华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　基金管理人：华夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重要提示

　　华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年7月11日证监基金字［2003］86号文批准公开发售。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2007年9月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年6月30日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司，是经中国证监会证监基字［1998］16号文批准，于1998年4月9日成立的中国第一批基金管理公司之一。基本信息如下：

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦Ｂ座8层

　　法定代表人：凌新源

　　总经理：范勇宏

　　组织形式：有限责任公司

　　成立时间：1998年4月9日

　　注册资本：13800万元

　　存续期间：100年

　　客户服务电话：400－818－6666

　　传真：（010）88066511

　　联系人：廖为

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　凌新源先生：董事长，硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。

　　范勇宏先生：副董事长、总经理，博士。曾任华夏证券有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

　　王东明先生：董事，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。

　　范剑先生：董事，硕士。现任西南证券有限责任公司总裁。曾任中国煤炭工业进出口集团公司市场部副总经理。

　　李洋先生：董事，学士。曾任北京证券有限责任公司资产保全部总经理，北京市财政局外事财务处处长。

　　王邦志先生：董事，硕士。曾任中国科技证券有限责任公司副总经理，中国科技国际信托投资有限责任公司副总经理、信贷部项目经理、证券总部总经理。

　　王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制造币局工作。

　　龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计公司纽约分部从事审计和财务分析工作。

　　涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

　　鲁明泓先生：独立董事，博士。现任南京大学商学院教授、博士生导师、哥伦比亚大学客座研究员。曾在美国哈佛大学做博士后研究工作。

　　刘芳勤女士：独立董事，学士，高级经济师。现已退休。曾任中国工商银行北京朝阳支行副行长、吉林省长春市计划委员会副处长。

　　滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理、工会主席和机构理财部总经理等。

　　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

　　周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

　　张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限公司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。

　　瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

　　2、本基金基金经理

　　胡建平先生，硕士，证券从业经历9年。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员，浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理，原浙江证券投资经理、研究员。曾经担任鹏华中国50基金经理（2006年3月至2006年9月期间）、鹏华价值优势基金经理（2006年7月至2007年4月期间）。2007年4月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2007年7月起任职）。

　　颜正华先生，硕士，证券从业经历8年。曾任国海证券证券投资部、投资策划部经理，江南证券研究所策略研究中心经理，深圳中兴通讯股份有限公司产品事业部信息策划组组长。2005年8月加入华夏基金管理有限公司，历任股票投资部策略分析师，基金经理助理，现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2007年7月起任职）。

　　历任基金经理：2003年9月至2004年6月期间，江晖任基金经理。2004年2月至2007年8月期间，石波任基金经理。

　　3、本公司股票投资委员会成员的姓名和职务如下：

　　范勇宏先生：华夏基金管理有限公司副董事长、总经理。

　　王亚伟先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。

　　刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任兴安证券投资基金、兴华证券投资基金、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

　　程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、基金经理。

　　张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、共同担任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。

　　郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，共同担任兴和证券投资基金基金经理。

　　4、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

　　办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖 钢

　　企业类型：股份有限公司

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　存续期间：持续经营

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门总经理：秦立儒

　　托管部门联系人：宁敏

　　电话：（010）66594977

　　传真：（010）66594942

　　发展概况：

　　中国银行业务覆盖传统商业银行、投资银行和保险领域，并在全球范围内为个人客户和公司客户提供全面和优质的金融服务，截至2006年底，在世界27个国家和地区拥有分支机构，与1500家国外代理行及47000家分支机构保持了代理业务关系，凭借全球化的网络及其优质的服务、雄厚的实力，本行在国内市场保持着独特的竞争优势。

　　在近百年的岁月里，中国银行以其稳健的经营、雄厚的实力、成熟的产品和丰富的经验深得广大客户信赖，打造了卓越的品牌，与客户建立了长期稳固的合作关系。

　　中国银行主营商业银行业务，包括公司业务、个人金融业务和资金业务。中国银行向公司客户提供包括贷款、票据贴现、贸易融资、存款、结算、清算、现金管理等各项金融产品和度身定制的财务综合解决方案。中国银行为个人客户提供一系列个人或家庭银行产品及服务，包括储蓄存款、消费信贷、支付结算、银行卡和财富管理等。在多年的发展历程中，中国银行曾创造了中国银行业的许多第一，所创新和研发的一系列金融产品与服务均开创历史之先河，在业界独领风骚，享有盛誉。目前在外汇存贷款、国际结算、外汇资金和贸易融资等领域居于领先地位，且保持了持续快速增长。截至2006年底，中国银行境内外分支机构共有11，241家，其中境内拥有37家一级分行、直属分行，283家二级分行及10277家分支机构，境外分支机构643家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进。

