宏源证券股份有限公司2007年第二次股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

　　2、本次会议没有新提案提交情况。

　　二、会议召开的情况

　　1.召开时间：2007年10月15日

　　2.召开地点：北京市世纪金源大饭店会议室

　　3.召开方式：现场投票方式

　　4.召 集 人：董事会（已于2007年9月29日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

　　5.主 持 人：汤世生董事长

　　6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人共18位，代表股份1,067,616,397股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的73.06%，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　四、提案审议和表决情况

　　（一）《关于选举董事的议案》：同意选举胡强先生担任公司第五届董事会董事，任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。

　　同意1,067,616,397股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　（二）《关于选举独立董事的议案》：同意选举宁向东先生担任公司第五届董事会独立董事，任期自2007年10月15日至第五届董事会任期届满。

　　同意1,067,616,397股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　（三）《关于转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》：一、同意转让新疆宏源建信药业有限公司股权。二、转让价格不低于新疆宏源建信药业有限公司经会计师事务所审计的2007年7月31日净资产42,603.14万元。三、授权董事长签署本次转让的法律文件，并办理有关手续。

　　因涉及关联交易，中国建银投资有限责任公司股东代理人回避表决，出席会议所有股东对本项议案有表决权股份 93,364,105股。同意93,351,205股，占出席会议所有股东有表决权股份的99.99％；反对0股；弃权12,900股，占出席会议所有股东有表决权股份的0.01％。

　　五、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

　　2.律师姓名：孙亚玲、缪迎

　　3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

　　六、备查文件

　　1、股东大会决议；

　　2、律师法律意见书。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2007年10月15日