不支持Flash
|
|
|
券商应杜绝违法违规行为http://www.sina.com.cn 2007年05月24日 04:09 金融投资报
证监会发布通知要求进一步加强投资者教育，同时强调——— 严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户” 本报讯 中国证监会昨日发布《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》。《通知》要求，证券公司必须将投资者教育和风险揭示工作有机融入其各项业务流程，今后这项工作将被列入证券公司分类监管的评价考核指标之中。《通知》还强调，证券公司要规范账户开立、使用和管理，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”。 《通知》要求，投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。要从开户环节就着手风险揭示工作，并要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。此外，证券公司还应设法了解自己的客户，尤其是新入市中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。 《通知》进一步强调，证券公司在依法合规经营中，应杜绝各种违法违规行为，规范账户开立、使用和管理，加强经纪业务管理。应进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整。此外，要求所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。当客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司还应及时向交易所报告，并积极配合交易所的实时监控。在加强经纪业务管理方面，《通知》强调，证券公司不得出现为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为，不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。 据了解，对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的券商和其营业部，证监会将依法采取责令公司内部责任追究、由自律管理组织进行纪律处分、行政监管处罚等措施；涉及刑事责任的，还将移交司法机关处理。 于扬 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
|
||||||||