　　中国银行有近百年辉煌而悠久的历史，在中国金融史上扮演了十分重要的角色。中国银行于1912年由孙中山先生批准成立，至1949年中华人民共和国成立的37年间，中国银行先后是当时的国家中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行。在动荡的历史年代，中国银行作为民族金融的支柱，以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。

　　新中国成立后，中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行，继续保持和发扬了顽强创业的企业精神，为国家对外经贸发展、开展经济建设作出了贡献。1994年随着金融体制改革的深化，中国银行由外汇外贸专业银行向功能完善、服务全面的国有商业银行转化，与其它三家国有商业银行一道成为国家金融业的支柱。1994年和1995年，中国银行先后成为香港地区、澳门地区发钞银行。为提高竞争优势，中国银行从2000年初开始围绕建立良好的公司治理机制采取了一系列的改革。2001年，中国银行成功重组了香港中银集团，将10家成员银行合并成当地注册的“中国银行（香港）有限公司”。2002年7月，重组后的中国银行（香港）有限公司在香港联交所成功上市，成为国内首家在境外上市的国有商业银行。

　　2004年7月14日，中国银行在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，脱颖而出，作为我国银行业的优秀代表携手北京2008年奥运会，成为北京奥运会唯一的银行合作伙伴。

　　中国银行于2003年被国务院确定为国有独资商业银行股份制改造试点银行，围绕“资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行”的目标，进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理机制，稳步推进国有商业银行的股份制改造工作。2004年8月26日，中国银行股份有限公司成立，中国银行成为国家控股的股份制商业银行，标志着中国银行向建立良好公司治理机制的现代化股份制商业银行的目标迈进了一大步，中国银行的历史翻开了新的一页。

　　2006年6月1日，中国银行在香港联交所成功挂牌上市，共集资754．27亿港元。继成功发行Ｈ股并上市之后，2006年7月5日，中国银行在上海证券交易所成功发行Ａ股，是中国资本市场第一家国有商业银行股，是全流通背景下的第一家“海归”股。在国际和国内资本市场同时上市，进一步提高了资本实力，中国银行进入了一个新的发展时期。在势如破竹的中国金融银行业改革的大潮中，在“新兴＋转轨”的中国资本市场改革的大趋势中，中国银行将健康、快速、持续发展，创造更新的辉煌、谱写更绚丽的篇章！

　　中国银行多年来围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。从1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜，并被《财富》（中文版）评选为2006年最受赞赏的中国公司；自1992年，中国银行八次被《欧洲货币》杂志评为“中国最佳银行”或“中国最佳本地银行”，并于2005年被《欧洲货币》评为中国及香港 “最佳商业银行”（2005年房地产奖项）；2004至2006年，中国银行连续三年被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；在中央电视台和《销售与市场》杂志共同主办的“2005中国营销盛典”中，被评为“2005年度中国企业营销创新奖”（是获奖企业中唯一的金融企业）；根据英国《金融时报》2005年8月进行的调查，中国银行是中国的十大国际品牌之一；另外，中国银行被国家工商总局授予“中国驰名商标”。2006年在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第17位，被《财资》杂志评为2006年度ＡＡＡ奖项中国地区最佳现金管理银行、中国地区最佳贸易融资银行，同时《亚洲货币》杂志也将中国银行评为“中国最佳现金管理银行”；被《新兴市场》杂志评为“2006年亚洲地区年度最佳银行”，被《亚洲风险》杂志评为“2006年度中国最佳银行”；获得了《亚洲法律事务》杂志2006年“银行和财经服务公司法务组大奖”，是国内唯一获得该奖项的金融机构；被《投资者关系》杂志评选为“中国市场企业交易最佳投资者关系”、“香港市场ＩＰＯ最佳投资者关系”；在第十四届中国国际金融（银行）技术暨设备展览会上，本行的产品获得“金融业务创新奖”；此外，积极推进企业文化建设，营造诚信、绩效、责任、创新、和谐的氛围，于2005年，被《中国人才》（《Ｃｈｉｎａ Ｓｔａｆｆ》）授予“中国大陆‘最佳人力资源战略奖’”，这是大中华区人力资源管理领域的最高评奖；2006年再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“大学生心目中最理想雇主奖”。

