黄湘平：研建证券经纪人制度十分必要

　　⊙本报记者 周翀

　　中国证券业协会会长黄湘平近日在上海指出，加紧研究和推动证券经纪人制度建设十分必要。他说，证券公司应从源头上防止出现恶性交易佣金价格战导致的无序竞争局面。

　　近日，中国证券业协会在上海召开了证券经纪业务转型与发展研讨会。黄湘平在会上指出，随着证券经纪业务专业化趋势的逐步显现，加紧研究和推动证券经纪人制度建设十分必要，应当从法律法规、分级管理、资格认证、风险防范等多个方面构建我国证券经纪人制度，细分证券交易需求，按照价值发现、价值实现和价值增值三个环节，延伸证券经纪业务的产业链条，走内涵式的发展道路。同时，要正确处理好与投资者、兄弟券商、存管银行的关系，维护公平、公正和公开的市场秩序，营造和谐共赢的市场环境，又好又快地推进证券经纪业务的转型与创新，要自觉主动地把投资者教育引向经纪业务转型与创新的各个环节，从源头上防止出现恶性交易佣金价格战导致的无序竞争局面。

　　黄湘平说，

证券公司当前正处于非常好的发展态势，但应当做到居安思危，积极推动行业创新发展。证券经纪业务转型与创新的目的在于改变当前证券公司盈利模式单一、业务同质化严重的现状，探索和开拓证券公司个性化、多元化、差异化发展的新路径、新阶段。证券经纪业务是证券公司的核心业务，市场的发展和投资者需求的变化对证券经纪业务提出了新的要求，证券经纪业务转型与创新是资本市场持续健康稳定和谐发展的需要，是证券行业做优做强的需要，是维护投资者参与资本市场信心的需要，是全面实施证券公司分类监管的需要。

　　会上，证券经纪业委员会的9位专家分别就经纪佣金战现状调研及解决方案、证券公司网点创新与监管建议、证券经纪人规范化和制度化建设、境外投资对证券经纪业务的影响、股指期货对证券市场以及证券公司业务的影响等5个热点课题作了专题发言。

　　与会专家普遍认为，证券公司综合治理工作圆满完成以后，在规范经营基础上的创新发展成为行业今后一个时期的工作重点，证券经纪业务作为证券公司的核心业务，其转型与发展尤为急迫。当前，证券经纪业务已经发生了显著变化，主要体现在非现场交易模式得到进一步普及；交易、资金存管、财务等在技术系统支持下的大集中加速了营业网点的经营模式转变；交易手段、投资者结构以及证券公司收入结构更趋于多样化等等。与会专家认为，证券公司应当积极适应当前证券经纪业的新形势、新变化，协同努力，共同营造规范、公平的业务发展环境，积极主动地探索证券产品、营业网点设置、交易模式、营销模式等的创新，努力成为以多元化增值服务为核心竞争力的新型金融服务企业。

　　协会证券经纪业委员会成员，上海、江苏、浙江三地证券公司代表及

证监会相关部门负责人等50多位业内专家参加了会议。