山东东阿阿胶股份有限公司第五届董事会第十六次（临时）会议决议公告

　　证券代码：000423证券简称：东阿阿胶公告编号：2007-37

　　山东东阿阿胶股份有限公司

　　第五届董事会第十六次（临时）会议决议公告

　　山东东阿阿胶股份有限公司第五届董事会第十六次（临时）会议于2007年10月26日以邮件、短信的方式通知董事。会议于2007年10月28日以通讯的方式进行召开，会议应参会董事13人，实际参会董事13人。本次董事会符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事会审议通过了《公司治理整改报告》。

　　特此公告。

　　山东东阿阿胶股份有限公司

　　董事会

　　二OO七年十月三十日

　　山东东阿阿胶股份有限公司

　　关于加强公司治理专项活动的整改报告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东证监局《关于开展加强上市公司治理专项活动若干问题的通知》的文件要求，山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）高度重视，结合山东证监局的部署，认真查找问题，接受公众评议以及监管部门的整改建议，认真落实整改责任，切实进行整改。现将公司治理专项活动开展和整改情况报告如下：

　　一、 自查阶段工作的开展情况

　　1、自查开展情况

　　2007年4月，公司根据中国证监会、山东证监局《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，公司董事会、监事会和经理层高度重视，成立了由董事长担任组长的公司治理领导小组，董事长为第一责任人，董事会秘书、证券事务代表、董事会秘书办公室、财务部相关工作人员为成员的工作小组，本着全面客观，实事求是的原则，以求真务实的态度，对公司治理开展自查工作。同时，公司及时组织董事、监事、高级管理人员、第一大股东和实际控制人有关人员认真学习公司治理有关法律法规和《通知》精神，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，对公司“三会”运作、内部控制、信息披露、独立性等情况进行了全面深入的自查，认真查找公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，对自查中发现的问题，制定了整改计划。

　　2、自查存在的问题

　　公司按照专项治理活动的内容进行了自查，并召开了专门会议，认真分析公司治理存在的问题，主要表现在以下几个方面：（1）公司未按照新的《公司法》及其他相关法律法规，对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、进行及时修订；（2）监事会的规范运作水平需要提高；（3）需要加强对公司董事、监事、高管人员相关证券法律、法规的培训；（4）公司信息披露管理工作有待加强；（5）公司财务核算水平有待进一步提高。

　　3、制定整改措施、明确整改时间及相关责任人

　　针对自查发现的问题，公司制定了明确的整改措施，并明确了整改期限和整改责任人，于2007年8月6日召开了第五届董事会十二次会议，审议通过了《公司治理自查报告和整改计划》，并于2007年8月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯上进行公告。

　　二、公众评议阶段工作的开展情况

　　公众评议期间，公司将《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关制度上传至深交所网站（www.szse.cn）“公司治理备查文件”专栏上，方便社会公众进行评议。公司还设立了专门的电话、传真和邮箱等多种联系方式，董事会办公室专人负责，听取投资者和社会公众的意见和建议。

　　三、整改提高阶段工作的开展情况

　　（一）公司自查问题整改情况

　　问题一：公司未按照新的《公司法》及其他相关法律法规，对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》进行修订

　　整改情况：按照整改计划的要求，公司已按照新的《公司法》及其他相关法律法规，对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》进行了修订，上述制度在2007年8月6日召开的第五届董事会十二次会议上审议通过，并将于2007年11月30前报股东大会审议。

　　问题二：关于提高监事会规范运作水平问题

　　整改情况：针对监事会存在部分日常工作没有严格按照《监事会议规则》及相关规定执行的情况，公司于2007年8月25日专门邀请了常年法律顾问对监事会成员进行了《公司法》、《监事会议事规则》及相关法律法规的培训，此次培训使监事对《公司法》、《监事会议事规则》及相关法律法规的进行了全面的学习，提高了监事的责任意识、法律意识和监督意识。同时，还将监事培训和公司周六培训会结合在一起，以便及时学习、掌握相关的法律法规，确保公司监事会规范运作。

　　问题三：关于加强对公司董事、监事、高管人员相关证券法律、法规培训问题

　　整改情况：1、为加强公司董事、监事、高级管理人员对相关证券法律、法规的学习意识，参照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的有关规定，公司于2007年8月已制订了《公司董事、监事、高级管理人员培训制度》，规定公司董事、监事、高管人员应积极参加证券监管部门或专业机构举办的相关培训。

　　2、公司董事、监事、高管人员在2007年8月22日、9月4日积极参加了山东辖区的董事、监事、高管人员培训班。

　　3、公司于2007年8月25日专门邀请了常年法律顾问对董事、监事、高管人员《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关法律、法规和制度性文件进行了培训。同时，还将培训学习的形式和公司周六培训会的学习结合在一起，以便及时学习、掌握相关的法律法规，

　　通过以上的学习，提高了董事、监事、高管的责任意识、法律意识和规范运作意识。

　　问题四：关于加强公司信息披露管理工作问题

　　整改情况：1、结合公司实际情况，按照相关规定，公司修订《信息披露管制制度》，对信息披露的范围、程序、相关人员的职责和流程、要求进行了规定。

　　2、2007年8月18日，公司组织高管人员、董事会秘书办公室、财务部、会计部及相关部门的工作人员，对《公司法》、《证券法》有关章节和公司的《信息披露管理办法》进行了学习，通过学习提高了信息披露意识。公司今后将严格履行定期报告、临时报告的编制、审议程序，进一步提高信息披露质量。

　　问题五：公司财务核算水平有待进一步提高的问题

　　整改情况：2007年8月，公司财务部、会计部对新实施的企业会计制度和相关企业会计准则进行培训进行了集中学习，同时聘请会计师事务所会计师对公司的财务人员进行了新会计准则的培训。经过学习和培训，公司财务人员对新实施的企业会计制度和相关企业会计准则深入了解，进一步加强了财务核算水平。

　　（二）公众评议阶段监管部门提出的问题及整改情况

　　公司应加快认股权证的发行进度，进一步提高信息披露的质量。

　　整改情况：公司股权分置改革方案包含发行认股权证计划，该方案已于2007年5月21日召开的2007年第三次临时股东大会审议通过。发行认股权证作为公司的一次融资行为，需要公司董事会、股东大会审议通过后报证监会核准，公司将于近期召开董事会审议发行认股权证的相关议案，并在股东大会审议批准后尽快报证监会核准。公司将对发行认股权证的进展情况及时履行信息披露义务。

　　通过本次专项活动的开展，公司董事、监事、高级管理人员的法人治理和勤勉尽责意识得到增强，日常运作进一步规范，公司透明度和治理水平进一步提高。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，及时完善公司治理制度体系，认真贯彻专项活动精神，逐步落实整改提高公司治理中的薄弱环节，并长抓不懈，持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平，促进公司健康发展。

　　山东东阿阿胶股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇〇七年十月二十八日