　　世纪信誉，环球共享。中国银行将秉承 “以客户为中心，以市场为导向，强化公司治理，追求卓越效益，创建国际一流大银行”的宗旨，依托其雄厚的实力、遍布全球的分支机构、成熟的产品和丰富的经验，竭诚为客户提供全方位、高品质的银行服务，与广大客户携手共创美好未来。

　　财务概况：

　　2006年，中国银行资产总额53252．73亿元人民币，股东权益（不含少数股东权益）合计3882．54亿元人民币，分别比上年增长12．28％和66．03％，实现净利润418．92亿元人民币，比上年增长52．38％，总资产回报率和权益净回报率分别达到0．94％和13．86％，同比提高0．22个百分点和0．70个百分点；资产质量持续改善，2006年末不良贷款比率从2005年末的4．62％进一步下降到4．04％，下降0．58个百分点，资本充足率为13．59％，核心资本充足率为11．44％，分别较上年增加3．17个百分点及3．36个百分点。

　　（二）主要人员情况

　　肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。

　　李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

　　王永利先生，自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理，1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月，1987 年毕业于中国人民大学，2005年获得厦门大学博士学位。

　　秦立儒先生，自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行（香港）有限公司资金部总经理；1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理；1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行（香港中银集团）总经理；1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理，主管全球资金交易；1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理；1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长；1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理；1978年2月至1982年7月，先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年毕业于北京外贸学院。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截止到2007年3月末，中国银行已托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等49只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）基金托管部门的设置及员工情况

　　中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

　　中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人，其中硕士学历以上人员21人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。

　　（五）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　中国银行努力构建严密内部控制体系，以保证各项业务持续健康发展。中国银行内控建设的总目标是：以完善的内部控制组织体系为保障，以体现制衡原则、健全有效的制度为基础，以精细化的过程为着眼点，以激励约束机制和问责制为引导，以信息科技手段为依托，大力培育合规文化，努力构建全面系统、动态、主动和可证实的内部控制体系。

　　为实现上述目标，中国银行从明确职责入手，完善内部控制组织体系建设；从制度建设入手，夯实内部控制基础；从细节入手，实现精细化的过程控制；从完善激励约束机制和问责制入手，引导内部控制目标的实现；从加强信息技术手段入手，提高内部控制水平和质量；从加强教育培训入手，促进合规文化的形成。

　　2、内部控制组织结构

　　中国银行股份有限公司自2004年8月26日成立以来，按照国家有关法律法规制定了新的公司章程，形成了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层构建的现代股份公司治理架构。

　　（1）董事会负责制订总体风险偏好、审阅及批准本行的风险管理目标及策略。董事会下设风险政策委员会，并成立了稽核委员会。

　　风险政策委员会主要职责包括评估和监督本行风险管理政策及内部控制政策的实施、监督已确立的风险领域敞口、监控和评估本行风险偏好、审核本行法律与合规事务程序的有效性和监督其实施，以及审查及批准超出授予本行行长信贷审批权限的信贷决定。总行风险管理部是风险政策委员会的秘书机构，风险管理部拟订风险管理策略及工作计划，并牵头拟定及管理风险管理政策及管理风险管理政策及程序。

　　中国银行历来重视内部稽核职能，中国银行的内部稽核是内部独立客观的监督与评价活动，对本行风险管理和内部控制的适当性和有效性进行审查与评估，负责跟进被稽核发现的问题及监督整改行动。2005年11月，董事会及稽核委员会采纳了内部稽核章程，进一步明确内部稽核职能独立于业务部门，并由董事会的稽核委员会领导，在董事会授权下，稽核委员会负责提名总稽核及评估其表现、审查及核准内部稽核政策、内部稽核组织架构、年度内部稽核计划及预算，以及审查内部稽核职能的有效性。中国银行已于境内一级分行及主要海外分行与子公司设立内部稽核部门，各家境内一级分行内部稽核工作负责人均由总行委任及考核，向总行的内部稽核部门及分行行长报告。中国银行建立了问责制，明确界定了内部稽核部门及稽核人员的责任，相关的内部稽核部门或人员的工作表现被纳入年度绩效考核。

　　（2）中国银行股份有限公司高级管理层负有整体管理责任，管理本行风险的各个方面，包括风险管理策略、措施和信贷政策，并批准风险管理的内部规则、措施及程序。高级管理层下设内部控制委员会、资产负债管理委员会、资产处置委员会和反洗钱工作委员会。

