浙江升华拜克生物股份有限公司

　　

§1 重要提示

　　1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1．2 董事康列克，因工作原因未能参加，委托沈德堂先生代为行使表决权

　　1．3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1．4 公司负责人沈德堂，主管会计工作负责人王信培及会计机构负责人（会计主管人员）杨春芳声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2．1 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

　　本报告期末

　　上年度期末

　　本报告期末比上年度期末增减（％）

　　总资产（元）

　　2，000，818，747．84

　　1，795，448，433．17

　　11．44

　　股东权益（不含少数股东权益）（元）

　　964，969，338．90

　　961，815，690．34

　　0．33

　　每股净资产（元）

　　3．57

　　3．56

　　0．33

　　年初至报告期期末

　　（1－9月）

　　比上年同期增减（％）

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　51，866，465．82

　　－55．97

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元）

　　0．19

　　－55．97

　　报告期

　　（7－9月）

　　年初至报告期期末

　　（1－9月）

　　本报告期比上年同期增减（％）

　　净利润（元）

　　13，571，208．73

　　38，826，141．95

　　－15．75

　　基本每股收益（元）

　　0．05

　　0．14

　　－15．75

　　扣除非经常性损益后基本每股收益（元）

　　－

　　0．14

　　－

　　稀释每股收益（元）

　　0．05

　　0．14

　　－15．75

　　净资产收益率（％）

　　1．41

　　4．02

　　减少0．30个百分点

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率（％）

　　1．40

　　3．89

　　减少0．33个百分点

　　非经常性损益项目

　　年初至报告期期末金额

　　（1－9月）（元）

　　非流动资产处置损益

　　－16，595．44

　　计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外

　　3，718，245．00

　　除上述各项之外的其他营业外收支净额

　　－1，020，298．19

　　企业所得税影响数

　　－864，893．48

　　少数股东影响数

　　－510，275．44

　　合计

　　1，306，182．45

　　2．2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　序号

　　

股票代码

　　简称

　　持股数量（股）

　　占该公司股权比例（％）

　　初始投资成本

　　（元）

　　会计核算科目

　　1

　　601088

　　中国神华

　　23，000

　　850，770

　　交易性金融资产

　　合计

　　－－

　　－－

　　－－

　　§3 重要事项

　　3．1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　（1）预付款项比期初增加292．18％，主要是公司采购原材料紧张，预付货款所致。

　　（2）其他应收款比期初减少33．82％，主要是公司出口退税率调减，应收出口退税款减少所致。

　　（3）预收款项比期初减少36．70％，主要是产品供应量增加所致。

　　（4）应交税费比期初增加473．08％，主要是本期销售增加而增加了税收。

　　（5）长期借款比期初增加520．00％，主要是增加三年期高新技术产品出口借款。

　　（6）营业成本比上年同期增加30．74％，主要是销售额增加以及原材料价格的上涨所致。

　　（7）营业税金及附加比上年同期增长63．04％，主要是本期增值税增加所致。

　　（8）财务费用比上年同期增长57．57％，主要是公司借款增加利率提高所致。

　　（9）经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少55．97％，主要是原材料供应紧张付款速度加快所致。

　　3．2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3．3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　按照承诺事项履行。

　　报告期末股东总数（户）

　　42，300

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称（全称）

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　浙江省科技风险投资有限公司

　　4，492，139

　　人民币普通股

　　金信信托投资股份有限公司

　　2，872，744

　　人民币普通股

　　源裕投资有限公司

　　970，740

　　人民币普通股

　　陆宝春

　　952，853

　　人民币普通股

　　邱丽

　　589，900

　　人民币普通股

　　单兴林

　　505，000

　　人民币普通股

　　王景华

　　499，600

　　人民币普通股

　　上海弘晖投资股份有限公司

　　470，200

　　人民币普通股

　　查骏

　　367，600

　　人民币普通股

　　李静文

　　322，650

　　人民币普通股

　　3．4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3．5 其他需要说明的重大事项

　　3．5．1 公司持有其他上市公司股权情况

　　√适用 □不适用

　　序号

　　有限售条件股东名称

　　持有的有限售条件股份数量

　　有限售条件股份可上市交易情况

　　限售条件

　　可上市交易时间

　　新增可上市交易股份数量

　　1

　　升华集团控股有限公司

　　106，199，896

　　2009年2月10日

　　106，199，896

　　方案实施后首个交易日起，36个月内不上市交易或转让；在该项承诺期满后24个月内，通过交易所挂牌交易出售股份的价格不低于8元（当升华拜克派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时，最低减持价格相应调整）。

