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易方达积极成长证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2007年05月19日 05:32 中国证券报
基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○七年五月 重要提示 本基金经中国证监会2004年6月8日证监基金字 ［2004］77号文件批准募集。基金合同于2004年9月9日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年3月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日。财务数据未经审计。 一．基金管理人 （一）基金管理人概况 （二）基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 联系电话：400 881 8088 联系人：吴薇 注册资本：12，000万元人民币 股权结构： ■ （三）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 梁棠先生，董事长，硕士，1958年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理，现任广东粤财投资控股有限公司董事长。 叶俊英先生，副董事长、总经理，博士，1963年生。曾任中国南海石油联合服务总公司企业管理部科长、广发证券有限责任公司投资银行部总经理、广发证券有限责任公司董事副总裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司常务副总裁。 谢亮先生，董事，大学本科毕业，1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。 刘鹰先生，董事，硕士，1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理，青海证券有限责任公司（现改名为昆仑证券有限责任公司）营业部、交易部经理，现任美的技术投资有限公司总经理。 张优造先生，董事副总经理，硕士，1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。 佟志广先生，独立董事，1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国常驻联合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理，香港港口发展局委员以及多家公司董事长、董事。1991年2月任对外经济贸易部副部长，在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。 项兵先生，独立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大学管理学博士，1962年生。历任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大学副教授，香港科技大学讲师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、ＥＭＢＡ及高级管理培训部主任，现任长江商学院院长。 谢石松先生，独立董事，法学博士，1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任，中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员，曾兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会理事，《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授，以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。 陈国祥先生，监事长，经济学硕士。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。 刘少波先生，监事，1960年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。 廖智先生，监事，硕士，1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理，现任易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。 江作良先生，副总经理兼投资总监，硕士，1966年生， 11年证券从业经历。曾任广发证券股份有限公司研发中心副总经理，投资自营部副总经理、总经理。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，曾任投资管理部总经理、科汇基金基金经理，现任易方达基金管理有限公司副总经理兼投资总监、易方达平稳增长基金基金经理。 刘晓艳女士，副总经理兼市场总监，博士，曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理，基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。 张南女士，督察长，博士。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。 2、基金经理小组介绍 本公司采用团队投资方式，通过整个投资和研究部门的共同努力来争取良好的投资业绩。 易方达积极成长基金基金经理小组由陈志民先生和伍卫先生两位组成。 陈志民先生，男，1971年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司和南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司工作期间曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究）。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司筹建工作，公司开业后，曾任科翔、科瑞和科汇基金基金经理，期间公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司机构理财部总经理，自2004年9月9日起任易方达积极成长基金基金经理。 伍卫先生，男，1974年10月生，经济学硕士。曾任香港康瑞投资有限公司经理，广发证券有限责任公司投资银行部资深高级经理、投资银行销售与客户服务副总经理，中国人保资产管理有限公司投资经理。2006年4月进入易方达基金管理有限公司工作，曾任行业研究员，自2006年9月26日起任易方达积极成长基金基金经理，自2007年2月1日起任科汇基金基金经理。 本基金历任基金经理情况：刘超安先生，任职时间为2004年9月9日至2005年12月31日；梁天喜先生，任职时间为2004年9月9日至2006年9月25日。 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括：副总经理兼投资总监江作良先生、基金投资部总经理肖坚先生以及研究部负责人吴欣荣先生。 江作良，同上 肖坚，硕士，1969年生，12年证券金融从业经历。曾任香港安财投资有限公司财务部经理、粤信（香港）投资有限公司业务部副经理、广东粤财信托投资公司基金部经理。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，曾任投资管理部总经理助理、投资管理部常务副总经理、科翔基金基金经理、研究部总经理，现任总裁助理、基金投资部总经理，易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。 吴欣荣，工学硕士，1975年生。