上海长效重拳打击非法证券活动

　　公安部在宁波会议上通报的8起大案中，有4起在上海，目前都已经告破

　　田享华

　　随着证券市场的日益繁荣，非法证券活动形式也在不断翻新。目前上海已出现非法发行的基金、传销模式的非法证券活动等，上海市公安局经侦总队副队长沈洁昨日告诉《第一财经日报》：“非法的变相黄金期货交易也在蔓延，非法委托理财为数不少，这些新现象需要各部门联合协作才能有效遏制。”

　　在昨日上海证监局发起的“严厉打击非法

证券活动，做好投资者教育”座谈会上，上海证监局稽查二处处长李频表示，从2006年11月上海打击非法证券活动联席会议(下称“联席会议”)成立以来，上海证监局、工商局、公安局，法院、检察院等16家单位从源头控制、行政取缔、刑事追究三个方面重拳出击，“打非”工作取得重大进展，逐步建立顺畅的“打非”长效机制。

　　据了解，打击非法证券活动主要有两方面，其一是打击非法发行

股票及其中介活动，截至今年10月底，联席会议累计对300多家非法股权中介机构(含分支机构)以及非上市股份公司进行了调查；依法取缔一批非法中介机构；向公安机关移送一批非法股权中介机构(涉及分支机构100余家)及4家涉嫌非法发行的非上市股份公司，涉案金额超过10亿元。上海证监局称，目前上海绝大部分非法股权中介机构已经被依法取缔或自行关闭，新设非法股权中介机构现象得到遏制。

　　上海证监局副局长颜旭若表示，从今年三四月开始，官方的打击活动重点从此前的打击非法发行股票及中介活动转移到非法证券投资咨询活动及非法从事证券资产管理业务方面，也就是随着股市火爆后的另一类非法证券活动。从2006年至今年11月底，上海证监局收到关于前者的举报、投诉、信访800多件，关于后者有400多件，而且主要集中出现在今年，证券市场一发生波动，投诉数量就会大幅上升。

　　针对非法证券活动的新情况，联席会议在查处工作中引入并深化了分类查处的方法，通过稽查取缔与刑事追究相结合，对80余家非法证券投资咨询机构或非法从事证券资产管理业务的机构实施了查处。其中，移送公安机关立案侦查14家，独立取缔70余家，关闭相关非法网站51家，为投资者挽回了部分损失。李频表示：“非法证券活动的投资者利益无法获得法律保护，非法经营者即便退赔，其数量基本不能弥补投资者损失。”

　　沈洁对此也表示，由于市场出现“虚拟租楼”、“虚拟电话”等业务，再加上非法证券活动善于利用网络异地作案，机构也化整为零，增加破案难度，一旦开始侦查，人员就不见踪影，投入警力资源都很多，但是效果不好。今年1月至11月，上海市公安局受理非法证券案件举报688起，其中立案160起，破案60多起。不过，“公安部在宁波会议上通报的8起大案中，有4起在上海，目前都已经告破。”

　　沈洁特别强调了市民在投资证券时一定要注意接洽的机构是否合法设立，并且有经营证券业的资格。颜旭若对此也认为：“现在形势比较严峻，故需打击和预防双管齐下，投资者教育非常重要。”他认为要提高投资者辨别非法证券活动的能力，纠正投资者错误的观点，增强自我保护意识。同时，证券监管部门也已向投资者公布辖区内合法机构名单，以及被投资者举报且无有关资格的机构名单，让投资者远离非法证券机构。

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