安徽证监局启动上市公司高管集体监管谈话机制

　　□本报记者 鲁长波

　　安徽证监局今年以来在辖区内启动了约见上市公司高管集体监管谈话机制。接受谈话的上市公司普遍认为，这样的监管形式让问题暴露在“阳光”之下，提高了监管的透明度和公开性。

　　对上市公司的有效监管是证监部门的重要职责之一。安徽证监局在监管过程中，发现约见个别或部分高管谈话，往往出现被接受谈话者屏蔽或“跑、冒、滴、漏”公司的问题，而其他高管不知情的情况，影响监管效果。于是，摸索探讨出了利用上市公司召开董事会、股东会时全体董事、监事和高管人员充分集中的机会，会后，约见参会的全体董事、监事和高管人员（包括控股股东负责人）进行集体监管谈话。谈话内容包括，一是通报被谈话公司存在的主要问题；二是结合被谈话公司存在的具体问题，延伸向全体高管人员宣讲《公司法》、《证券法》、《证券市场禁入规定》、《刑法修正案》等法律法规，解读被谈话公司的相关行为存在的具体不合规之处，以及发展下去可能导致对公司的损害与作为高管可能面临的责任追究；三是针对被谈话公司存在的问题，表明监管立场，提出具体监管要求。

　　目前，这一监管模式在辖区内已引起良好反响，上市公司高管人员均表示积极配合监管部门，认真推动公司步入规范运作轨道。