尚福林：五方面抓监管 促市场健康发展任务艰巨

　　据新华社北京9月2日电在日前举行的证券公司综合治理工作总结表彰视频会议上，中国证监会主席尚福林指出，当前我国资本市场改革发展正进入一个新阶段。随着各项基础性制度建设的稳步推进，市场发生了转折性变化。与此同时，市场的波动性加大，违法违规活动呈现出新的特点，促进市场健康发展的任务艰巨。

　　尚福林表示，针对当前的市场形势，证监会在大力加强市场监管、努力维护市场稳定运行的同时，正积极推进建设多层次市场体系、发展公司债券市场、推出股指期货等重点工作。资本市场的改革与发展为证券公司创新发展提供了良好机遇，也对证券公司的综合素质提出了更高要求。

　　五方面抓监管

　　严防重大反复

　　尚福林在会上指出，应从以下五个方面对证券公司进行监管：

　　一要狠抓法规体系的完善和基础性制度的落实。配合《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的出台，尽快修改或制定配套的部门规章和规范性文件。

　　二要着力强化证券公司日常监管。对行业新动向、新情况，监管系统要密切关注、持续跟踪，及时作出分析判断、主动采取合理的监管措施。

　　三要大力督促证券公司改善治理与内控。指导公司从自身实际出发建立健全切实有效的合规管理制度和内部责任追究机制，进一步改善公司治理。

　　四要积极推动证券公司创新发展。增强公司自主创新能力，提高核心竞争能力，改善盈利模式。

　　五要认真做好风险处置收口工作。协调相关各方共同坚持风险处置工作的统一政策和既定原则，严防后期出现重大反复。

　　104家券商达标

　　19家公司关门

　　此次会议表明历时三年的券商综合治理宣告结束，目前104家正常经营的证券公司各项风险控制指标均已达到规定标准。

　　尚福林说，证券公司综合治理是在资本市场实施基础性制度改革的关键时期，面对证券公司风险集中爆发，对全行业进行的一次全面整顿和改革。

　　他说，综合治理有效化解了历史遗留风险。通过强力督促整改和处置高风险公司，证券公司挪用客户交易结算资金、违规资产管理、挪用客户债券和股东占款、超比例持股等长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，流动性缺口问题全部解决，账外经营已全部清理或纳入账内反映。

　　在综合治理期间，共31家高风险公司得到平稳处置，清理账户1153万个。与此同时，指导、支持有关方面对27家风险公司实施了重组，使其达到持续经营的标准。

　　同时，

证监会依法严肃查处违法违规行为。截至目前，19家公司被责令关闭，7家公司被撤销，4家公司被撤销业务许可，14家公司和9家营业部被暂停业务，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其责任人被移送公安、司法部门调查。

　　通过综合治理，证监会推进了一批基础制度建设，包括第三方存管制度，新国债回购交易制度，新资产管理和自营业务相关制度，实施证券公司信息公开披露制等。

　　证监会还积极推进了证券公司的业务创新。截至目前，14家优质公司共推出27只集合

理财产品；8家公司试点了9只企业

资产证券化产品；9家公司经批准在香港设立或收购了证券经营机构。近期还启动了证券公司合格境内机构投资者和直接投资业务试点。   

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