浙江新湖创业投资股份有限公司有限售条件的流通股上市公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要提示：

　　●本次有限售条件的流通股上市数量为2，906，958股

　　●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年10月30日

　　一、股权分置改革方案的相关情况

　　1、公司股权分置改革于2006年8月21日经相关股东会议通过，以2006年10月26日作为股权登记日实施，于2006年10月30日实施后首次复牌。

　　2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：是

　　公司股权分置改革方案对追加对价有如下安排“公司控股股东宁波嘉源实业发展有限公司（下称宁波嘉源）对2006年年度利润分配作出承诺，承诺公司2006年年度利润分配不低于9000万元，如果公司2006年年度利润分配低于9000万元，宁波嘉源将追送对价安排一次（对价安排执行完毕后，此承诺自动失效），追送股份数量为6，442，025股。”

　　公司2006年度实际利润分配126，707，306．12元（含税），于2007年3月13日发布实施公告，并在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了该公告。因公司2006年度实际分配的利润超过了宁波嘉源的股改承诺数量，故没有触发实施对价的条件，亦没有实施追加对价。

　　二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

　　股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺如下：“宁波嘉源承诺，其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在12个月（该12个月的期间以下简称“锁定期”）内不上市交易或转让，在锁定期满后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过公司总股本的5％，在24个月内不超过公司总股本的10％。根据中国证监会有关规定，其他持股比例低于5％的非流通股股东持有的非流通股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让。”

　　各非流通股股东均遵守了以上承诺。

　　三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

　　1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：否

　　股权分置改革实施后，公司两次实施分配和转增，分别是：

　　（1）、2006年中期利润分配及资本公积金转增股本：每股送股票股利0．23股，每10股送股票股利2．3股（含税）；每股派发现金股利0．026元，每10股派发现金股利0．26元（含税）。股权登记日：2006年11月6日；股权除息除权日：2006年11月7日；现金红利发放日：2006年11月10日；新增股份上市流通日：2006年11月8日。该方案实施后公司总股本为190，051，456股

　　（2）、2006年度利润分配：每股送股票股利0．6股，每10股送股票股利6股（含税）；每股派发现金股利0．0667元，每10股派发现金股利0．667元（含税）；股权登记日：2007年3月16日；股权除息除权日：2007年3月19日；现金红利发放日：2007年3月22日；新增股份上市流通日：2007年3月20日。该方案实施后，公司总股本为304，082，330股

　　本次有限售条件的流通股上市以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。

　　2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：是

　　股改实施后，因部分限售流通股股东向大股东宁波嘉源偿还代付对价，导致部分限售流通股股东持股比例发生变化，详见下表：

　　序号

　　股东名称

　　持有有限售条件的流通股股份数量

　　持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例

　　本次上市数量

　　（单位：股）

　　剩余有限售条件的流通股股份数量

　　1

　　杭州鑫科软件有限公司

　　345702

　　0．114

　　345702

　　0

　　2

　　绍兴箱包厂

　　53573

　　0．018

　　53573

　　0

　　3

　　上海东上海影印制作有限公司

　　89560

　　0．029

　　89560

　　0

　　4

　　杨小星

　　1791201

　　0．589

　　1791201

　　0

　　5

　　上海思和贸易有限公司

　　179120

　　0．059

　　179120

　　0

　　6

　　周进发

　　179120

　　0．059

　　179120

　　0

　　7

　　王霄

　　268682

　　0．088

　　268682

　　0

　　合计

　　2906958

　　0．956

　　2906958

　　0

　　宁波嘉源受让以上股份后最终持有公司限售流通股138107328股。

　　原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或拍卖等）而发生变化。

　　四、大股东占用资金的解决安排情况

　　是否存在大股东占用资金：否

　　公司不存在大股东占用资金。

　　五、保荐机构核查意见

　　本公司保荐机构为西南证券有限责任公司。该机构对新湖创业股权分置改革方案的相关情况、新湖创业股东在股权分置改革中有关承诺的履行情况、股本结构和股东持股变化情况、大股东占用资金情况、本次有条件的流通股上市流通情况做了核查。保荐机构得出的结论意见为：根据根据《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的规定，西南证券有限责任公司认为：截止本核查意见出具日，新湖创业各相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，新湖创业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，不存在影响其上市流通的问题。

　　六、本次有限售条件的流通股情况

　　1、本次有限售条件的流通股上市数量为2，906，958股；

　　2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年10月30日

　　3、有限售条件的流通股上市明细清单

　　单位：股

　　本次上市前

　　变动数

　　本次上市后

　　有限售条件的流通股份

　　1、其他境内法人持有股份

　　144399050

　　667955

　　143731095

　　2、境内自然人持有股份

　　2239003

　　2239003

　　0

　　有限售条件的流通股合计

　　146638053

　　2906958

　　143731095

　　无限售条件的流通股份

　　Ａ股

　　157444277

　　2906958

　　160351235

　　无限售条件的流通股份合计

　　157444277

　　2906958

　　160351235

　　股份总额

　　304082330

　　0

　　304082330

　　4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

　　股权分置改革实施后，有2家法人股东因破产清算导致股权持有人发生变更，具体如下：

　　（1）上海富元企业管理咨询有限公司破产清算后其持有的本公司1791201股限售流通股全部由自然人杨小星承继。

　　（2）上海双翊商贸有限公司破产清算后，其持有的本公司447802股限售流通股股权由自然人周进发承继179120股，由自然人王霄承继268682股。

　　除第六条第三项表中的7位限售流通股股东外，另有17位限售期截止日为2007年10月30日的限售流通股股东因没有偿还股改垫付对价而未安排上市流通。

　　5、此前有限售条件的流通股上市情况：

　　本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。

　　七、股本变动结构表

　　序号

　　名称

　　偿还对价数量

　　偿还后持有股份数量

　　1

　　杭州鑫科软件有限公司

　　55738

　　345702

　　2

　　绍兴箱包厂

　　8638

　　53573

　　3

　　上海东上海影印制作有限公司

　　14440

　　89560

　　4

　　杨小星

　　288799

　　1791201

　　特此公告。

　　浙江新湖创业投资股份有限公司董事会

　　2007年10月25日

　　备查文件：

　　1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

　　2、投资者记名证券持有数量查询证明

　　3、保荐机构核查意见书

　　4、其他文件