　　2

　　源裕投资有限公司

　　15，296，680

　　2007年2月10日

　　13，518，308

　　方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　2008年2月10日

　　1，778，372

　　3

　　天津开发区鸿基置业有限公司

　　13，519，702

　　2007年2月10日

　　13，518，308

　　鸿基置业特别承诺：在办理持有的非流通股股份上市流通时，应先履行其与升华集团和源裕投资三方签订的协议书中约定的义务，并按照上海证券交易所的有关规定提出该等股份的上市流通申请。

　　方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　2008年2月10日

　　1，394

　　3．5．2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　法定代表人：沈德堂

　　股票简称：升华拜克股票代码：600226编号：2007－018

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　三届董事会第十六次会议决议公告

　　特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司三届董事会第十六次会议于2007年10月19日在公司会议室召开，会议应到董事9人，实到董事 8人，康列克女士因工作原因未能参加，委托沈德堂先生代为行使表决权，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司3名监事和部分高管人员列席了会议。会议由董事长沈德堂先生主持，会议审议并以书面表决方式通过了如下议案：

　　一、公司治理整改报告；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　二、2007年第三季度报告；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　三、关于修改公司内部审计制度的议案（详见：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　四、关于制订公司内部控制规则的议案（详见：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）．

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

　　2007年10月19日

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　治理整改报告

　　根据中国证监会［2007］28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和浙江监管局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的统一要求，公司成立了以公司董事长为组长的专项自查小组，全面负责公司治理自查整改工作。现将整改情况汇报如下：

　　一、自查发现的问题：

　　1、需要对部分相关制度进行更新和完善。

　　2、需要加强对子公司的管理，完善内部报告制度和检查制度，明确和落实相关责任。

　　3、需要加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平，完善内部信息管理的流程和责任。

　　二、监管部门指出的问题：

　　根据浙江监管局《整改通知》的意见，公司在以下几方面需进一步改进：

　　1、三会运作方面：公司章程有关董事会授权委托书中未明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司应在公司章程中予以明确；公司应进一步发挥董事会专业委员会在公司对外投资、高管薪酬、内部控制等方面的作用。

　　2、内部控制方面：公司应通过改进内审工作的工作机制、发挥董事会审计委员会的指导作用等，进一步完善内部审计部门的监督职能、强化内部控制。

　　公司就以上问题进行整改，并将情况汇报如下：

　　一、在三会运作方面：

　　今后的工作中，公司董事会授权委托书中将明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司也将相应在公司章程中予以明确。公司董事会下设提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各专业委员会基本以独立董事为主，公司独立董事都具有很强的专业背景，公司将进一步发挥董事会专门委员会的作用，为董事会专门委员会履行职责创造条件，进一步加强决策的事前沟通，为董事会的决策提供重要支持。

　　二、内部控制方面：

　　今后的工作中，公司将根据监管部门的新规定、新条款，及时更新公司制度，不断完善公司内部控制制度。公司根据上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》，修订了《公司信息披露管理制度》，明确了信息披露的流程和责任。公司将按照上海证券交易所《上市规则》及《公司信息披露管理制度》的规定，加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平。

　　公司将进一步改进内审工作的工作机制，内部审计由董事会审计委员会领导，定期或不定期进行内部审计。公司将加强董事会审计委员会对公司内、外部审计的沟通、监督和核查作用，发挥董事会审计委员会的指导作用，强化内部控制。

　　综上所述，公司董事会将在进行上述整改的同时，在今后的经营管理中，进一步完善公司治理结构，更加重视规范运作，提高公司治理水平，确保公司健康、稳定、持续的发展。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　2007年10月19日