贵州黔源电力股份有限公司限售股份上市流通提示性公告

　　证券代码：002039证券简称：黔源电力公告编号：2007045

　　贵州黔源电力股份有限公司限售股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　特别提示

　　1、本次解除限售的股份总数为14，551，200股。

　　2、本次限售股份可上市流通日为2007年11月30日。

　　一、股权分置改革方案概述

　　1、股权分置改革对价方案要点：非流通股股东选择以支付股份的方式作为向流通股股东的对价安排，流通股股东每10股获得3．2股的对价股份，此对价安排实施后，原非流通股份获得在深圳证券交易所挂牌流通的权利，解决股权分置问题。

　　2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：《贵州黔源电力股份有限公司股权分置改革方案》于2005年11月21日召开的股权分置改革相关股东大会审议通过。

　　3、股权分置改革方案实施日：2005年11月30日

　　二、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通时间为2007年11月30日；

　　2、本次可上市流通股份的总数为14，551，200股，占限售股份总数的34．61％、无限售条件股份总数的14．82％和公司股份总数的10．37％；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

　　序号

　　限售股份

　　持有人名称

　　有限售条件股份数

　　本次可上市流通的股份数

　　本次可上市流通股数占限售股份总数的比例

　　本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例

　　本次可上市流通股数占公司股份总数的比例

　　1

　　中国华电集团公司

　　11，644，880

　　7，012，800

　　16．68％

　　7．14％

　　5％

　　2

　　国投电力公司

　　11，079，520

　　7，012，800

　　16．68％

　　7．14％

　　5％

　　3

　　贵州省开发投资公司

　　525，600

　　525，600

　　1．25％

　　0．54％

　　0．37％

　　4

　　内部职工股

　　18，790，000

　　0

　　0

　　0

　　0

　　合 计

　　42，040，000

　　14，551，200

　　34．61％

　　14．82％

　　10．37％

　　原暂不上市流通的内部职工股6，466，000股自股权分置改革实施完成之日十二个月后（即2006年12月18日上市流通），剩余18，790，000股内部职工股自本公司首次公开发行社会公众股之日起三年后上市流通。

　　二、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时作出的各项承诺及履行情况

　　序号

　　有限售条件股东名称

　　承诺条件

　　履行情况

　　1

　　中国华电集团公司

　　自改革方案实施后首个交易日（2005年11月30日）起，在十二个月内不上市交易或者转让；前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　遵守承诺

　　2

　　国投电力公司

　　同上

　　遵守承诺

　　3

　　贵州省开发投资公司

　　同上

　　遵守承诺

　　4

　　内部职工股

　　原暂不上市流通的内部职工股646．6万股自本次股权分置改革实施完成之日十二个月后上市流通，剩余1，879万股内部职工股自本公司首次公开发行社会公众股之日起三年后上市流通。

　　遵守承诺

　　四、股份变动结构表

　　股份类型

　　本次限售股份上市流通前

　　本次限售股份上市流通后

　　一、有限售条件的股份

　　42，050，000

　　27，490，800

　　1、国家持股

　　2、国有法人股

　　23，250，000

　　8，698，800

　　3、境内非国有法人持股

　　4、境内自然人持股

　　5、境外法人持股

　　6、境外自然人股

　　7、内部职工股

　　18，790，000

　　18，790，000

　　8、高管股份

　　10，000

　　10，000

　　9、投资者配售股份

　　10、其他

　　有限售条件的流通股合计

　　42，050，000

　　27，490，800

　　二、无有限售条件的流通股

　　98，206，000

　　112，765，200

　　1、人民币普通股

　　98，206，000

　　112，765，200

　　2、境内上市的外资股

　　3、境外上市外资股

　　4、其他

　　无有限售条件的流通股合计

　　98，206，000

　　112，765，200

　　三、股份总数

　　140，256，000

　　14，025，6000

　　五、保荐机构核查报告的结论性意见

　　经核查，截至本核查报告签署之日，黔源电力限售股份持有人均严格履行了其在公司股权分置改革方案中做出的各项承诺。至黔源电力股权分置改革方案实施完毕满24个月之日（即2007年11月30日）起，中国华电集团公司、国投电力公司的限售承诺仍未履行完毕，具体为：

　　中国华电集团公司、国投电力公司在2007年11月30日起，其持有的公司限售股份通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过10％。

　　黔源电力本次限售股份上市流通并不影响其他股改承诺的履行，此次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份将依据法律、法规和有关承诺的要求继续实行限售安排。黔源电力本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》和《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》等法律、法规的有关规定。本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。

　　六、其他事项

　　1、限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况；

　　2、限售股份持有人不存在对本公司的非经营性资金占用及本公司对该限售股份持有人的违规担保；

　　3、限售股份持有人所持的公司股份如触及其承诺，公司将及时公告提示广大投资者。

　　七、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请表；

　　2、保荐机构核查报告。

　　贵州黔源电力股份有限公司

　　二〇〇七年十一月二十七日