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广东榕泰实业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告http://www.sina.com.cn 2007年10月30日 08:20 中国证券网-上海证券报
证券代码：600589股票简称：广东榕泰编号：临2007-018 广东榕泰实业股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： ●本次有限售条件的流通股上市数量为32，400，000股 ●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月2日 一、股权分置改革方案的相关情况 1、公司股权分置改革于2005年10月24日经公司关于股权分置改革相关股东会议审议通过，以2005年10月17日作为股权登记日实施，于2005年11月2日实施后首次复牌。 2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1、全体有限售条件流通股股东承诺，其持有的广东榕泰有限售条件流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。 2、持有广东榕泰5%以上的股东广东榕泰高级瓷具有限公司、揭阳市兴盛化工原料有限公司、广东榕泰制药有限公司承诺，在第1条承诺期期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占广东榕泰股份总数比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。 3、在股权分置改革方案实施前，如广东榕泰非流通股股东的股份发生被质押、冻结等情形而无法向流通股支付对价股份的情况，控股股东广东榕泰高级瓷具有限公司承诺由其代为支付因质押、冻结而无法支付给流通股的对价股份。 4、全体有限售条件流通股股东承诺遵守中国证监会《关于上市公司股权分置改革管理办法》及上海证券交易所的相关规定，在股权分置改革方案实施过程中诚实守信，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。承诺不会利用广东榕泰股权分置改革进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为。 5、全体有限售条件流通股股东承诺通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到广东榕泰股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。 公司原非流通股股东严格履行承诺，未发生违反相关承诺的事项。 三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，是否发生了除分配、转增以外的股本结构变化：是 （1）2006 年 6月20 日，公司非公开发行方案经公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过。经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2006]92 号文件核准，公司以非公开发行的方式成功发行了 4500 万股人民币普通股（A 股），非公开发行完成后，公司总股本由19200万股变更为23700万股。 （2）2007 年 5 月9日公司召开 2006 年年度股东大会，审议通过了公司 2006 年度利润分配方案：以公司2006年12月31日总股本23700万股为基数，向全体股东派发现金红利每10股0.50元(含税)。支付红利11，850，000.00元，尚余146，807，753.02元结转下一年度分配；同时用资本公积金每10股转增5股。2007 年 6月 7日转增股份上市，公司总股本由23700万股变更为35550 万股。 本次有限售条件的流通股上市以 2006 年度利润分配方案实施完成后，公积金转增后的股本总额 28800 万股为基数计算。 2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：是 股改实施后，现持有有限售条件流通股股东的持股比例变化情况如下： （1）广东榕泰高级瓷具有限公司： 股改实施后，广东榕泰高级瓷具有限公司有限售条件流通股的股权比例为32.40%，2006 年11月，榕泰瓷具960 万股有限售流通股限售期满流通上市，榕泰瓷具持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为27.40%；2006 年 11月公司非公开发行股份 4500万股，公司总股本由19200万股变更为 23700 万股，榕泰瓷具持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为 22.19%。 （2）揭阳市兴盛化工原料有限公司： 股改实施后，揭阳市兴盛化工原料有限公司持有有限售条件流通股的股权比例为22.80%。2006 年11月，兴盛化工960 万股有限售流通股限售期满流通上市，兴盛化工持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为17.80%；2006 年11月公司非公开发行完成后，公司总股本由19200万股变更为 23700 万股，兴盛化工持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为14.42%。 (3)广东榕泰制药有限公司: 股改实施后，广东榕泰制药有限公司持有有限售条件流通股的股权比例为6.25%。 2006 年11月，榕泰制药960 万股有限售流通股限售期满流通上市，榕泰制药持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为 1.25%；2006 年11月公司非公开发行完成后，公司总股本由19200万股变更为 23700 万股，榕泰制药持有公司有限售条件流通股的股权比例变更为 1.01% 四、公司不存在大股东占用资金的情况。 五、保荐机构核查意见 东莞证券有限责任公司（以下简称“东莞证券”）为本公司股权分置改革的保荐机构。