天津百利特精电气股份有限公司2007年第三季度报告

　　天津百利特精电气股份有限公司

　　2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人董事长张文利先生，主管会计工作负责人总经理史祺先生及会计机构负责人（会计主管人员）王树民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币

　　本报告期末

　　上年度期末

　　本报告期末比上年度期末增减(%)

　　总资产(元)

　　868，909，064.11

　　823，875，381.22

　　5.47

　　股东权益(不含少数股东权益)(元)

　　411，227，493.89

　　417，302，267.96

　　-1.46

　　每股净资产(元)

　　1.2981

　　1.5807

　　-17.88

　　年初至报告期期末

　　（1-9月）

　　比上年同期增减(%)

　　经营活动产生的现金流量净额(元)

　　59，479，892.75

　　748.55

　　每股经营活动产生的现金流量净额(元)

　　0.19

　　602.02

　　报告期

　　（7-9月）

　　年初至报告期期末

　　（1-9月）

　　本报告期比上年同期增减(%)

　　净利润(元)

　　8，965，957.69

　　21，537，636.92

　　20.02

　　基本每股收益(元)

　　0.0283

　　0.0680

　　0

　　扣除非经常性损益后基本每股收益(元)

　　-

　　0.0560

　　-

　　稀释每股收益(元)

　　0.0283

　　0.0680

　　0

　　净资产收益率(%)

　　2.18

　　5.24

　　增加0.84个百分点

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)

　　1.79

　　4.31

　　增加2.75个百分点

　　非经常性损益项目

　　（1-9月）

　　（元）

　　非流动资产处置损益

　　2，184，782.48

　　债务重组损益

　　135，813.27

　　同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

　　2，864，967.88

　　除上述各项之外的其他营业外收支净额

　　632，196.63

　　所得税影响数

　　1，265，446.43

　　少数股东损益影响数

　　743，218.90

　　归属于母公司的非经常性损益

　　3，809，094.93

　　合计

　　4，552，313.83

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　31，610

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称(全称)

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　天津泰鑫实业开发有限公司

　　3，370，890

　　人民币普通股

　　黎睿君

　　1，200，000

　　人民币普通股

　　丁伟

　　983，840

　　人民币普通股

　　王学元

　　922，200

　　人民币普通股

　　天津市机械工业物资总公司

　　842，724

　　人民币普通股

　　刘一韦

　　710，800

　　人民币普通股

　　丁大州

　　617，300

　　人民币普通股

　　王文

　　549，100

　　人民币普通股

　　曾爱军

　　490，650

　　人民币普通股

　　顾燕虹

　　462，200

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　项目期末数年初数增减额增减比例%

　　预付账款22，522，273.2410，345，381.7212，176，891.52117.70

　　其他应收款16，879，961.958，244，299.608，635，662.35104.75

　　预收账款45，710，062.5730，534，747.1715，175，315.4049.70

　　应付职工薪酬 13，483，910.2520，166，451.66-6，682，541.41-33.14

　　应交税费3，064，306.571，786，240.581，278，065.9971.55

　　应付股利2，763，896.371，786，711.76977，184.6154.69

　　其他应付款45，888，052.7733，041，281.8312，846，770.9438.88

　　预计负债350，000.000.00350，000.00100.00

　　资本公积10，162，655.8764，175，066.86 -54，012，410.99-84.16

　　本报告期上年同期增减额增减比例%

　　营业税金及附加 4，014，999.631，615，654.192，399，345.44148.51

　　投资收益9，359，273.4120，713，347.34 -11，354，073.93-54.82

　　营业外支出149，267.181，636，216.37-1，486，949.19-90.88

　　1、预付账款比年初增长117.70%，主要原因为本期预付百利天开增资款及预付购买原材料款增加等。

　　2、其他应收款比年初增长104.75%，主要原因为投标保证金、履约保证金、应收出口退税款增加等。

　　3、预收账款比年初增长49.70%，主要原因为预收货款增加所致。

　　4、应付职工薪酬比年初下降33.14%，主要原因为本年开始实行新会计准则不再计提职工福利费。

　　5、应交税费比年初增长71.55%，主要原因为出口退税政策变动，期末使应交增值税增加等。

　　6、应付股利比年初增长54.69%，主要原因为本期子公司的股利分配尚未支付所致。

　　7、其他应付款比年初增长38.88%，主要原因为往来款增加所致。

　　8、预计负债比年初增长100%，主要原因为预计的员工工伤相关费用。

　　9、资本公积比年初下降84.16%，主要原因为本期用资本公积转增股本。

　　10、营业税金及附加比上年同期增长148.51%，主要原因为增值税增加而导致的附税增加。

　　11、投资收益比上年同期下降54.82%，主要原因为上期投资收益中包含了处置派克特精20%股权的投资收益。

　　12、营业外支出比上年同期下降90.88%，主要原因为本期固定资产处置损失减少所致。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司实际控制人天津市机电工业控股集团公司正在讨论对公司有影响的重大事项，因该事项的方案有待进一步论证，存在不确定性。为保护投资者利益，经向上海证券交易所申请，本公司股票交易已于2007年9月20日中午起停牌，待本公司相关事项公告后恢复交易。

　　（详见2007年9月21日公司公告，编号2007-24）

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　天津液压机械（集团）有限公司是唯一持有公司股份5％以上的股份的股东，做出如下特别承诺：

　　自改革方案实施之日起二十四个月内，所持有的百利电气股份不上市交易或者转让；自改革方案实施之日起二十四个月至三十六个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的百利电气股份数量占公司股份总数的比例不超过5%；自改革方案实施之日起五年内，持有百利电气的股份数量不低于公司现有股份总数的51%。

　　报告期内液压集团严格遵守了上述承诺。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　天津百利特精电气股份有限公司

