证监会启动大额及可疑交易报告试报送制

　　□本报记者 夏丽华 北京报道

　　做好大额交易和可疑交易报告报送工作，是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。中国证监会日前向各证券公司、基金公司、期货公司发出通知，要求所有机构须在10月1日前完成报送准备，填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表；并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

　　这份《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》要求，各证券、期货经营机构应引起高度重视，尽快从工作制度和技术上做好充分准备。完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表，向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请，申请获准后开始试报送。

　　从10月1日起，

证券、期货经营机构还应将可疑交易报告向中国

证监会报送，具体报送办法另行通知。

　　通知还要求，还没有向证监会报送

反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构，应在9月1日前报送反洗钱内部控制制度。证监会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。对工作不积极，未按时完成相关工作的机构，将根据有关反洗钱法规和证券法规的规定予以查处。

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