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证券账户监管存在真空http://www.sina.com.cn 2007年08月29日 02:55 第一财经日报
郭茹 徐春英 “在当前证券账户监管处于真空状态下，证券公司反洗钱的工作难度很大。”申银万国合规稽查总部负责人张伟昨日表示。 张伟称，当前在证券业反洗钱工作中，如何理顺证券交易所、证券登记公司、商业银行、证券公司的关系是提高反洗钱效率的重要环节。其中关键是两大关系：一是证券交易所、证券登记公司与证券公司的关系；二是商业银行与证券公司之间的关系。前者重点解决证券账户监管存在真空的问题，后者重点解决资金的监管。 他指出，当前的证券账户监管实际上是处在真空状态。《证券登记结算管理办法》规定由证券登记公司监督客户证券账户，但结算公司目前由于自身条件限制，只能做到形式上的监管，无法监管到证券账户的多层代理关系、实际控制人等情况。而只有在客户将其证券账户指定交易或托管证券公司席位后，证券公司才可对该账户交易情况进行了解，一旦客户账户转移指定交易或托管后就无从继续了解。因此，要进一步强化对证券账户的监管，需研究有效监管的手段。 其次，证券行业今年8月31日前所有客户资金实施第三方存管，这就要求明确第三方存管下商业银行对资金监管的主导作用，同时要明确商业银行与证券公司对B股账户资金的监管职责。 欢迎订阅《第一财经日报》！订阅电话：010-58685866（北京），021-52132511（上海），020-83731031（广州） 各地邮局订阅电话：11185 邮发代号：3-21 新浪财经独家稿件声明：该作品（文字、图片、图表及音视频）特供新浪使用，未经授权，任何媒体和个人不得全部或部分转载。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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