北京银行股份有限公司2007年第三季度报告

　　北京银行股份有限公司

　　2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人董事长闫冰竹先生、行长严晓燕女士，主管会计工作负责人首席财务官杜志红女士及会计机构负责人（会计主管人员）财务机构负责人梁岩女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　本报告期末

　　上年度期末

　　本报告期末比上年度期末增减(%)

　　总资产(百万元)

　　306，753

　　272，969

　　12.38

　　股东权益(不含少数股东权益)(百万元)

　　26，137

　　9，840

　　165.62

　　每股净资产(元)

　　4.20

　　1.96

　　114.29

　　年初至报告期期末

　　（1-9月）

　　比上年同期增减(%)

　　经营活动产生的现金流量净额(百万元)

　　(5，788)

　　——

　　每股经营活动产生的现金流量净额(元)

　　（1.14）

　　——

　　报告期

　　（7-9月）

　　年初至报告期期末

　　（1-9月）

　　本报告期比上年同期增减(%)

　　净利润(百万元)

　　1，117.00

　　2，436.00

　　47.01

　　基本每股收益(元)

　　0.22元

　　0.48元

　　45.45

　　扣除非经常性损益后基本每股收益(元)

　　-

　　-

　　-

　　稀释每股收益(元)

　　0.22元

　　0.48元

　　45.45

　　净资产收益率(%)

　　4.27

　　9.32

　　减少8.84个百分点

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)

　　4.18

　　9.34

　　减少8.67个百分点

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称(全称)

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金

　　19，119，905

　　人民币普通股

　　中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金

　　15，999，863

　　人民币普通股

　　中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金

　　15，005，927

　　人民币普通股

　　博时价值增长证券投资基金

　　11，464，953

　　人民币普通股

　　中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金

　　10，662，920

　　人民币普通股

　　中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金

　　10，511，819

　　人民币普通股

　　中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基金

　　8，305，973

　　人民币普通股

　　中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金

　　8，000，000

　　人民币普通股

　　宝钢集团有限公司

　　6，552，000

　　人民币普通股

　　新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪

　　6，178，000

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、本公司自2007年1月1日起执行新企业会计准则，所有会计报表项目均按照新企业会计准则的要求编制。

　　2、增减变动幅度超过30%的资产负债表项目及变动原因如下：

　　单位：人民币百万元

　　主要财务指标报告期末比上年度主要原因

　　期末变动（%）

　　拆放同业及其他金融机构4，03262自2007年1月4日获得SHIBOR做市商资格，拆借业务增加

　　衍生金融资产8377增持衍生金融产品来规避债市跌价的市场风险

　　买入返售证券20，41747买入返售业务增加

　　应收利息40160应收利息增加

　　贷款及应收款项类投资3，334131凭证式国债增加

　　投资性房地产75-部分自有房地产出租

　　其他资产3，626248理财投资增加

　　同业拆入资金1，997132自2007年1月4日获得SHIBOR做市商资格，拆借业务增加

　　衍生金融负债41132为规避风险，增持衍生金融产品，部分交易公允价值变动导致负债增加

　　应付利息1，70064应付利息增加；计提次级债利息，并于年末支付

　　预计负债10936预计诉讼损失增加

　　其他负债5，84436待处理同城票据清算款项及资金清算应付款增加

　　资本公积15，544655银行A股溢价发行

　　投资重估储备(506) (3173)公允价值影响投资重估储备减少

　　未分配利润2，840302报告期净利润增加

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　本行于2007年9月19日公开发行人民币A股并在上海证券交易所挂牌上市，发行总股数12亿股，占发行后总股本的比例为19.27%，发行后总股本为6，227，561，881股。发行价格为12.5元/股，共募集资金150亿元，扣除发行费用3.15亿元，募集资金净额146.85亿元。

　　本次IPO募集资金净额146.85亿元全部用于充实本行核心资本，提高资本充足率，增强本行抵御风险能力和盈利能力，支持本行各项业务持续快速健康发展。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　本行IPO前持有本行5%以上股份的股东ING银行、北京市国资公司、北京能源投资（集团）有限公司和国际金融公司承诺自本行上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行股份，也不由本行回购其持有的股份。

　　报告期内ING银行、北京市国资公司、北京能源投资（集团）有限公司和国际金融公司切实履行了上述承诺事项。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　北京银行股份有限公司

　　法定代表人：闫冰竹

　　2007年10月23日

　　证券代码：601169股票简称：北京银行编号：临2007-02

　　北京银行股份有限公司

　　第三届董事会第五次

　　会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京银行股份有限公司第三届董事会第五次会议于2007年10月12日通知全体董事，于2007年10月23日上午九时在公司三层会议室召开。会议应到董事17名，实际到会董事13名，其中董事严晓燕女士、侯德民先生、李保仁先生和吴晓球先生因公务无法出席会议，分别授权委托董事史元先生、森华先生、赵海宽先生和何恒昌先生行使表决权，符合《公司章程》有关规定，会议由闫冰竹董事长主持，卢学勇监事长和中国银行业监督管理委员会北京监管局工作人员列席了本次会议。

　　经过充分讨论，会议审议通过以下决议：

　　一、审议通过公司2007年第三季度报告

　　以上议案同意票17票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议通过《关联交易管理暂行办法》

　　以上议案同意票17票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　北京银行股份有限公司董事会

　　2007年10月23日

　　证券代码：601169股票简称：北京银行编号：临2007-03

　　北京银行股份有限公司

　　第三届监事会第三次

　　会议决议的公告

　　监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京银行股份有限公司第三届监事会第三次会议于2007年10月12日通知全体监事，于2007年10月24日下午14时在公司三层会议室召开。会议应到监事9名，实际到会监事8名，其中监事商和顺先生因公务无法出席会议委托卢学勇监事长出席并行使表决权，符合《公司章程》有关规定，会议由卢学勇监事长主持。

　　经过充分讨论，会议审议公司2007年第三季度报告并通过以下决议：

　　公司监事会认为：

　　1、季报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　北京银行股份有限公司监事会

　　2007年10月24日

　　证券代码：601169股票简称：北京银行编号：临2007-04

　　北京银行股份有限公司

　　上海分行开业公告

　　北京银行股份有限公司经中国银行业监督管理委员会上海监管局有关批复，同意上海分行开业，从事经中国银行业监督管理委员会批准并经总行授权的业务。公司上海分行于2007年10月28日正式开业。

　　上海分行地址：上海市黄埔区河南南路10号中汇大厦，

邮政编码：200002。

　　特此公告。

　　北京银行股份有限公司

　　2007年10月29日