联席会议重拳出击 上海打非工作取得新进展

　　⊙本报记者 王璐

　　为从根本上遏制上海地区非法证券活动，中国证监会上海证监局和上海市打击非法证券活动联席会议办公室昨日在上海召开“打击非法证券活动，合力做好投资者教育”座谈会。会议由上海证监局副局长颜旭若主持，来自上海市政府金融服务办公室、上海市证监局及市政法委、市公安局经侦总队、市高院、市检察院、市工商局等单位领导参加了会议。

　　据介绍，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》及中国证监会《关于贯彻落实〈国务院公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知〉有关事项的通知》，在证监会的统一部署下，上海成立了打击非法证券活动联席会议，由上海证监局、市委政法委、市金融办、市公安局、市工商局等16家成员单位组成。联席会议从源头控制、行政取缔、刑事追究等三个方面重拳出击，“打非”工作目前已取得重大进展。

　　在打击非法发行

股票及其中介活动方面，截至今年10月底，联席会议累计对300多家非法股权中介机构(含分支机构)以及非上市股份公司进行了调查；依法取缔了一批非法中介机构；向公安机关移送非法中介机构100余家及4家涉嫌非法发行的非上市股份公司，涉案金额达到数亿元。目前，上海绝大部分非法股权中介机构已经被依法取缔或自行关闭，新设非法股权中介机构的现象得到遏制。

　　在打击非法证券投资咨询活动及非法从事证券资产管理业务方面，联席会议打破常规，在查处工作中引入并深化了分类查处的方法，通过将行政取缔与刑事追究相结合，取得了重大突破。截至目前，联席会议已对80余家非法证券投资咨询机构或非法从事证券资产管理业务的机构实施了查处，其中移送公安机关立案侦查的有14家，独立取缔70余家，关闭相关非法网站51家。

　　有关人士表示，下一步将继续依托联席会议，与各成员单位紧密合作，按照“打防并举，以防为主”的方针，切实加大宣传教育力度，同时继续深入推进分类查处的方法，坚决严厉打击非法证券活动，严惩不法分子，维护上海的金融安全和社会稳定。

　　会上，上海证监局副局长颜旭若及该局稽查二处处长李频多次强调，投资者应提高自我保护意识，认识到参与非法证券活动具有极高风险。他们指出，目前市场上的非法机构名目繁多，有些非法机构甚至仿冒知名机构的名义，投资者因此很容易误将其当成合法机构。而判断一些机构是否合法有两种方法，其一，网络查询，最简便的是登陆中国

证监会、中国证券业协会及各地证监局网站进行查询，核实该机构的合法性；其二，热线查询，即拨打中国证监会、中国证券业协会及各地证监局的热线电话进行查询。

　　记者在会上还了解到，联席会议近期已拟定一份《上海市打击非法证券活动宣传工作方案》，计划从现在起至明年2月，集中进行一次宣传工作，多方位、多角度地宣传有关非法证券活动的政策规定和法律法规，积极反映上海打击非法证券活动的举措和成效，深入揭示非法证券活动的严重危害性，增强广大投资者的辨别能力和自我保护意识，达到从源头上遏制非法证券活动的目的。

　　座谈会最后，上海市政府金融服务办公室副主任范永进作了总结发言。他在发言中指出，从去年年底上海成立打击非法证券活动的联席会议以来，上海“打非”工作主要取得了五方面的成果。第一，联席会议成立并顺利开展工作；第二，市政府根据国务院办公厅2006[99]号文，专门讨论并制定了“打非”工作方案；第三，联席会议先后召开多次工作会议，讨论部署“打非”工作； 第四，分层次分种类搞了一批金融案子，打击了非法经营者；第五，形成了稳定高效的工作机制。他还指出，下一步，“打非”工作各方要达成五方面共识。一要认清形势，主要是认清该项工作的长期性、艰巨性、复杂性；二是各个部门仍然要坚持分工协作，相互配合，齐头并进；三要继续保持高压打击态势；四要加大监管、教育力度；五要继续加强宣传，从源头遏制非法证券活动。

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。