中国民族证券有限责任公司-工商银行实施客户交易结算资金第三方存管第二次批量转换的公告

　　尊敬的投资者：

　　根据《证券法》的相关规定，按照中国证监会的布署和安排，2007年11月11日中国民族证券有限责任公司（简称“我司”）所属各营业部将实施客户交易结算资金第三方存管（简称“第三方存管”）工商银行第二次批量转换上线，现将有关事项公告如下：

　　一、上线安排

　　11月11日（周日），我司所属营业部原开通工商银行银证转账个人客户实施工商银行批量转换。

　　同时，我司所属鞍山、吉首、

石家庄、乐山大桥、乐山柏杨、长春营业部未开通银证转账个人客户实施工商银行批量转换。

　　批量转换是指:已在我司开通工商银行银证转账及未开通银证转账的个人客户，我司与银行共同将其人民币账户直接转换为第三方存管账户。

　　二、上线方式

　　由于本次批量转换的账户可能存在以下问题：（1）账户资料不规范或不完整；（2）账户在我司资料信息与在银行端不符；（3）从未开立过银证转账等。因此，本次批量转换采取透明移行和非透明移行两种方式。

　　透明移行指已在我司开通工行银证转账且经我公司与工行数据核对无误的客户，我司与工行共同将其人民币账户直接转换为第三方存管人民币账户，转换后其交易和银证转账不受影响。

　　非透明移行指存在以上问题的账户，实施批量转换后，在未规范账户资料和办理相关手续前，不能进行资金存取。

　　三、客户办理手续

　　1、客户至我司所属各营业部办理证券资金账户的开户手续，签署《证券公司客户交易结算资金第三方存管业务三方协议》后，办理指定存管银行手续。

　　2、客户办理指定存管银行须提供以下相关材料：

　　个人投资者:有效身份证件、证券账户卡、欲对应的同名银行折/卡。

　　机构投资者:授权代理人有效身份证件、加盖机构公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人机构代码证复印件、由法定代表人签署并加盖公章的《授权委托书》、法定代表人身份证复印件。

　　3、客户在我司所属营业部办理预指定银行手续后，需到银行网点办理确认手续。

　　四、成功透明移行的账户，请客户特别注意以下事项：

　　1、成功透明移行的客户，需在我司规定期限内至当地证券营业部办理第三方存管三方协议的签约手续。逾期未签订协议的客户，我司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至三方协议签署完毕。透明移行实施日后即可开始办理第三方存管三方协议的签订手续，针对未签订协议客户暂停 “证券转银行”功能的时间我公司将另行公告通知。

　　2、成功透明的客户原有交易委托方式不变。

　　3、成功转换的客户，其原有工行银证转账功能关闭，启用新的第三方存管转账系统进行资金存取。

　　五、其他注意事项

　　1、为不影响您的正常资金存取，请您尽早通过我司提供的查询渠道或前往您开户的营业网点查询您的账户状态。

　　2、如您对移行银行有异议，请客户本人提前二个工作日到开户营业部临柜办理相关手续，变更存管银行。

　　3、我司将依法妥善保存客户资料，履行对客户信息的保密义务。

　　由此给您带来的不便，请您理解支持。

　　中国民族证券有限责任公司

　　2007-11-5

　　中国民族证券各营业部第三方存管及账户清理咨询电话

　　营业部名称

　　乐山峨眉营业部

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　　乌鲁木齐营业部

　　深圳营业部

　　南京营业部

　　济南营业部

　　广州营业部

　　江门营业部

　　漳州营业部

　　

呼和浩特营业部

　　西安营业部

　　吉首营业部

　　大连营业部

　　苏州营业部

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　　石家庄水源街营业部

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