证监会规范行政处罚听证

　　本报讯 （记者 敖晓波）为了规范中国证监会行政处罚听证程序，证监会昨天下发了《行政处罚听证规则》，并宣布从发布之日起实施。这是证监会行政处罚委员会去年10月份设立以来在行政监管体系方面的进一步完善。

　　按照新的监管体制，证监会立案调查的案件，在稽查部门完成调查后，将交由专职的行政处罚委员会委员审理，随后再由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律规定提出处理意见并主持听证，然后由处罚委员会合议作出决定。

　　新规则中规定了几种可以要求听证的情形，即

证监会对当事人依法作出行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照规则组织听证：其中包括责令停止发行

证券；责令停业整顿；暂停或者撤销证券、期货业务许可；撤销任职资格或者证券从业资格；对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上等六项主要内容。

　　听证还将依法实行回避制度。如果即将被处罚的当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。

　　当事人要求听证的，应当在收到告知书后3日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向中国证监会提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，证监会应予以采纳。

　　在整个听证的过程中，听证主持人有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

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