黑龙江北大荒农业股份有限公司

　　

§1 重要提示

　　1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1．2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1．3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1．4 公司负责人姜 夏，主管会计工作负责人高建国及会计机构负责人（会计主管人员）魏成霖声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2．1 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

　　本报告期末

　　上年度期末

　　本报告期末比上年度期末增减（％）

　　总资产（元）

　　8，698，203，793．39

　　9，642，834，939．28

　　－9．80

　　股东权益（不含少数股东权益）（元）

　　3，792，757，226．69

　　3，833，144，522．82

　　－1．05

　　每股净资产（元）

　　2．32

　　2．35

　　－1．28

　　年初至报告期期末

　　（1－9月）

　　比上年同期增减（％）

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　1，169，786，064．14

　　－34．79

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元）

　　0．72

　　－34．79

　　报告期

　　（7－9月）

　　年初至报告期期末

　　（1－9月）

　　本报告期比上年同期增减（％）

　　净利润（元）

　　138，929，441．50

　　413，945，879．47

　　1．19

　　基本每股收益（元）

　　0．09

　　0．25

　　1．19

　　扣除非经常性损益后基本每股收益（元）

　　－

　　0．25

　　－

　　稀释每股收益（元）

　　0．09

　　0．25

　　1．19

　　净资产收益率（％）

　　3．66

　　10．91

　　减少0．07个百分点

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率（％）

　　3．68

　　10．75

　　减少0．01个百分点

　　非经常性损益项目年初至报告期期末金额

　　（1－9月）（元）

　　非流动资产处置损益1，100，308．57

　　除上述各项之外的其他营业外收支净额5，076，698．57

　　合计6，177，007．14

　　2．2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　93，973

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称（全称）

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金

　　30，006，628

　　人民币普通股

　　中国银行－华夏大盘精选证券投资基金

　　16，906，151

　　人民币普通股

　　中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金

　　16，001，444

　　人民币普通股

　　中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金

　　10，094，469

　　人民币普通股

　　中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金

　　8，879，606

　　人民币普通股

　　全国社保基金一零八组合

　　8，000，000

　　人民币普通股

　　中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资

　　7，723，466

　　人民币普通股

　　中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金

　　7，499，923

　　人民币普通股

　　中国银行－易方达平稳增长证券投资基金

　　5，000，052

　　人民币普通股

　　全国社保基金一零二组合

　　4，105，489

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3．1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、公司于2007年1月1日起执行新会计准则，所有报表项目均按新会计准则的要求进行编制。

　　2、主要会计报表项目、财务指标大幅变动的情况及原因

　　（1）货币资金比上年末减少35037万元，下降37．18％，主要是分配现金股利及偿还短期融资券形成。

　　（2）应收票据比上年末增加4583万元，增长377％，主要是浩化分公司销售尿素对部分大客户采用了应收票据结算增加。

　　（3）预付账款比年末增加8160万元，增长32．1％，主要是麦芽公司进入收购期，预付原料采购款增加。

　　（4）专项应付款比上年末增加816万元，增长129．6％，主要是本年度收到的农机补贴资金尚未支付完毕。

　　（5）存货比上年末减少80243万元，下降30．5％，主要是正常经营销售产品形成。

　　（6）在建工程比上年末增加3269万元，增长50．4％，主要是本年农业分公司新建农用水利工程增加。

　　（7）销售费用比上年同期增加3849万元，增长30．8％，主要是2007年4月开始征收铁路建设基金导致米业公司运输费用增加以及麦芽公司销售量增加形成的运输费用增加。

　　（8）财务费用比上年同期增加2905万元，增长40．9％，主要是短期借款增加及银行利率上调所致。

　　（9）经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少62409万元，下降34．79％，主要是购买商品支付现金比上年同期增加。

　　3．2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司于2007年7月27日召开2007年第二次临时股东大会，会议审议通过了公司关于发行可转换债券的议案，公司发行可转换债券的申请于2007年8月14日正式被中国证监会受理，目前仍在审核当中。

　　3．3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　1、集团公司所持有的本公司非流通股股份自获得上市流通权之日（2006年1月4日）起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少24个月内不上市交易或者转让。

　　2、集团公司所持有的本公司非流通股股份自获得上市流通权之日（2006年1月4日）起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少24个月内不上市交易或者转让的承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过5％，该5％的限售股份于2008年1月4日上市流通。

　　3、本公司未来5年每年的现金分红不低于当年实现的可分配利润的50％，目前已严格履行了两年分红承诺。

　　3．4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3．5 其他需要说明的重大事项

　　3．5．1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3．5．2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司

　　法定代表人：姜夏

　　2007年10月26日

　　证券代码：600598证券简称：北大荒公告编号：2007－15

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司第四届董事会第三次会议（临时）决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司于2007年10月26日召开第四届董事会第三次会议（临时），本次会议以通讯方式表决，全部11名董事均参加了表决。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议的召开及议案事项合法有效。与会董事审议并全票通过了以下议案：

　　一、决议通过公司2007年第三季度报告的议案；

　　二、决议通过《黑龙江北大荒农业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》的议案。

　　特此公告。

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司董事会

　　二ＯＯ七年十月二十六日

　　证券代码：600598证券简称：北大荒公告编号：2007－16

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司关于加强

　　公司治理专项活动的整改报告的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司（以下简称公司）根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字［2007］28 号），按照中国证监会黑龙江监管局关于加强上市公司治理专项活动的统一部署，成立了以公司董事长为第一负责人的专项工作小组，对该项工作做了认真细致的部署，按照中国证监会“公司治理专项活动自查事项”逐项进行了自查，于2007年5月28日，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划的议案》，并按照规定在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站进行了披露，同时公司设立了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。2007 年9月19日，中国证监会黑龙江监管局对公司治理专项活动进行了现场检查，并下发了《关于对黑龙江北大荒农业股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》（黑证监上字 ［2007］27号），2007年10月22日上海证券交易所也对本公司出具了《关于北大荒农业股份有限公司治理状况评价意见》。公司高度重视中国证监会黑龙江监管局对本公司治理专项活动现场检查的综合评价及整改建议以及上海证券交易所出具的对本公司治理状况评价意见，公司董事会经认真研究，提出整改措施，并按要求进行了整改，现将公司自查和公众评议以及本次整改情况报告如下：

