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思源电气股份有限公司限售股份上市流通提示性公告http://www.sina.com.cn 2007年11月08日 05:37 中国证券报-中证网
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1．本次限售股份可上市流通数量为10，609，956股，其中李霞7，950，000股，杨小强2，659，956股。 本次限售股份实际可上市流通数量为10，609，956股。 2．本次限售股份可上市流通日为2007年11月12日。 一、股权分置改革方案概述 1．股权分置改革对价方案要点： 全体非流通股股东以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，换取非流通股份上市流通权。流通股股东每10股获得3股的对价，全体非流通股股东向全体流通股股东支付的对价股份合计为8，040，000股。 2．通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次： 2005年10月28日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过股权分置改革方案。 3．股权分置改革方案实施日：2005年11月10日。 二、本次限售股份可上市流通安排 1．本次限售股份可上市流通时间为2007年11月12日； 2．本次可上市流通股份的总数10，609，956股，占限售股份总数的11．47％、无限售条件股份总数的13．39％和公司股份总数的6．18％（以上比例均以公司总股本17175万股进行计算），本次限售股份可上市流通情况如下： 序号 限售股份持有人名称 持有限售股份数 本次可上市流通股数 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例 本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例 本次可上市流通股数占公司股份总数的比例 1 李霞 15，394，038 7，950，000 8．59％ 10．03％ 4．63％ 2 杨小强 2，659，956 2，659，956 2．88％ 3．36％ 1．55％ 合 计 18，053，994 10，609，956 11．47％ 13．39％ 6．18％ 三、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时做出的各项承诺及履行情况 限售股份持有人名称 承诺内容 承诺履行情况 李霞 其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述禁售期满后的十二个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 其通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务。 履行承诺 杨小强 履行承诺 四、股本变动结构表 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后 一、有限售条件的流通股 1．国家持股 2．国有法人持股 3．境内非国有法人持股 10，500，000 10，500，000 4．境内自然人持股 72，523，416 61，913，460 5．境外法人持股 6．境外自然人持股 7．内部职工股 8．高管股份 7，212，955 7，212，955 9．投资者配售股份 10．其它 2，250，000 2，250，000 有限售条件的流通股合计 92，486，371 81，876，415 二、无限售条件的流通股 1．人民币普通股 79，263，629 89，873，585 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 无限售条件的流通股合计 79，263，629 89，873，585 三、股份总数 171，750，000 171，750，000 五、保荐机构核查报告的结论性意见 截止本核查报告出具之日，本保荐机构经审慎核查，就股东李霞持有7，950，000股及杨小强持有2，659，956股是否符合解除限售的条件出具如下结论性意见： 1、本次限售股份上市流通符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规定； 2、上述限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺； 3、上述限售股份持有人出售所持有股票不涉及额外的国资和外资管理程序，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。 因此，本保荐机构认为股东李霞持有7，950，000股及杨小强持有2，659，956股的上市流通限售股份自2007年11月12日起符合解除限售的条件。 六、其他事项 1．公司限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况。 2．申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司对该股东的违规担保。 3． 本次限售股份实际可上市流通数量为10，609，956股。 七、备查文件 1． 限售股份上市流通申请表 2． 保荐机构核查报告 思源电气股份有限公司董事会 2007年11月7日 不支持Flash
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