16％ 9 Ｉ 金融、保险业 3，548，081，465．19 23．83％ 10 Ｊ 房地产业 973，596，249．42 6．54％ 11 Ｋ 社会服务业 105，109，529．22 0．71％ 12 Ｌ 传播与文化产业 13 Ｍ 综合类 合计： 13，114，944，466．29 88．10％ 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例 1 股票 13，114，944，466．29 87．20％ 2 债券 673，235，569．70 4．48％ 3 权证 0．00 0．00％ 4 银行存款及结算备付金 1，203，024，910．94 8．00％ 5 其他资产 48，859，354．38 0．32％ 合 计 15，040，064，301．31 100．00％ 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600036 招商银行 27，070，103．00 1，035，972，841．81 6．96％ 2 600030 6，757，062．00 653，475，466．02 4．39％ 3 002024 9，252，529．00 634，908，539．98 4．26％ 4 601318 4，433，617．00 598，316，614．15 4．02％ 5 600019 32，454，618．00 590，349，501．42 3．97％ 6 600519 2，871，091．00 432，013，062．77 2．90％ 7 000983 5，485，635．00 392，168，046．15 2．63％ 8 000002 万 科Ａ 10，865，892．00 328，149，938．40 2．20％ 9 600000 6，152，593．00 323，011，132．50 2．17％ 10 601628 中国人寿 5，037，081．00 314，364，225．21 2．11％ 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 国家债券 100，888，569．70 0．68％ 2 央行票据 572，347，000．00 3．84％ 合计 673，235，569．70 4．52％ 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 07央行票据25 194，100，000．00 1．30％ 2 06央行票据87 145，890，000．00 0．98％ 3 07央行票据91 145，170，000．00 0．98％ 4 21国债⑶ 60，036，420．00 0．40％ 5 07央行票据81 48，415，000．00 0．33％ 序号 其他资产项目 金额（元） 1 存出保证金 2，149，136．41 2 应收利息 9，261，863．99 3 应收股利 4 应收证券交易清算款 5 其他应收款 6 应收申购款 37，448，353．98 7 待摊费用 其他资产项目合计 48，859，354．38 项目名称 基金份额（份） 报告期期初持有基金份额 58，617，697．00 报告期间买入基金份额 0 报告期间卖出基金份额 0 报告期末持有基金份额 58，617，697．00 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007．4．27－2007．9．30 54．35％ 1．75％ 43．96％ 1．90％ 10．39％ －0．15％ 集中申购金额（含申购费） 前端集中申购费率 100万元以下 1．0％ 100万元（含）—500万元 0．8％ 500万元（含）以上 1000元／笔 持有时间 后端集中申购费率 1年以内（含） 1．6％ 1年—3年（含） 0．8％ 3年—5年（含） 0．4％ 5年以上 0 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1．5％ 100万元（含）—500万元 1．2％ 500万元（含）以上 1000元／笔 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1．8％ 1年—3年（含） 1．2％ 3年—5年（含） 0．6％ 5年以上 0 持有时间 赎回费率 2年以内（含） 0．6％ 2年—3年（含） 0．3％ 3年以上 0
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