券商合规管理制度建设将全面启动

　　监管政策将最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展

　　本报讯 中国证券业协会日前举办的“证券公司合规管理培训班”上传来信息：证券公司合规管理制度建设即将全面启动，今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展，合规管理制度建设将成为一项全行业统一的法定要求。

　　本次培训传递出以下重要信息：第一，合规管理制度对于证券公司的持续健康发展非常重要，在证券公司综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度在全行业推开正当其时；第二，监管部门高度重视证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展，证券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法定要求；第三、在常规监管阶段，健全有效的合规管理制度将成为对证券公司新业务、新产品、新设营业网点进行审批的重要前提，监管部门也将对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价，作为今后评价公司专业管理水平和实施分类监管的重要依据；第四，建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度能够真正发挥作用。