在创新中不断推进资本市场稳步发展

　　

⊙本报记者 刘海民 朱建平

　　在国内资本市场进入全流通时代的情况下，青岛资本市场也迎来了前所未有的发展机遇。按照《青岛市资本市场“十一五”发展规划》，青岛市力争到“十一五”末实现上市公司达到25家以上，累计直接融资达到300亿元。在这样一个新起点面前，青岛证监局局长毕恩元与我们交谈时坦露了他的心迹。

　　记者：青岛作为山东对外开放的龙头，有着丰富的上市后备资源。青岛证监局在支持市场主体发展、推进企业上市过程中的着眼点在哪？

　　毕恩元：我局着眼于促进辖区

资本市场的持续健康发展，坚持“寓服务于监管之中”。近年来，我局联合地方政府部门，多次在青岛各郊区、县市举办“企业上市推动会”，提高地方政府与企业对我国资本市场的认识，鼓励优质企业通过国内资本市场做强做大。邀请有关专家，举办企业上市培训班，讲解企业上市有关政策要求和辅导、审核程序，消除企业对辅导上市的畏难情绪和错误认识，增强企业的上市信心。我局与青岛市各区市政府签订《监管合作备忘录》，加大调研力度，深入挖掘、培育一批优质企业并积极协助这些企业规范改制，协调有关政府部门解决企业改制中遇到的困难，帮助企业打牢基础。2006年，青岛软控和青岛金王两家民营公司首发成功上市，为青岛经济发展起到了良好的促进作用和极大的示范效应。青岛辖区拟上市公司已逐步形成了“挖掘一批、培育一批、辅导一批、上市一批”的良好局面。

　　记者：据了解，截至2007年9月底，青岛辖区无1家上市公司高管人员受中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责。而且在上市公司“清欠解保”工作中，青岛是全国唯一没有出现上市公司被大股东占用巨额非经营性资金的辖区。我们想知道哪些有效方式成为青岛证监局在监管工作中的“定海神针”？

　　毕恩元：防范风险的关键，就是管住人、管住钱、完善制度。

　　“管住人”。近年来，我局以加强上市公司关键人员和关键岗位的监管为工作主线，将辖区监管责任制延伸到上市公司，将上市公司董秘作为落实责任的联系人，与上市公司高管人员签订了承诺书，向风险公司的关键人员和关键岗位如董事长、总经理、董秘、财务负责人直接下发《监管意见书》，督促其履行忠实义务和勤勉义务，监管效果很好。

　　“管住钱”。就这个题目我局做了3件事：一是将上市公司募集资金、自有资金、关联交易、对外担保等列为监管重点，通过强化非现场监管措施，加强现场检查，督导上市公司依法运作，有效规范了上市公司募集资金使用行为。二是督促辖区唯一一家证券公司中信万通证券公司落实信息公示与财务报告披露制度，建立健全以净资本为核心的风险控制机制，完善风险控制指标的预警和补足机制，确保公司各项业务规模控制在净资本可支撑的范围之内。三是采取“延伸监管”、“交叉检查”措施，通过向总部在异地的证券营业部所属的证券公司总部和兄弟证监局发《协助调查函》，密切关注总部在异地的证券营业部上划保证金的安全情况。由辖区期货经营机构派人协助我局对其他期货经营机构开展“交叉检查”，更加深入细致地发掘期货经营机构潜在的一些风险隐患。

　　“完善制度”。近年来，我局修订完善了各项内部管理制度48项，业务制度规程45项，并汇编成册，全局人手一册。初步形成了“用制度管权、用制度管人、用制度管事”的行政执法和廉政建设的制度体系，为我局的监管工作打下了坚实的基础。

　　记者：保护投资者合法权益一直是监管工作的出发点和落脚点，而在当前市场红火的背景下，打击非法证券活动，进行投资者教育是今年工作一大重点，在这些方面，青岛证监局作了哪些方面的工作？

　　毕恩元：我局督促各证券期货机构做好投资者园地的建设工作，重点突出证券法规宣传证券知识普及和风险揭示等内容，建立健全投资者教育和风险揭示的长效机制。通过与中国期货业协会、中国金融期货交易所和辖区期货经营机构联手，以“期货小讲堂”等形式，在辖区开展了11次涉及股指期货、套期保值和风险控制等内容的投资者教育活动，大量投资者积极踊跃参与其中，累计参加1000余人次。

　　为严厉打击非法证券活动，青岛建立了由市资本市场发展工作领导小组牵头，青岛市发改委、经贸委、公安局、工商局及青岛证监局、银监局等部门参加的打击非法证券活动联合执法机制。2006年下半年，根据举报线索，我局主动对上海环华青岛分公司非法证券经营网点进行了暗访，掌握了重要证据线索。在“上海环华案”被立为公安部立案调查的8大案件之一后，我局又积极配合公安部门，成功抓捕了相关罪犯，及时对部分涉案资金进行了冻结，最大程度减少了投资人的损失。与此同时，我局开展了未上市股份公司的调研工作，在相关部门积极配合下，初步建立了辖区未上市股份公司基础档案数据库。

　　下一步，我局要把思想认识统一到十七大精神以及胡锦涛总书记在中央政治局第四十三次集体学习上的重要讲话精神和中国证监会党委的部署上来，进一步增强做好监管工作的责任感，积极推进上市公司、证券公司、期货公司的规范发展；积极推进各类企业进入资本市场，促进结构优化；积极推进安定有序的资本市场环境建设，保证市场运行的安全性；积极推进投资者教育工作。