原始股中介老板获刑罚

　　⊙李鸿光

　　被告周震平借用女友（现身份为妻子）俞某的身份证，伙同俞某成立上海欧帮投资管理有限公司，以惊人利润为诱饵，向他人出售西安“杨凌科元克隆股份有限公司”（以下简称：杨凌科元）和“西安汉鑫科技股份有限公司”（以下简称：汉鑫科技）的股权，从中大肆牟非法营利共计人民币达40余万元。近日，上海静安法院以非法经营罪判处周震平有期徒刑5年，并处罚金人民币38万元；判处俞某犯非法经营罪，免于刑事处罚。

　　蓄谋销售“原始股”

　　在股市仍处在“熊市漫漫”的2005年初，曾经在

证券行业里呆过，先后做过证券测评业务员、证券投资咨询员的周震平失业了。他看到曾经有人在从事

股票“一级半”市场的代理销售，便觉得有利可图。于是他便在2006年1月借用女友俞某身份证花了2000元在市郊一家经济开发区“一条龙”服务下，注册成立了上海欧帮投资管理有限公司，他明知欧帮公司无权经营证券业务，于2005年12月至2006年7月间，租借本市曹家渡地区一处170平方米的高档公寓楼，添置了10门电话机，还招募近10名女业务员，每天不停地连续分区域随机拨打市民家中电话，推荐“杨凌科元”和“汉鑫科技”非上市公司股票，称投资必然就有丰厚的经济回报，许诺所购买的股票将在2006年下半年上市，诓骗市民前来购买。

　　购买者多为中老年人

　　一些退休的中老年人前来，被周震平公司说得“花好稻好”，如同坠落云里雾里一般，纷纷“慷慨解囊”购买上述两只股票，期待其在上市后升值获利。

　　这些用尽毕生积蓄投入原始股的中老年人，其最终的等待化为了泡影。一些耗尽了全部积蓄的退休老年人，再找周震平的欧帮公司准备查问个究竟时，却发现早已是人去楼空，遂向警方报案。2007年3月26日，周震平被警方刑事拘留，俞某被办理了取保候审。

　　犯案后的周震平承认，一些前来购买股票的市民是现金交易，最多一位市民一次就购买了5万股。他在销售非上市股权时，每股平均加价2元对外销售，总销售金额约为70余万元，同时按客户购买股权2％收取手续费。

　　非法经营构成犯罪

　　法院认为，周震平注册成立的欧帮公司，在长达8个月的非法经营期间，从来不留任何客户资料信息，有些客户收据凭证更是被周震平擅自销毁。同时该公司在与客户现金交付过程中，从未使用过一张正规发票，而其收取的中介手续费收据则是在街上文具店购买的一般收据凭证，收据凭证也被他在公司关闭时销毁。更值得注意的是，周震平这家公司在8个月的经营期间里，既没有设立公司财务，也没有公司账册，更没有依法纳税。周震平仅凭着自己曾经在证券行业中混过几年，靠能说说一些证券知识俗语，便向社会公众销售非上市股权近19万股，获取非法营利达37万余元，客观上给购买人带来经济损失，该行为已经严重违反了国家金融秩序；俞某明知欧帮公司和自己没有经营证券业务资质，却仍然参与销售活动而获得工资、奖金等3万余元，遂法院对周震平和俞某作出了一审有罪判决。

　　（作者单位：上海市静安区人民法院）