　　一、自查和公众评议情况

　　根据公司治理活动方案以及自查发现的问题并结合公众评议进行了全面、深入的整改。

　　1、董事会专门委员会和独立董事的作用尚待加强。

　　整改措施：公司为董事会专门委员会和独立董事切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项工作已于2007年10月中旬整改完毕。

　　2． 公司《信息披露管理办法》有待完善。

　　整改措施：根据2007年中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》，公司已于2007年6月13日在四届一次董事会上根据该管理办法的规定进行了修订、完善。

　　3、公司与投资者的沟通工作力度不够，特别是在业绩报告披露之后，应该增加与广大投资者的沟通机会。

　　整改措施：加强对投资者的沟通，以多种方式与投资者进行沟通，增强公司经营管理的透明度。此项工作已于2007年10中旬整改完毕。

　　4、公司股东大会网络投票制度尚未有效实施。

　　整改措施：公司已根据证券监管部门的要求，进一步完善公司股东大会相关制度，为公司股东参与股东大会表决、行使公司股东权利提供保障。此项工作公司根据实际工作需要严格执行网络投票制度，并得到有效实施。

　　二、黑龙江监管局现场检查情况

　　监管局认为：公司治理结构较为完善，“三会”运作比较规范。内控机制健全，重大投资决策、关联交易决策程序严格规范并得到有效执行。公司与控股股东相对独立，能够自主经营管理。高管人员能够做到勤勉尽责。但同时指出公司在董事会下属专门委员会以及独立董事作用、与投资者之间沟通工作还有待加强。

　　针对以上意见，整改如下：

　　1、董事会下属专门委员会以及独立董事作用有待加强。

　　整改情况：

　　几年来，公司在发挥董事会专门委员会以及独立董事的作用方面作了较好的工作。一是在董事会专门委员会方面，已设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，制定了各专门委员会的议事规则，并且让各位独立董事担任各专门委员会主任委员，专门委员会自成立以来一直按照各委员会的议事规则运作，分别就专业领域的事项进行研究，提出意见及建议，并对公司未来的发展、股东利益保护等方面发挥了积极的作用。二是为保证独立董事的作用发挥，在重大决策前公司都提前与他们进行沟通，对议案情况进行说明，征得他们的理解和支持。公司独立董事也本着对公司及全体股东负责的态度，恪尽职守，勤勉尽责，在审议重大生产经营决策、对外投资等事项时，能够积极出席公司董事会会议，认真审议会议资料，主动了解相关情况，并能够利用自身的专业知识做出审慎的判断，提供专业指导意见。

　　根据监管局的整改建议，经过进一步整改，目前公司已为董事会专门委员会切实履行职责创造了必要的工作条件，明确了决策流程，并使专门委员会目前对公司重大事项能够较好的做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。在独立董事作用方面，除了具有法律法规赋予董事的职权外，还在重大关联交易、会计师事务所聘用、股东大会及董事会召开、独立聘请外部审计机构、征集投票权等方面赋予了独立董事更多的特别职权，并充分尊重独立董事在提名、任免董事、高管人员及薪酬、重大关联交易和投融资、借贷款等资金往来以及事关中小股东利益等事项上的意见和建议，尊重他们发表的独立意见，并在资料获得、情况掌握、信息沟通等方面为他们创造良好的工作条件。此项工作已于2007年10月中旬整改完毕。

　　2、与投资者之间沟通工作还有待加强。

　　整改情况：

　　公司自上市以来一直积极开展投资者关系管理工作，并在监管部门的指引下逐步规范了此项工作，并指定专人负责投资者关系，安排专人积极做好投资者来访、来电以及沟通与联系等工作。

　　根据监管局的整改建议，经过进一步整改，公司在做好充分信息披露工作的同时，充实了投资者关系管理人员，并进一步加强了业务培训，提高了业务素质，使日常的接待投资者来访、来电、咨询、沟通等方面有了较大的提高，并针对投资者、监管层、媒体等不同的需求，采取不同的形式，建立了畅通的沟通渠道，明确了投资者来电、来访的身份核查及参观过程中的注意事项，对投资者来电、来访的书面记录等，使公司的投资者关系管理工作更为系统和规范。此项工作已于2007年10月中旬整改完毕。

　　三、对上海证券交易所出具治理状况评价意见的认识。

　　结合上交所出具的治理状况评价意见，公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和《上市公司治理准则》等有关文件的要求，不断完善公司治理结构，严格执行公司章程及内部控制制度。今后，公司将一如既往地严格按照中国证监会、黑龙江监管局、上海证券交易所等监管部门的要求，不断提高公司治理觉悟，积累公司治理经验，建立健全各项内控制度，完善公司治理各项有关工作，进一步提高公司规范运作水平。在此基础上，认真做好信息披露和投资者关系管理工作，以公司价值和全体股东利益最大化为目标，做一个让广大投资者广泛认同和绩优蓝筹的上市公司。

　　特此公告。

　　黑龙江北大荒农业股份有限公司董事会

　　二OO七年十月二十六日