联合证券有限责任公司关于实施客户交易结算资金第三方存管批量转换的公告

　　根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的具体部署，我公司营业部已开始分步实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）。为充分保障投资者利益，保证客户证券交易、资金进出的正常运行，我公司将与工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、深圳发展银行、兴业银行、民生银行进行第三方存管的批量转换，现将相关事项公告如下：

　　一、本次批量转换分为透明移行和非透明移行两类。

　　本次透明移行分为：单银行银证转账客户透明移行和多银行银证转账客户透明移行。

　　单银行银证转账客户透明移行是指仅开通一家银行银证转账且经证券公司与银行数据核对无误的规范账户客户，证券公司与银行系统对其实施批量切换，直接转换为第三方存管客户，转换后客户的交易与转账不受影响。

　　多银行银证转账客户透明移行是指开通两家或两家以上银行的银证转账且未书面明确指定存管银行的规范账户客户，证券公司将为其指定其中一家银行作为第三方存管银行，经证券公司与指定存管银行数据核对无误的客户，证券公司与银行系统将对其实施批量切换，直接转换为第三方存管客户，转换后客户的交易和资金划转不受影响。

　　本次非透明移行分为：无银证转账客户非透明移行和透明移行失败的银证转账客户非透明移行。

　　无银证转账客户非透明移行是指未开通银证转账的规范类个人客户，证券公司将为其指定一家银行作为第三方存管银行，证券公司与银行系统对其实施批量切换，直接转换为指定银行的第三方存管客户，转换后客户不影响交易，但须前往存管银行办理三方存管签约确认手续，方能进行资金转账。

　　透明移行失败的银证转账客户非透明移行是指已开通银证转账但无法透明移行的规范类个人客户，证券公司将为其指定银证转账对应的其中一家银行作为第三方存管银行，证券公司与银行系统对其实施批量切换，直接转换为指定银行的第三方存管客户，转换后客户不影响交易，但须前往存管银行办理三方存管签约确认手续，方能进行资金转账。

　　二、本次单银行银证转账透明移行的客户范围和实施日期：

　　（一）本次单银行银证转账透明移行的客户范围：

　　凡已在我公司营业部开立资金账户且仅开通工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、深圳发展银行其中一家银行银证转账且尚未建立三方存管关系的规范账户客户。

　　（二）本次透明单银行银证转账客户透明移行的实施日期：

　　1、工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、深圳发展银行的单银行银证转账客户透明移行的实施日期：2007年11月17日。

　　2、招商银行的单银行银证转账客户透明移行的实施日期：2007年11月24日。

　　（三）透明移行的客户批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　（1）成功进行透明移行的客户，需在2008年3月31日前至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续，逾期未签订协议的客户我公司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。

　　（2）成功进行透明移行的客户，可通过工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、深圳发展银行、兴业银行、民生银行的电话银行进行银证转账操作。由于中国银行三方存管银证转账需要校验电话银行密码，因此客户在办理转账前需开通中国银行电话银行功能。

　　（3）成功进行透明移行的客户，也可以通过我公司电话委托、网上交易以及营业部现场热自助的方式进行第三方存管银证转账，具体在接通电话或登陆系统后通过“银证转账”栏目进行。

　　（4）如遇特殊原因导致透明移行不成功，未转换成功的客户仍可采用原有银证转账方式进行资金转账。我公司将尽力以电话方式予以通知。

　　三、本次多银行银证转账透明移行的客户范围、规则和实施日期：

　　（一）本次多银行银证转账透明移行的客户范围：

　　凡已在我公司营业部开立资金账户且开通两家或两家以上银行的银证转账且未书面明确指定存管银行的规范账户客户。

　　（二）本次多银行银证转账客户透明移行的规则：

　　开通多银行银证转账的客户其透明移行的规则按工商银行→农业银行→中国银行→交通银行→深圳发展银行→兴业银行→民生银行的先后顺序办理批量移行。

　　（三）本次透明移行的实施日期：2007年11月17日。

　　（四）透明移行的客户批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　（1）成功进行透明移行的客户，需在2008年3月31日前至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续，逾期未签订协议的客户我公司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。

