新世纪的资本主义乌托邦

　　

⊙葛传红

　　曾经的“打工女王”吴士宏近年译著颇丰，继《穷人的银行家》、《如何改变世界——社会企业家与新思想的威力》之后，又一部“传奇之作”译毕，它迅速地把安·兰德女士苦心经营的“自私德行”的理论轻轻推到一边，同时也让很多人眼睛一亮从而津津乐道起来。这本书的名字叫《资本主义3.0》，据说它赢得了《自然的末日》作者比尔·麦吉本和《血酬定律》作者吴思的一致称赞，美国有些报纸的书评人甚至认为该书是“二十一世纪最伟大的一本著作”。

　　“资本主义3.0”，这是作者彼得·巴恩斯创造的新鲜术语。他曾是

哈佛大学历史系的高才生，也曾是报界精英和商业“弄潮儿”。十年前，当他从与人共同创建的运营资产公司（Working Assets）退休后，就一直在思考英国经济学家E. F.舒马赫（E. F. Schumacher）在那本出名的著作《小即是美》（Small Is Beautiful）中提出的严肃问题，即资本主义已危险地偏离了自然与人类心灵。

　　“资本主义3.0”是巴恩斯定义的资本主义最高阶段，在巴恩斯看来，在超越了“短缺与匮乏”的“资本主义1.0”版之后，目前的世界已进入“资本主义2.0”版，它是一种“过剩资本主义”。在这个版本中，企业可以无限地产出，国内生产总值的很大部分都花费在刺激人们对于本不需要的东西产生欲望。它的三个基本特征是：资本利润最大化；资产收入依据股权来分配；自然资源价格等于零，而实际结果则是5%的人所拥有的财富“股权”超过了其他95%人群的总和。它由此造成了三个悲剧性的痼疾：对自然环境的巨大毁坏，社会不平等持续扩大，人们幸福感降低。换句话说，“一部分人在狂欢，而大部分人及我们尚未出生的子孙后代在为他们买单”。基于此种悲观分析，巴恩斯提出要像比尔·盖茨那样，鼠标轻轻一点，升级资本主义的操作系统——资本主义3.0——来保护公共权益，而同时能够保留我们所熟知的资本主义的许多优点。

　　对于这种资本主义系统升级换代的新构想，人们议论纷纷。有人认为，“资本主义3.0”为美国现在漏洞百出的经济系统提供了另外一个实用的选择；也有人认为，巴恩斯理论充满了大智慧，如果能够被大规模地实施，它将从根本上改变资本主义；更有人直言，巴恩斯只不过是个浪漫的乌托邦环保主义者而已。笔者以为，最后一种评价击中了“资本主义3.0”理论的“软肋”。

　　巴恩斯的重要贡献是引入了“公共权益”(commons)这一新的视角，并为未来社会的构建增添了“公益事业”的崭新维度。“公共权益”概念四十年前由生物学家加勒特·哈丁 (Garrett Hardin)提出，并得到普遍接受。根据哈丁的观点，人们出于内在的私利驱动，总会过度地耗费公共权益，而人们看到的则是双重的悲剧：其一，市场的悲剧，市场无法抑制自身的过度行为；其二，政府的悲剧，由于造成污染的企业威力强大，而人类的后代又并不能为当局投票，政府就不去保护环境。其要害在于产权的界定不清晰，结果应为当代人和子孙后代提供生存和发展环境的公共权益实际处于被无偿占用、不受保护的状态，这样便形成了“公地的悲剧”（The Tragedy of the Commons）。对此，巴恩斯的主要创新就是公共权益信托——我们对于后代、同胞、以及自然的责任，将被一系列的公益信托所机构化，它将是一个崭新的经济部门。在“公共权益信托机构”的设计之下，谁要继续占用这些今天没有任何发言权的信托者的利益（比如空气、水、矿藏），都需付钱，公共权益的资源，再也不是能免费使用。这将迫使企业采取更加可持续发展的战略，结果将使那些公共权益的资源得到保护，并且所有美国人无论长幼都还能得到一份额外的现金分红。

　　我们不能不说，巴恩斯的“资本主义3.0”理论对于资本主义弊端的批判是相当尖锐的，他无情地揭露了那些从公共权益中肆意攫取而分文不付的资本家的丑恶面目。同时，他也深刻地揭露了资本主义社会运行机制的实质——实现利润最大化乃是资本主义的核心价值，其带来的弊病也完全都是出于“自然”，这便是安·兰德所说的“自私的德行”。他也明白，“（这些弊端）都是我们的商业系统软件的必然结果。这就意味着，只靠修修补补是不可能纠正这些问题的，我们必须重新编写系统语言”。

　　与之相伴的是，巴恩斯对于与资本主义经济相配套的资产阶级民主也非常悲观，对于这个唯一能够与企业相抗衡的政府，巴恩斯一针见血地指出实际上已沦为企业和市场力量的工具。因为政客们要的是选票，而不是超过选期（四年或更久）的未来，这在经济学上称之为“政府被捕获”。不过，巴恩斯的批判仍是相当不彻底的，正如他在书的开篇所说，“我是一个商人，我也是一个自由主义者”，他的战略是改良而绝不是革命。“资本主义3.0版”的好处，用巴恩斯自己的话来说，就是无需停机或删除旧的操作系统，可以分阶段地安装，增添新的功能，使得转换渐进并安全地进行。

　　尽管，巴恩斯声称是为了“全人类的利益”，为人类绘制了一个宏伟的蓝图。然而，我们须知这也是一个 “蓝图过剩”的时代。巴恩斯在书中完全没有论述具体是什么力量能够使人类做到那一点，要知道“应该怎样”和“事实是怎样”总是谈不拢，如何克服强大资本力量的反弹，巴恩斯语焉不详，甚至刻意回避了。我们必须明白，“权力紧随财富”已是一条“政治公理”，没有强力或权力的结构做支撑，任何设想都不过是空中楼阁。虽然巴恩斯提出了问题，但却并不等于就解决了问题。正像没人能够在不拆除当代战争机器的情况下去渴望世界和平一样。人们不禁要问，有谁能够在不结束“资本自私德行”的情况下去渴求“资本主义3.0”时代的来临呢？因此，必须分清，希望资本主义升级是一回事，但资本主义是否能够升级则是另一回事。这无疑是巴恩斯“资本主义3.0”乌托邦幻想的一个最薄弱环节。在这种意义上，“资本主义3.0”看起来更像是一块反自由经济的广告牌或一部激进环保主义者的广告片，或者简直就是《圣经·以赛亚书》里所说的“狮子像牛一样吃草”的乌托邦之现代翻版。

　　毋庸置疑，“资本主义3.0”的确是一个极富想象力的乌托邦，它在昭示一个道理，没有未来的人类是可悲的，它凸现了完美资本主义与失败资本主义之间紧张的对峙。或许，这是巴恩斯这本书给世人的最大的启示吧！

　　《资本主义3.0》

　　（美）彼得·巴恩斯 著

　　吴士宏 译

　　南海出版公司2007年12月出版