四川天一科技股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

　　证券代码：600378股票简称：天科股份编号：临2007—040

　　四川天一科技股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要提示：

　　●本次有限售条件的流通股上市数量为46，193，116股

　　●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月09日

　　一、股权分置改革方案的相关情况

　　1、上市公司股权分置改革基本情况

　　被保荐的上市公司——四川天一科技股份有限公司（简称“天科股份”、“上市公司”或“公司”） 以原有流通股本76，050，000股为基数，用资本

公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东转增股本，非流通股股东以此获取上市流通权。根据股权分置改革方案，流通股股东每持有10股流通股将获得6.58股的转增股份。相当于单纯送股情况下，流通股股东每10股获送3.2股股份对价。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司的非流通股份即获得上市流通权。

　　公司股权分置改革方案于2006年10月30日经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过，以2006年11月7日作为股权登记日实施，于2006年11月9日实施后首次复牌。

　　2、上市公司股权分置改革方案中追加对价的实施情况

　　公司股权分置改革方案无追加对价安排。

　　二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

　　全体非流通股股东根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定做出了法定承诺。相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺。

　　三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

　　1、股改实施后至今公司股本结构的变化情况

　　（1）公司没有因转增、送股等导致的股本结构变化。

　　（2）公司没有因发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份等导致的股本结构变化。

　　2、股改实施后至今，公司股东持有有限售条件流通股变化情况

　　2007年5月14日，中国昊华化工（集团）总公司召开总经理办公会议，就划转西南化工研究设计院所持公司股权事宜进行了研究，根据会议决议与西南化工研究设计院签署了《国有股权划转协议》。中国昊华化工（集团）总公司向其控股股东中国化工集团公司报送了《关于上划四川天一科技股份有限公司股份的请示》（中昊资发（2007）152号），中国化工集团公司于2007年5月15日出具了《关于划转四川天一科技股份有限公司股份的批复》，同意上述双方签署该国有股权划转协议。公司于2007年8月8日公告了详式权益变动书。2007年10月16日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的有关批复文件，同意公司第一大股东西南化工研究设计院将持有的公司5682.1293万股股权划转给中国昊华化工(集团)总公司。此次股份划转后，中国昊华化工(集团)总公司将持有公司股份5682.1293万股，占总股本的23.13%，西南化工研究设计院不再是公司股东，2007年10月17日，公司对此事进行了公告。公司于2007年10月24日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书，上述股权划转的过户手续已经办理完毕，2007年10月25日，公司对此事进行了公告。

　　原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让而发生变化。

　　四、大股东占用资金的解决安排情况

　　公司自股改说明书刊登以来不存在大股东占用资金的情况。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查：西南证券认为，持有天科股份有限售条件流通股的股东均履行了在股权分置改革时所作出的各项承诺；天科股份本次部分有限售条件流通股的上市流通不影响持有天科股份有限售条件流通股的股东其他股改承诺的履行；天科股份部分有限售条件流通股的上市流通符合《上市公司股权分置改革管理办法》中的有关规定；此次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份将依据法律、法规和有关承诺的要求继续实行限售安排；天科股份提交的有限售条件的流通股上市公告中就股权分置改革实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况的披露真实、准确、完整。

　　公司2007年10月12日发布公告，公司收到保荐机构华西证券有限责任公司来函，称由于其自身原因，不再继续担任本公司股改后续督导的相关工作。为了保障公司股改后续督导期间相关工作的顺利展开，保护全体投资者利益，经友好协商一致，日前公司与西南证券有限责任公司签署了《股权分置改革持续督导保荐协议》， 公司保荐机构变更为西南证券有限责任公司，华西证券不再担任公司股权分置改革的保荐机构（公告刊登在2007年10月12日《上海证券报》、《证券日报》和指定网站http://www.sse.com.cn/）。

　　六、本次有限售条件的流通股情况

　　1、本次有限售条件的流通股上市数量为46，193，116股；

　　2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月9日；

　　3、有限售条件的流通股上市明细清单

　　序号

　　股东名称

　　持有有限售条件的流通股股份数量

　　持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例

　　本次上市数量

　　（单位：股）

　　剩余有限售条件的流通股股份数量

　　1

　　中国昊华化工（集团）总公司

　　56，821，293

　　23.13%

　　12，280，715

　　44，540，578

　　2

　　成都愿景科技有限公司

　　41，070，412

　　16.72%

　　12，280，715

　　28，789，697

　　3

　　成都美辰科技有限责任公司

　　10，756，536

　　4.38%

　　10，756，536

　　0

　　4

　　沈阳易捷电子机械有限公司

　　8，365，500

　　3.41%

　　8，365，500

　　0

　　5

　　中化化工科学技术研究总院

　　836，550

　　0.34%

　　836，550

　　0

　　6

　　中橡集团炭黑工业研究设计院

　　836，550

　　0.34%

　　836，550

　　0

　　7

　　中蓝晨光化工研究院

　　836，550

　　0.34%

　　836，550

　　0

　　合计

　　119，523，391

　　51.34%

　　46，193，116

　　73，330，275

　　4、本次有限售条件流通股的上市情况与股改说明书所载情况的差异说明

　　除中国昊华化工（集团）总公司通过划转取得公司原第一大股东西南化工研究设计院所持公司5682.1293万股股权外，本次有限售条件流通股的上市情况与股改说明书所载情况无差异。

　　5、此前有限售条件的流通股上市情况：

　　本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。

　　七、股本变动结构表

　　公司本次有限售条件流通股上市后，持有有限售条件的流通股的股东仅剩中国昊华化工（集团）总公司和成都愿景科技有限公司两家。

　　本次有限售流通股上市后股本变动结构表

　　单位：股

　　本次上市前

　　变动数

　　本次上市后

　　一、有限售条件股份

　　其中：国家持有股份

　　56，821，293

　　-12，280，715

　　44，540，578

　　国有法人持有股份

　　2，509，650

　　-2，509，650

　　0

　　其他境内法人持有股份

　　60，192，448

　　-31，402，751

　　28，789，697

　　有限售条件股份合计

　　119，523，391

　　-46，193，116

　　73，330，275

　　二、无限售条件股份

　　1、人民币普通股

　　126，090，900

　　+46，193，116

　　172，284，016

　　无限售条件股份合计

　　126，090，900

　　+46，193，116

　　172，284，016

　　三、股份总数

　　245，614，291

　　0

　　245，614，291

　　特此公告。

　　四川天一科技股份有限公司董事会

　　2007年11月5日

　　备查文件：

　　1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

　　2、保荐机构核查意见书

　　3、其他文件