北京华联商厦股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：000882 证券简称：华联股份 公告编号： 2007-033

　　北京华联商厦股份有限公司

　　第四届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北京华联商厦股份有限公司董事会于2007年11月26日以书面方式发出通知，于2007年11月29日以通讯方式召开第四届董事会第十三次会议。应参会董事9名，实际参会董事9名，符合有关法规和公司章程的规定。

　　会议审议并通过了《公司治理整改报告》。

　　表决情况：同意9人，反对0人，弃权0人。

　　表决结果：通过。

　　北京华联商厦股份有限公司董事会

　　2007年11月30日

　　证券代码：000882 证券简称：华联股份 公告编号： 2007-034

　　北京华联商厦股份有限公司

　　公司治理整改报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和北京监管局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》，本公司积极开展加强公司治理专项活动，公司自查及整改情况如下：

　　一、公司自查及整改工作情况

　　公司董事长作为第一责任人组织领导本次专项活动工作，董事会秘书负责具体工作，并全程负责督办，证券部为具体办事机构，其他有关部门配合。

　　公司首先将有关公司治理方面的法律法规及上述通知转发给公司及控股子公司董事、监事、高管等相关人员，组织学习有关文件精神及内容，认真落实文件要求，做好这次活动的自查计划。要求相关部门及人员高度重视这次活动的工作，就本部门本岗位职责中各个环节的工作，认真进行自查。

　　公司对照公司治理有关规定以及自查事项，制订了明确的整改措施和整改时间表，于2007年6月14日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《公司治理自查报告和整改计划》，并于2007年6月16日在指定媒体上进行了披露。为了便于广大投资者对公司治理的相关情况进行评议，公司设立了专门的电话和邮箱。

　　2007年9月20日-21日，中国证监会北京监管局对公司治理情况进行了现场检查，并根据检查情况于2007年10月23日下发了《监管意见书》。公司针对《监管意见书》，报送了整改计划。根据公司整改情况，北京证监局于11月20日下发《关于对北京华联商厦股份有限公司公司治理整改情况的评价意见》，对公司整改情况进行评价。

　　二、公司自查发现的问题及整改情况

　　1、根据监管部门新近出台的规章，公司部分现有规章制度需要进一步修订和完善。

　　整改情况：公司已经修改了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》。（2007年6月27日公司第四届董事会第四次会议审议通过）

　　2、根据最新法规，公司尚需制定一些新的规章制度。涉及担保、关联交易等重要事项原来是在公司章程中予以规范，为了细化相关制度，将从公司章程中单列出来，制定专项制度。

　　整改情况：公司新制定了《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理守则》。（2007年6月27日公司第四届董事会第四次会议审议通过）

　　3、公司规章制度的宣传和培训力度有待加强。公司总部通常做法是集中组织高管、部门负责人、分公司负责人、子公司负责人等核心人员学习有关规章制度，再要求在部门或分、子公司内部学习。但是，由于公司规模大、人员多，很难保证所有员工都能做到熟悉所有规章制度。

　　整改情况：公司各部门、各分子公司对内部人员进行了培训，培训内容为《公司法》、《证券法》等有关法规，《公司章程》以及涉及到公司治理、内部控制的各项规章制度。

　　4、投资者接待工作有待进一步规范。

　　整改情况：公司根据有关法规及公司制度，制作接待调研、沟通、采访等活动备查登记表，做好来访者的登记、谈话内容记录等工作。在办公场所准备好可以提供给来访者的有关资料等。

　　三、公众评议发现的问题及整改情况

　　无。

　　四、北京证监局现场检查发现的问题及整改情况

　　1、进一步开展专业委员会的具体工作，保证专业委员会发挥提供专业意见的作用。

　　整改情况：公司已经确定投资部为战略委员会的工作平台，审计部为审计委员会的工作平台，人事部为薪酬和考核委员会及提名委员会的工作平台。在今后的工作中，公司董事会专业委员会将利用上述工作平台，进一步开展具体工作，发挥专业委员会提供专业意见的作用。

　　2、进一步修订完善《控股子公司管理制度》，明确相关程序，加强对子公司的管理和控制。

　　整改情况：公司已修订相关制度，在《控股子公司管理制度》中，增加了公司向子公司董事会、监事会委派董事、监事的程序；子公司派出董事在子公司董事会审议重大事项前需先经上市公司各级会议审议的报告程序，加强对子公司的管理和控制。（2007年10月31日公司第四届董事会第十二次会议审议通过）

　　3、为了规范管理董事、监事及高管买卖本公司股票，检查组建议相关制度中增加董事、监事及高管买卖本公司股票前向公司董秘咨询的流程。

　　整改情况：公司已修订《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理守则》，增加了董事、监事及高管买卖本公司股票前向公司董秘咨询的流程。（2007年10月31日公司第四届董事会第十二次会议审议通过）

　　4、应进一步加强内审部门的职能，除对门店审计外，对公司整体内控制度执行进行全面监督。

　　整改情况：公司承诺进一步加强内审部门的职能，该部门除对门店审计外，将对公司整体内控制度执行情况进行全面监督。责任人：杨文红。

　　5、内审制度中应进一步细化和明确内审部门报告制度和工作流程，特别体现内审和监事会、审计委员会的沟通交流方式、内容和程序。

　　整改情况：公司在《内部审计管理暂行办法》中，增加了内审部门报告制度和工作流程，以及内审部门和监事会、审计委员会的沟通交流方式、内容和程序等内容。（2007年10月31日公司第四届董事会第十二次会议审议通过）

　　6、按新会计准则修订财务制度，保证公司财务制度符合公司经营模式、业务发展的特点和新会计准则的要求。

　　整改情况：公司将根据自身业务特点，修订财务制度，保证公司财务制度符合公司经营模式、业务发展的特点和新会计准则的要求。负责人：卢雪梅。

　　公司在今后的工作中，将严格履行上述承诺，不断改进公司治理质量，切实提高治理水平，进一步加强内部控制，认真履行信息披露义务，增加公司运营透明度，维护广大投资者的利益。

　　北京华联商厦股份有限公司董事会

　　2007年11月30日