中国民族证券有限责任公司不合规账户清理及处置公告

　　尊敬的投资者：

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》及中国证券登记结算公司（简称“中登公司”）《关于进一步规范账户管理工作的通知》相关要求，我公司将对不合格账户继续进行规范，为切实保障投资者的资产安全、维护您的合法权益，现将有关事项公告如下：

　　一、账户清理范围

　　清理范围为在我公司开立的人民币资金账户及对应的证券账户。

　　二、不合规账户含义

　　不合格账户指存在以下问题的资金账户或

证券账户：

　　1．资料不规范：指账户关键信息（包括客户姓名、证件类型、证件[营业执照]号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码）不全或不准确的账户；

　　2．身份不对应：指资金账户与对应证券账户名称不一致，即一个资金账户对应一个或多个不同名称的证券账户；

　　3．虚假身份：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；

　　4．代理关系不规范：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；

　　5．其它不合格账户：指其它账户资料不完整、资产权属不清、存在历史问题且有未尽事宜的账户。

　　三、不合规账户的清理

　　1、属于上述不合格账户的客户请尽快与开户营业部联系，办理相关手续。个人投资者需本人携带有效身份证件、证券账户卡办理；机构投资者需由代办人持营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证件、授权委托书、被授权人有效身份证件办理。

　　2、账户存在身份不对应、虚假身份、代理不规范等权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。

　　四、不合规账户的处置

　　1、限制措施：即日起，我公司将根据监管部门要求对不合格账户逐步采取限制存取款、转托管和撤指定、买入、直至另库存放等措施。

　　2、自2008年5月的第一个交易日起，中登公司将对不合格账户进行另库存放，中止交易。自2008年8月1日起，不合格账户重新启用须投资者凭有效法律证明文件在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后，由本人带相关材料到中登公司办理。

　　五、注意事项

　　1、请投资者通过我公司的各种渠道对账户进行查询，如因账户存在不合规情况而被公司设置业务限制，请尽快与开户营业部联系，根据公司的相关规定办理相应手续。否则由此可能造成的一切后果由客户自行承担。

　　2、不合规账户的清理是依据国家有关法规的要求，开展的一项全行业活动，也是为了更好的保护投资者利益，因此请广大投资者主动配合我公司的工作。

　　3、我公司将依法妥善保存客户资料，履行对客户信息的保密义务。

　　由此给您带来的不便，请您理解支持。 具体事项请到您的开户营业部咨询或拨打咨询电话。

　　中国民族证券有限责任公司

　　2007年10月25日

　　营业部名称

　　鞍山人民路营业部客服中心

　　鞍山人民路营业厅

　　鞍山北胜利路营业厅

　　鞍山前进路营业厅

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　　沈阳沈阳路营业部

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　　北京丰台路服务部

　　北京知春里营业部

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　　0571-85388996\85388968

　　0833-2139700

　　0833-2433192

　　0833-2114681

　　中国民族证券各营业部第三方存管及账户清理咨询电话

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　　0731-2291099-8100

　　0574-87250505

　　0871-5377877

　　0431-88984874

　　0435-3900277\3919159\3908355\3913066\3251859\3919150\3258171