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深交所发布交易行为管理指引 加强监管异动账户http://www.sina.com.cn 2007年09月03日 01:41 新京报
本报讯 (记者赵侠)为了遏制过度投机，规范市场交易行为，深交所昨日发布了《会员客户交易行为管理指引》，进一步加强对异动账户的监管。 《指引》要求会员在证券交易委托协议中应当与客户约定，如果客户违规使用证券账户或发生严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝接受委托或终止与客户的委托代理关系。在客户交易行为监督方面，《指引》要求会员指定专门部门负责交易合规管理，在对客户进行分类管理的基础上提供与客户情况相适应的产品或服务；及时纠正违规使用账户的行为，设置交易监控系统对交易所提供的限制交易账户和监管关注账户实施重点监控，对持续发生异常交易行为的账户控制人，应当及时提醒并要求客户纠正。 深交所有关负责人昨日表示，在证监会对证券公司实施分类监管措施以来，证券公司已普遍采取措施加强内部合规制度建设，重视对客户的管理工作。今后，交易所对会员的纪律处罚及监管措施将纳入对证券公司的专业评价，对证券公司的评级会产生直接的影响。 自今年10月8日起，证券公司需要每天查阅交易所定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单，并对限制交易账户、监管关注账户进行自查。交易所要求证券公司自查后，要在五个交易日内提交书面自查报告。 一位券商人士昨日表示，随着股市的火爆，有些证券交易中持续发生过度投机行为，引起相关证券价格异常波动。近两年新入市的股民数量较大，相当一部分风险意识淡薄，深交所发布的《指引》有助于规范和约束客户交易行为。 相关报道： 新浪财经独家稿件声明：该作品（文字、图片、图表及音视频）特供新浪使用，未经授权，任何媒体和个人不得全部或部分转载。新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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