根据上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录第十四号-有限售条件流通股上市流通有关事宜》的要求，对公司本次申请有限售条件的流通股上市流通的股东履行承诺及执行情况进行了核查，并出具了核查意见，认为：广东榕泰相关股东履行了股改中做出的承诺，广东榕泰董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为32，400，000股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月2日； 3、有限售条件的流通股上市明细清单 序号 股东名称 持有有限售条件的 流通股股份数量 本次上市数量 剩余有限售条件的 流通股股份数量 1 广东榕泰高级瓷具有限公司 78，900，000 14，400，000 64，500，000 2 揭阳市兴盛化工原料有限公司 51，267，000 14，400，000 36，867，000 3 广东榕泰制药有限公司 3，600，000 3，600，000 0 合计 133，767，000 32，400，000 101，367，000 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流通股份 1、国家持有股份 2、国有法人持有股份 3、其他境内法人持有股份 133，767，000 -32，400，000 101，367，000 4、境内自然人持有股份 5、境外法人、自然人持有股份 6、战略投资者配售股份 7、一般法人配售股份 8、其他 67，500，000 67，500，000 有限售条件的流通股合计 201，267，000 -32，400，000 168，867，000 无限售条件的流通股份 A股 154，233，000 32，400，000 186，633，000 B股 H股 其他 无限售条件的流通股份合计 154，233，000 32，400，000 186，633，000 股份总额 合 计 355，500，000 0 355，500，000 特此公告 备查文件： 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表 2、保荐机构核查意见书 广东榕泰实业股份有限公司董事会 2007年10月30日 证券代码：600589证券简称：广东榕泰公告 编号：临 2007- 019 广东榕泰实业股份有限公司关于 有限售条件的流通股上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。 重要提示： ●本次有限售条件流通股上市的数量为 67，500，000 股； ●本次有限售条件流通股上市流通日为 2007 年11月2日。 一、通过非公开发行方案的股东大会届次和日期 2006年6月20日，公司非公开发行方案经公司 2006年第一次临时股东大会审议通过。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]92号文件核准，公司以非公开发行的方式十家特定投资者成功发行了 45，000，000 股人民币普通股（A 股），发行价格6.00元/股，扣除发行费用后，实际募集资金261，103，000元。 二、关于有限售条件的流通股上市流通的有关承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定，十家特定投资者认购本次非公开发行股份的锁定期限为自发行结束之日起不少于 12 个月。本公司已向上海证券交易所申请锁定期为 12 个月的股份于 2007 年11月2日上市流通。 三、锁定期起始日至当前公司总股本的变化 2007年5月19日公司召开2006年度股东大会，审议通过了公司2006年度分配方案：以公司2006年12月31日总股本237，000，000股为基数，向全体股东派发现金红利每10股0.50元(含税)。支付红利11，850，000.00元，尚余146，807，753.02元结转下一年度分配；同时用资本公积金每10股转增5股。2007年6月7日转增股份上市，公司总股本由237，000，000股变更为355，500，000股。 四、本次上市的有限售条件流通股的情况 （一）本次有限售条件流通股上市的数量为67，500，000 股； （二）本次有限售条件流通股上市流通日为 2007年11月2 日； （三）本次有限售条件流通股上市明细清单单位：股 序号 股东名称 原持有有限售条件流通股股份数量 本次上市数量 剩余持有有限售条件流通股股份数量 1 五矿集团财务有限公司 6，000，000 6，000，000 0 2 广州市粤丰创业投资有限公司 3，750，000 3，750，000 0 3 博时基金管理有限公司 16，500，000 16，500，000 0 4 无锡市宝联投资有限公司 7，500，000 7，500，000 0 5 揭东县永泰化工塑料有限公司 3，000，000 3，000，000 0 6 广州金骏资产管理有限公司 7，500，000 7，500，000 0 7 德意志银行（QFII） 6，000，000 6，000，000 0 8 富国基金管理有限公司 6，750，000 6，750，000 0 9 泉州市美加美仿瓷餐具有限公司 3，750，000 3，750，000 0 10 南方基金管理有限公司 6，750，000 6，750，000 0 合计 67，500，000 67，500，000 0 五、股份变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流通股份 1、国家持有股份 2、国有法人持有股份 3、其他境内法人持有股份 101，367，000 101，367，000 4、境内自然人持有股份 5、境外法人、自然人持有股份 6、战略投资者配售股份 7、一般法人配售股份 8、其他 67，500，000 -67，500，000 0 有限售条件的流通股合计 168，867，000 -67，500，000 101，367，000 无限售条件的流通股份 A股 186，633，000 67，500，000 254，133，000 B股 H股 其他 无限售条件的流通股份合计 186，633，000 67，500，000 254，133，000 股份总额 合 计 355，500，000 0 355，500，000 特此公告。 广东榕泰实业股份有限公司董事会 2007 年 10月 30日 不支持Flash
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