　　（2）成功进行透明移行的客户，通过工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、深圳发展银行、兴业银行、民生银行的电话银行进行银证转账操作。

　　（3）成功进行透明移行的客户，也可以通过我公司电话委托、网上交易以及营业部现场热自助的方式进行第三方存管银证转账，具体在接通电话或登陆系统后通过“银证转账”栏目进行。

　　（4）本次多银行银证转账客户透明移行成功后，其他银行的银证转账将停止使用。

　　（5）如遇特殊原因导致透明移行不成功，未转换成功的客户仍可采用原有银证转账方式进行资金转账。我公司将尽力以电话方式予以通知。

　　四、本次非透明移行的客户范围、移行规则和实施日期：

　　1、本次非透明移行的客户范围

　　凡已在我公司营业部开立资金账户且无银证转账或有银证转账但透明移行失败的的规范账户客户。

　　2、本次非透明移行的客户移行规则

　　（1）无银证转账的客户，证券公司将为其指定工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、深圳发展银行、兴业银行、民生银行中的一家银行作为第三方存管银行。

　　（2）有银证转账但透明移行失败的客户，证券公司将为其指定银证转账对应的其中一家银行作为第三方存管银行。

　　3、本次非透明移行的实施日期：

　　非透明移行至工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、深圳发展银行、兴业银行、民生银行的实施日期为：2007年11月24日。

　　4、非透明移行的客户批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　非透明移行的客户，在实施批量转换后，其证券交易可以正常进行，但客户需持证件资料和

银行卡至证券公司为其指定的存管银行网点办理第三方存管协议的签约手续，在办理完成第三方存管签约手续后，方可进行资金的转账。

　　五、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我公司特别提示客户在批量转换实施日前，按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转进操作。

　　六、有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况，可通过以下电话进行咨询。

　　深圳深南东路营业部：0755—25841017

　　深圳爱国路营业部：0755—25771498

　　深圳人民南路营业部：0755—82157344

　　深圳振兴路第二营业部：0755—83765187

　　深圳益田路营业部：0755—82766229

　　深圳深南大道营业部：0755—82872650

　　深圳海德三道营业部：0755—86270312

　　北京西三环北营业部：010-68733745

　　北京南草场街营业部：010-66184572

　　北京北三环东营业部：010-51085106

　　南京户部街营业部：025-86895678

　　南京中山北路营业部：025-83581181

　　成都浣花北路营业部：028-87345778

　　成都南一环路营业部：028-85593007

　　哈尔滨西十六道街营业部：0451-84616135

　　哈尔滨铁路街营业部：0451-86292968

　　长春解放大路营业部：0431-88490320

　　长沙劳动西路营业部：0731-5141797

　　沈阳南三经街营业部：024-23256466

　　合肥长江东路营业部：0551-4297065

　　杭州庆春路营业部：0571-28037088

　　厦门湖滨南路营业部：0592-2997878

　　海口海秀路营业部：0898-66701376

　　南昌苏圃路营业部：0791-6233413

　　牡丹江东平安街营业部：0453-6988811

　　广州天河路营业部：020—87566071

　　广州荔湾路营业部：020—81962883

　　广州华乐路营业部：020—83838122

　　上海牡丹江路营业部：021—56106665

　　上海长江西路营业部：021—56761228

　　上海大连路营业部：021—65154988

　　上海武定路营业部：021—62539000

　　上海新闸路营业部：021—63588179

　　上海厦碧路营业部：021—58626386

　　济南无影山东路营业部：0531—85829518

　　仪征环南路营业部：0514—3264666

　　十堰营业部：0719—8263047

　　公司客户服务热线： 4008888555（限固话） 0755-25125666

　　特此公告。

　　联合证券有限责任公司

　　二零零七年十一月十六日