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理，现任研究部副总经理（主持部门工作）、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间：持续经营 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门总经理：秦立儒 托管部门联系人：宁敏 电话：010－66594977 传真：010－66594942 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼 法定代表人：梁棠 电话：020－38797023 传真：020－38797032 联系人：熊桃红 网址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 2、代销机构 （1）中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务统一咨询电话：95566 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中国建设银行 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （3）交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 开放式基金咨询电话：（021）58781234 开放式基金业务传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）深圳发展银行 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 开放式基金咨询电话：95501 联系人：王敏 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）上海银行 注册地址：上海市中山东二路585号 办公地址：上海市中山东二路585号 法定代表人：陈辛 开放式基金咨询电话：021－962888 开放式基金业务传真：021－63370777 联系人：张浩 联系电话：021－63370888 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （6）广发证券 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 开放式基金咨询电话：（020）87555888 开放式基金业务传真：（020）87557985 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 联系人：郭京华 联系电话：（010）66568587 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）国泰君安 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021－62580818－213 开放式基金业务传真：021－62569400 客户服务热线：4008888666 网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （9）中信建投 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 开放式基金清算传真：（010）65183880 公司总机：（010）85130588 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （10）国信证券 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 开放式基金咨询电话： 0755－82130833 开放式基金业务传真： 0755－82133302 联系人： 林建闽 客户服务热线：800－810－8868 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：4008888111、0755－26951111 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）海通证券 注册地址： 上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、杨薇 电话：021－53594566 客户服务热线：400－8888－001、021－962503 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （13）联合证券 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马国强 联系人：范雪玲 电话：0755－82492000 开放式基金咨询电话：400－8888－555，0755－25125666 开放式基金业务传真：0755－82492062 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （14）申银万国 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021－54033888 传真：021－54038844 客服电话：021－962505 网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （15）天同证券 注册地址：山东济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层 法定代表人：段虎 联系人： 罗海涛 联系电话：0531－5689690， 开放式基金业务传真：0531－5689900 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）兴业证券 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线：021－68419974 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （17）长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号 法定代表人：明云成 开放式基金咨询电话：027－65799560 开放式基金业务传真：027－85481532 联系人：毕艇 客户服务热线： 4008－888－999 网址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ （18）广东证券 注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦 办公地址：广州市解放南路123号金汇大厦 法定代表人：杨池生 开放式基金咨询电话：020－96210 开放式基金业务传真：020－83270505 联系人：陈新 联系电话：020－83270846－72899 网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （19）中信金通证券 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 客户服务电话：0571－96598 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）湘财证券 地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 开放式基金咨询电话：021－68865020 联系人：陈伟 电话：021－68634518 开放式基金业务传真：021－68865938 网址： ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （21）万联证券 注册地址：广州市东风东路836号东峻广场三座34楼 法定代表人：李舫金 开放式基金咨询电话：020－87691111 开放式基金业务传真：020－87691530 联系人：何勇峰 联系电话：020－87691111 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （22）华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 开放式基金咨询电话：025－84579897 开放式基金业务传真：010－84579879 联系人：张雪瑾 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）山西证券 办公地址： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 注册地址： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 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网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）国联证券 法定代表人：范炎 注册地址：无锡市县前东街8号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：0510－82831662，0510－82588168 开放式基金业务传真：0510－82831589 网址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （32） 平安证券 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 开放式基金咨询电话：95511 开放式基金业务传真：0755－82433794 联系人：余江，庄维佳 联系电话：0755－82450826 网址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （33）华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：汪永平 开放式基金咨询电话：0551－5161671 开放式基金业务传真：0551－5161672 联系人：唐泳 联系电话：0551－5161671 网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ ｏｒ ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （34）财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段八十号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蒋永明 开放式基金咨询电话：0731－4403446，0731－440343 开放式基金业务传真：0731－4403439 联系人：张治平 联系电话：13637313278 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （35）东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心17楼 法定代表人：周建辉 开放式基金咨询电话：0769－961130 开放式基金业务传真：0769－22119423 联系人：张建平 联系电话：0769－22119351 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （36）中原证券 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：张建刚 开放式基金咨询电话：0371－967218 开放式基金业务传真：0371－65585670 联系人：陈利民 联系电话：0371－65585670 网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ （37）国都证券 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 法定代表人：王少华 开方式基金咨询电话：800－810－8809 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本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、资金供求以及股票市场波动等因素的分析判断，其中重点关注国民经济的领先指标，如一次能源生产总量、钢产量、铁矿石产量、新开工项目数、狭义货币Ｍ1、商品销售收入等指标，分析预测宏观经济的发展趋势，据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金的配置比例。 在有关法律法规许可的前提下，一般情况下，本基金将60％以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比重最低不低于40％。 2．股票投资策略 本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将对上市公司基本面的深入研究作为基金的投资基础。本基金股票部分将投资未来有成长潜力的公司，即未来两到三年企业利润总额持续增长的公司。 本基金将首先采用定量分析与定性分析的方法，初步筛选出成长潜力较大的上市公司作为本基金的初选库。采用的定量指标主要包括主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益率、主营业务利润率、主营利润率变化率等指标。 然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将应用以下的“易方达成长公司投资评价体系”，对上市公司进行投资评价，对企业在未来两到三年的成长性进行分析和预测，优选成长性高、有持续成长能力、股票定价相 股东名称 出资比例 广东粤财信托投资有限公司 1／4 广发证券股份有限公司 1／4 广东美的电器股份有限公司 1／4 广东省广晟资产经营有限公司 1／6 广州市广永国有资产经营有限公司 1／12 总 计 100％ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2004年12月31日 0．01％ 0．48％ －3．15％ 1．48％ 3．16％ －1．00％ 2005年度 5．31％ 0．94％ －8．21％ 1．37％ 13．52％ －0．43％ 2006年度 151．13％ 1．47％ 130．57％ 1．35％ 20．56％ 0．12％ 项目名称 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 12，673，085，029．97 79．19％ 债券 141，280，000．00 0．88％ 权证 0．00 0．00％ 银行存款和清算备付金合计 3，186，705，606．87 19．91％ 应收证券清算款 0．00 0．00％ 其他资产 2，163，856．85 0．02％ 总计 16，003，234，493．69 100．00％ 行业类别 市值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 91，282，737．50 0．58％ Ｂ 采掘业 506，275，728．09 3．22％ Ｃ 制造业 6，076，091，488．64 38．67％ Ｃ0 食品、饮料 801，756，856．90 5．10％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 168，751，783．20 1．07％ Ｃ2 木材、家具 21，791，129．18 0．14％ Ｃ3 造纸、印刷 72，429，292．80 0．46％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 881，120，793．78 5．61％ Ｃ5 电子 130，527，344．46 0．83％ Ｃ6 金属、非金属 1，625，632，571．84 10．35％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，624，520，854．37 10．34％ Ｃ8 医药、生物制品 647，307，661．95 4．12％ Ｃ99 其他制造业 102，253，200．16 0．65％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 1，051，163，905．40 6．69％ Ｅ 建筑业 0．00 0．00％ Ｆ 交通运输、仓储业 790，830，919．88 5．03％ Ｇ 信息技术业 238，432，558．40 1．52％ Ｈ 批发和零售贸易 769，399，517．82 4．90％ Ｉ 金融、保险业 1，993，228，764．52 12．69％ Ｊ 房地产业 683，260，674．88 4．35％ Ｋ 社会服务业 180，988，016．44 1．15％ Ｌ 传播与文化产业 269，255，718．40 1．71％ Ｍ 综合类 22，875，000．00 0．15％ 合计 12，673，085，029．97 80．66％ 序号 股票代码 股票名称 数量 市值（元） 占基金资产净值比例 1 600005 73，002，861 662，865，977．88 4．22％ 2 601398 120，000，000 658，800，000．00 4．19％ 3 600019 51，583，346 510，675，125．40 3．25％ 4 600900 38，318，455 499，672，653．20 3．18％ 5 600030 10，749，764 462，562，344．92 2．94％ 6 600016 28，200，000 350，808，000．00 2．23％ 7 600036 招商银行 20，000，000 347，600，000．00 2．21％ 8 000002 万科Ａ 18，643，078 309，288，664．02 1．97％ 9 600519 3，197，140 302，129，730．00 1．92％ 10 002024 4，443，530 284，385，920．00 1．81％ 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 国债 0．00 0．00％ 2 金 融 债 0．00 0．00％ 3 央行票据 0．00 0．00％ 4 企 业 债 141，280，000．00 0．90％ 5 可 转 债 0．00 0．00％ 合计 141，280，000．00 0．90％ 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 07武钢债 141，280，000．00 0．90％ 名称 金额（元） 交易保证金 1，127，945．62 应收股利 0．00 应收利息 1，035，911．23 应收申购款 0．00 待摊费用 0．00 其他应收款 0．00 合计 2，163，856．85 申购金额（Ｍ） 申购费率 Ｍ≥500万 按笔收取，1000元／笔 200万≤Ｍ＜500万 0．6％ 100万≤Ｍ＜200万 1．0％ 50万≤Ｍ＜100万 1．2％ Ｍ＜50万 1．5％ 持有期 赎回费率 1年［1］以内 0．5％ 1到2年（含1年） 0．25％ 2年及以上 0 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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