上海打击非法证券活动取得重大进展

　　绝大部分非法股权中介机构已经被依法取缔或被查处后自行关闭

　　钱进 刘小敏

　　本报讯　记者钱进 《上海金融报》记者刘小敏报道 日前，上海市证监局就严厉打击非法证券活动的进展情况召开了媒体通气会。记者从会上获悉，上海证监局在公安、工商等部门的密切配合下，重拳出击，“打非”工作取得了重大进展:目前，上海绝大部分非法股权中介机构已经被依法取缔或被查处后自行关闭，新设非法股权中介机构的现象趋于消失。

　　统计显示，截至8月底，上海证监局对20家异地非上市股份公司进行了实地调查，调取了大量的证据资料。依法取缔了18家非法中介机构，为部分存在特殊困难的投资者挽回经济损失数百万元;向公安机关移送8家非法股权中介机构，涉及分支机构100余家，涉案金额达到数亿元，同时为公安机关出具认定意见函11份，推动了相关审理工作的顺利开展。

　　在打击非法经营证券业务方面，上海证监局在市公安、工商等部门的大力支持下，目前已对股来鑫、弘信投资等60余家非法证券投资咨询机构实施了查处工作，为投资者挽回损失近400万元。其中，取缔50余家，公安机关立案侦查11家。

　　随着证券市场的持续走牛，非法证券投资咨询活动和非法从事资产管理或委托

理财业务的活动开始蔓延。根据上海证监局最近1年多来对来信来访的统计，仅涉及信访举报的非法证券投资咨询机构已经接近200家，还有大量的个人参与到了这个非法市场里，一些风险承受能力低的社会弱势群体正在或已经受到侵害，有的损失惨重。根据上海证监局的统计，2006年至今受理的信访投诉举报已经接近400件，涉案金额超过十亿元。相关的信访投诉举报日趋频繁，矛盾日渐积累。

　　分析非法经营证券业务的情况，主要有三种形式：

　　其一是无证经营证券投资咨询业务。根据《证券法》的相关规定，从事证券投资咨询业务必须取得证监会的业务许可。但目前在证券市场上，大量的机构和个人未经证监会批准，以网络、电话、短信等形式直接向投资者提供股评、荐股等咨询业务，构成了无证经营证券投资咨询业务，而这种形式也是最典型的非法证券投资咨询活动。

　　其二是变相从事证券投资咨询业务。在变相从事证券投资咨询活动中，最典型的形式就是无证券投资咨询业务资质的机构通过销售炒股软件的方式提供证券投资咨询服务。

　　其三是非法从事委托理财业务。相对于前两种业务形式而言，非法委托理财的业务形式则具备更易操控客户资产以及利润丰厚的特点，所以这种形式目前被越来越多的非法机构所采用。具体的操作模式为:机构与投资者签订代理操作协议由机构代理投资者对账户内的

股票进行全权操作，按照受托金额收取一定比例的管理费，而后双方按照一定比例进行收益分成。

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