　　内部控制委员会负责监督全行内部控制体系的总体运行，决定内部控制基本制度，评估内部控制体系的有效性，以及识别内部控制体系存在的不足和缺陷，督导改进措施的落实，审阅及批准本行主要内部控制政策及相关实施计划，制订本行有关操作风险识别、评估、监测、控制、计量等管理制度和报告制度，并不时聘用内部和外部专家评估内部控制的有效性和提供改进建议。法律与合规部是内部控制委员会的秘书机构，该部负责管理法律风险、合规风险，并牵头协调内部控制管理。

　　资产负债管理委员会监督本行整体资产和负债的管理，以及根据风险政策委员会所采用的一般风险管理政策，制订有关管理政策。资产负债管理部是资产负债管理委员会的秘书机构，该部按照资产负债管理委员会制订的政策，管理本行流动性，预测本行流动性的需求和风险，并对内重新分配资金以满足流动性管理的需要。

　　资产处置委员会审核有关处置不良资产的战略及政策，负责审批处置、清收及收回金额超出境内一级分行及海外分行的授权限额的不良贷款的建议。授信执行部是资产处置委员会的秘书机构。

　　反洗钱工作委员会负责反洗钱及打击恐怖主义融资事宜，法律与合规部是反洗钱工作委员会的秘书机构。

　　（3）托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。

　　3、内部控制制度及措施

　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

　　4、其他事项

　　最近一年内，基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

　　（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦Ｂ座8层

　　法定代表人：凌新源

　　总经理：范勇宏

　　客户服务电话：400－818－6666

　　传真：（010）88066511

　　联系人：吴志军

　　2、代销机构：

　　（1）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：95566

　　传真：（010）66594946

　　联系人：客户服务中心

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　传真：（010）66275654

　　联系人：王琳

　　（3）中国工商银行股份有限公司

　　住所：中国北京复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588

　　传真：（010）66107914

　　联系人：田耕

　　（4）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408842

　　联系人：曹榕

　　（5）中国农业银行

　　住所：北京市海淀区复兴路甲23号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：95599

　　传真：（010）85109219

　　（6）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区正义路甲4号

　　办公地址：北京市东城区正义路甲4号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：95568

　　传真：（010）58560794

　　联系人：吴杰

　　（7）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　客户服务电话：95555

　　传真：（0755）83195049，（0755）82090817

　　联系人：朱虹、刘薇

　　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（021）61618888

　　传真：（021）63602431

　　联系人：徐伟、汤嘉惠

　　（9）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：（021）62580818

　　传真：（021）62583439

　　联系人：韩星宇

　　（10）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　电话： 400－8888－108

　　传真：（010）65182261

　　联系人：权唐

　　（11）联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：（0755）8249200

　　传真：（0755）82492062

　　联系人：盛宗凌

　　（12）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

　　法定代表人：王开国

　　电话：（021）63410340

　　传真：（021）63410456

　　联系人：李笑鸣

　　（13）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：（010）84588266

　　传真：（010）84865560

　　联系人：陈忠

　　（14）广发证券股份有限公司

　　住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（020）87555888

　　传真：（020）87557985

　　联系人：肖中梅

　　（15）兴业证券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（021）68419974

　　传真：（021）68419867

　　联系人：易勇

　　（16）中国银河证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：肖时庆

　　电话：800－820－1868

　　传真：（010）66568536

　　联系人：李洋

　　（17）长江证券有限责任公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号

　　办公地址：上海市汉口路130号长江证券大厦5Ｆ

　　法定代表人：明云成

　　电话：（027）65799560

　　传真：（027）85481532

　　联系人：毕艇

　　（18）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（021）54033888

　　传真：（021）54030294

　　联系人：李清怡

　　（19）西南证券有限责任公司

　　住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22－25层

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22－25层

　　法定代表人：蒋辉

　　电话：（023）63786397

　　传真：（023）63786312

　　联系人：杨卓颖

　　（20）东吴证券有限责任公司

　　住所：江苏省苏州市十梓街298号

　　办公地址：苏州市石路爱河桥26号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：（0512）65581136

