监管层拟对券商进行合规试点

　　本报讯 记者从券商渠道获悉，监管层日前启动了证券公司合规经营的试点工作。试点初期主要是在证券公司内部设立合规总监和建立合规管理制度。

　　记者了解到，监管层在证券公司推行“合规试点”的目的主要是与国际接轨，将证券公司的监管模式由以查处稽核为主的事后监管过渡到以自律预防为主的事前监管，通过设立合规总监，构建起证券公司内部自律监督和外部监管的桥梁，在证券公司内部大力推进合规经营的文化与制度建设。

　　据了解，首批试点单位初定为中金公司、广发

　　据了解，首批试点结束后，监管层将本着“成熟一家、试点一家”的原则推行券商合规试点。