　　法定代表人： 张文利

　　2007年10月30日

　　股票简称：百利电气 股票代码：600468公告编号：2007—31

　　天津百利特精电气股份有限公司

　　董事会三届二十四次（临时）

　　会议决议公告

　　特别提示

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　天津百利特精电气股份有限公司董事会三届二十四次（临时）会议于2007年10月29日召开。会议通知由董事长张文利先生签发并于2007年10月24日发出。董事应到七人，实到七人。公司监事三人及部分公司高级管理人员列席会议。

　　本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及规范性文件的规定。会议由张文利董事长主持，经过有效表决，决议如下：

　　1、审议通过《经理办公会议事规则》

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　2、审议通过《公司治理整改报告》

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　3、审议通过《募集资金管理制度》并提交股东大会审议

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　4、审议通过《独立董事制度》并提交股东大会审议

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　5、审议通过《关于设立战略发展委员会的议案》并提交股东大会审议

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　6、审议通过《专业委员会议事规则（修订稿）》并提交股东大会审议

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　7、审议通过《2007年第三季度季报》

　　同意 七 票，反对 ○ 票，弃权 ○ 票。

　　特此公告

　　天津百利特精电气股份有限公司董事会

　　二○○七年十月三十日

　　天津百利特精电气股份有限公司

　　关于“加强上市公司治理专项

　　活动”整改情况的报告

　　为贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）文件要求及天津证监局的相关要求，并结合《公司法》《证券法》《关于提高上市公司质量的意见》《上市公司治理准则》等相关法律、法规和行政规章的规定，公司开展了公司治理专项活动，专门成立了专项治理活动领导小组。在领导小组的组织和安排下，公司有关部门和人员认真学习了公司治理专项活动的有关政策法规，并在此基础上查找公司治理中存在的实际问题，经领导小组与公司有关部门的通力配合，公司于6月29日完成了《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》（以下简称“《自查报告》”）送审稿。经天津证监局的初步审核，并在公司修改稿获得证监局同意后，于2007年6月26日公司召开三届十九次董事会审议通过了《自查报告》，并于7月3日经过上海证券交易所对外披露。

　　经过自查和公众评议阶段的相关工作，中国证券监督管理委员会天津监管局于2007年9月6日至9月7日对本公司法人治理状况进行了现场检查，并于2007年10月8日对本公司下发了《关于天津百利特精电气股份有限公司治理状况综合评价及整改建议的函》（津证监上市字[2007]61号）。公司针对来函中提出的问题结合公司《自查报告》的情况，制定了《关于“加强上市公司治理专项活动”整改情况的报告》，并于2007年10月29日提交公司董事会三届二十四次(临时)会议审议通过，现将整改落实情况报告如下。

　　一、公司治理专项活动的开展情况

　　（一）为切实贯彻落实证监会关于加强上市公司治理专项活动的要求、进一步提高公司治理水平，公司成立了以董事长张文利先生为组长、总经理史祺先生、董事会秘书何啸南先生为执行人的专项治理活动领导小组。领导小组负责深入自查、制定整改计划、组织落实各项公司治理措施、监督执行情况。

　　（二）全面组织了公司及子公司董事、监事、高级管理人员、相关责任人的培训，学习公司治理法律法规、公司内部管理制度、行政法规、规范性文件及处罚规定，增强上述人员的规范操作意识。

　　二、公司治理专项活动整改情况

　　（一）通过自查发现子公司重大事项报告的及时性和准确性有待加强；信息披露制度有待完善；《独立董事制度》、《经理办公会议事规则》和《募集资金管理制度》等公司治理内部规章需重新拟定和完善。

　　整改情况：公司制定了《公司信息披露事务管理制度》，并于董事会三届是十九次会议审议通过。文件中对子公司重大事项报告的责任人、报告时限、 报告流程进行了明确的规定。同时，公司于9月14日组织了子公司分管董事会工作事务的相关人员进行集中培训，明确了负责人员的责任义务，重新梳理了汇报渠道。

　　（二）针对天津监管局对公司的综合评价和整改建议要求，进行了相应的制度完善和责任落实。

　　1、公司目前已完成《独立董事制度》、《经理办公会议事规则》和《募集资金管理制度》等公司治理内部规章的草拟工作，并拟提交最近一期董事会审议。

　　2、公司非常注重财务运作规范和财务人员的政策学习，坚持选用具有丰富实践经验的会计师事务所作为公司

审计机构，并在公司日常管理工作中积极引入外部审计师事务所参与公司财务管理。但因公司主业转型不久，相关人员配置不足，没能及时设置审计部门。

　　目前公司正在招聘、抽调人员，组建专门的内部审计部门；明确部门职责；制定工作规范和流程。公司拟于年内由总经理提交有关方案交董事会公司治理委员会审核后实施。

　　（三）按照上海证券交易所的要求进一步加强投资者关系管理工作

　　存在问题及形成原因：由于工作疏忽，公司在原投资者信箱出现故障后没能及时修复或更新，仅通过对外公布的热线、传真与投资者进行沟通。

　　整改情况：公司重新设立了投资者信箱（600468benefo@163.com），并在本报告和第三季度季报中予以公开披露，同时指定专人负责每日查收并回复。目前，公司设立了两部投资者专线电话、一部传真电话、一个投资者邮箱，充分利用现代化沟通工具加强与投资者的交流。

　　公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，严格按照相关法律、法规新的要求进一步完善内部控制制度，建立健全内部约束机制和责任追究机制，提高公司规范运作程度；加强董事、监事和高级管理人员的培训，强化其勤勉尽责意识，严格执行信息披露管理制度和交易所的有关业务指导，以进一步提高公司治理水平。

　　天津百利特精电气股份有限公司董事会

　　2007年10月29日