证监局张宁：持续深入推进投资者教育工作

　　上海证监局局长张宁在投资者教育工作座谈会上表示，按照证监会的统一部署，上海证监局将投资者教育作为一项重要的基础工作，结合辖区情况，突出重点，注重实效，大力推进。将法规宣传、知识普及、风险揭示、案例教育等贯穿于投资者教育的全过程。

　　张宁指出，今年以来，根据证监会的工作部署，上海证监局统筹谋划辖区的投资者教育，确定了“多形式、宽途径、广覆盖、高实效”的目标，提出了“面上推进、点上突破”的工作思路，明确了三个层面共同推进的工作方式。

　　首先，作为派出机构，自身积极开展立意明确、形式多样、内容丰富的投资者教育活动；其次，采取有效措施指导、督促辖区90多家

　　通过召开证券公司、期货公司、上市公司等监管工作会议，部署了推进投资者教育的工作。

　　在推动市场主体开展教育方面，张宁表示，主要做了两方面工作。

　　一是开展投资者教育专项检查。针对市场行情不断向好、新入市投资者普遍缺乏风险意识的情况，根据会里的统一安排，从4月到7月，上海证监局组织开展了对辖区12家证券公司及142家营业部、9家基金代销银行的31个销售网点现场检查。采用听取情况介绍、实地检查和暗访等方式进行抽查，对未受到抽查的网点，要求按照统一格式形成自查报告，防止漏洞死角。对现场检查中发现的问题，及时有针对性地采取相应监管措施，如针对部分银行风险提示不充分，内容简单、形式单一的问题，推广浦发银行统一制作《基金代理销售业务须知》的做法。

　　二是实施上市公司治理专项检查。督促上市公司将投资者教育纳入投资者关系管理统筹安排。进行上市公司董监事培训，要求重视和多层面推进投资者教育。各上市公司公告了互联网网址、电子邮箱和联系电话，接受中小投资者的公众评议。许多上市公司通过召开投资者见面会等形式，向投资者沟通公司治理、经营发展等情况，主动揭示投资风险。

　　另外，上海证监局还创新形式，拓展途径开展教育：以专题活动、案例教育、开设专栏等开展形式多样的教育。如开展上海基金业投资者教育活动、股指期货仿真交易大赛等活动。通过严厉打击非法证券活动的生动案例教育投资者。以我局互联网站为载体，做好投资者的教育宣传。

　　此外，张宁还表达了自己的工作体会：一是深化认识、适应变化是前提。随时根据市场形势变化调整投资者教育的重点，特别是在市场快速增长的时候，要以认识风险、揭示风险和提高风险防范意识为重点，从而提高投资者教育的针对性和有效性。二是加强协调、整合资源是关键。派出机构不仅自己要抓投资者教育，更重要的是谋划、安排和协调好辖区整体工作，调动整合资源，形成投资者教育的合力。三是强化监管、形成机制是保障。投资者教育一定要与加强合规监管、严厉打击违法违规相配合。同时，不断健全制度、机制，督促投资者教育工作规范化、系统化和经常化。

　　张宁表示，目前，我们感到，教育的有效性还有待进一步提高。投资者教育的长效机制还需要强化、一些市场主体的工作力度还不够强、利用各方资源还有潜力可挖。一要把投资者教育作为一项持久性工作常抓不懈，针对新情况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教育的长效机制。二要继续加强指导、检查，促进市场主体更加主动开展教育，使投资者教育成为其规范发展的内在要求。三要不断拓展教育主体和资源，加强与政府有关部门及其他金融监管部门的协作，充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教育工作。