　　传真：（0512）65588021

　　联系人：方晓丹

　　（21）广州证券有限责任公司

　　住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼

　　法定代表人：吴张

　　电话：（020）87320991

　　传真：（020）87325036

　　联系人：江欣

　　（22）华泰证券有限责任公司

　　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（025）84457777－893

　　传真：（025）84579879

　　联系人：程高峰

　　（23）国信证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21楼

　　法定代表人：何如

　　电话：（0755）82133066

　　传真：（0755）82133302

　　联系人：林建闽

　　（24）天同证券有限责任公司

　　住所：山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层

　　办公地址：济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层

　　法定代表人：段虎

　　电话：（0531）5689690

　　传真：（0531）5689900

　　联系人：罗海涛

　　（25）中信万通证券有限责任公司

　　住所：青岛市东海路28号

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　电话：（0532）5023457

　　传真：（0532）5022025

　　联系人：丁韶燕

　　（26）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（0755）82943511

　　传真：（0755）82943237

　　联系人：黄健

　　（27）山西证券有限责任公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心

　　办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心

　　法定代表人：吴晋安

　　电话：（0351）8686766、8686708

　　传真：（0351）8686709

　　联系人：张治国

　　（28）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东大道720号20楼

　　办公地址：上海市巨鹿路756号

　　法定代表人：王益民

　　电话：（021）58550028

　　传真：（021）50366868

　　联系人：盛云

　　（29）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元

　　办公地址：北京市西城区金融街28号院盈泰中心二号楼三层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（0755）82825555

　　传真：（0755）23982970

　　联系人：张茜萍

　　（30）南京证券有限责任公司

　　住所：南京市鼓楼区大钟亭8号

　　办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　电话：（025）83364032

　　传真：（025）83364032

　　联系人：石健

　　（31）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：魏云鹏

　　电话：（0755）83516094

　　传真：（0755）83516199

　　联系人：高峰

　　（32）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：（021）68865020

　　传真：（021）68865938

　　联系人：钟康鶯

　　（33）国都证券有限责任公司

　　住所：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

　　办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

　　法定代表人：王少华

　　电话：（010）64482828－390

　　传真：（010）64482090

　　联系人：马泽承

　　（34）国联证券有限责任公司

　　住所：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　法定代表人：范炎

　　电话：（0510）82831662、82588168

　　传真：（0510）82831589

　　联系人：袁丽萍

　　（35）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004室

　　法定代表人：王明权

　　电话：（021）68823685

　　传真：（021）68815009

　　联系人：刘晨

　　（36）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市人民大街138－1号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：李树

　　电话：（0431）96688－99、5096733

　　传真：（0431）5680032

　　联系人：高新宇

　　（37）金元证券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：郑辉

　　电话：（0755）83025666

　　传真：（0755）83025625

　　联系人：金春

　　（38）华西证券有限责任公司

　　住所：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）

　　法人代表：张慎修

　　电话：（0755）83025046

　　传真：（0755）83025991

　　联系人：张有德

　　（39）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市经十路128号

　　办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李炜

　　电话：（0531）81283728

　　传真：（0531）81283735

　　联系人：傅咏梅

　　（40）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市东山区东风东路836号东峻广场34－34层

　　办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　法定代表人：李舫金

　　电话：（020） 37865026

　　传真：（020） 38765054

　　联系人：李俊

　　（41） 中信金通证券有限责任公司

　　住所：杭州市中河南路11号万凯商务楼Ａ座

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　电话：（0571） 85783750

　　传真：（0571） 85783771

　　联系人：龚晓军

　　（42） 世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：段强

　　电话：（0755） 83199511

　　传真：（0755） 83199545

　　联系人：刘军辉

　　（43）平安证券有限责任公司

　　住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼 518029

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法人代表：叶黎成

　　电话：（0755）82450826、（0755）22622142

　　传真：（0755）824332794

　　联系人：余江、欧阳林侃

　　（44）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：平岳

　　电话：（021）68604866

　　传真：（021）50372474

　　联系人：张静

　　（45） 国海证券有限责任公司

　　住所：中国广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人： 张雅锋

　　电话：（0771）5539262

　　传真：（0771）5539033

　　联系人：郑国强

　　（46）信泰证券有限责任公司

　　住所：南京市长江路88号

　　办公地址：南京市长江路88号

　　法定代表人：钱凯法

　　电话：（025）84784765

　　传真：（025）84784830

　　联系人：舒萌菲

　　（47）第一创业证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25层

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25层

　　法定代表人：刘学民

　　电话：（0755） 25832494

　　传真：（0755） 25831718

　　联系人：王立洲

　　（48） 东莞证券有限责任公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：周建辉

　　电话：（0769）961130

　　传真：（0769） 22119423

　　联系人：张建平

　　（49）中原证券股份有限公司

　　住所：许昌市南关大街38号

　　办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦11楼

　　法定代表人：张建刚

　　电话：（0371）65585670

　　传真：（0371）65585670

　　2007年第2号