博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书

　　重要提示

　　本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月3日裕元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年3月23日证监基金字［2007］85号文核准。自2007年4月12日起，由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成的《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

　　基金管理人：博时基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）和相关法律法规及《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　本合同、《基金合同》

　　指《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充，本基金合同由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成

　　中国

　　指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

　　法律法规

　　指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件

　　《基金法》

　　指《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》

　　指《证券投资基金销售管理办法》

　　《运作办法》

　　指《证券投资基金运作管理办法》

　　《信息披露办法》

　　指《证券投资基金信息披露管理办法》

　　元

　　指中国法定货币人民币元

　　基金或本基金

　　指依据《基金合同》所设立的博时第三产业成长股票证券投资基金，本基金由裕元证券投资基金转型而成

　　裕元基金

　　指裕元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式

　　基金转型

　　指对包括裕元基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“博时第三产业成长股票证券投资基金”等一系列事项的统称

　　招募说明书

　　指《博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期做出的更新

　　集中申购公告

　　指《博时第三产业成长股票证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》

　　业务规则

　　指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　中国证监会

　　指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构

　　指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人

　　指博时基金管理有限公司

　　基金托管人

　　指中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）

　　基金代销机构

　　指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；基金销售代理人等同于基金代销机构

　　销售机构

　　指基金管理人及基金销售代理人

　　基金销售网点

　　指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点

　　注册登记业务

　　指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　基金注册登记机构

　　指博时基金管理有限公司

　　《基金合同》当事人

　　指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体

　　个人投资者

　　指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

　　机构投资者

　　指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

　　合格境外机构投资者

　　指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

　　投资人

　　指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

　　基金合同生效日

　　指《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效起始日，原《裕元证券投资基金基金合同》自同一日起失效

　　集中申购期

　　指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月

　　基金存续期

　　指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

　　日／天

　　指公历日

　　月

　　指公历月

　　工作日

　　指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　Ｔ日

　　指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　Ｔ＋ｎ日

　　指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　申购

　　指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的行为

　　赎回

　　指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为

　　转托管

　　指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为

　　上海证券账户

　　指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（简称“Ａ股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账户

　　指定交易

　　指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定交易”

　　基金账户

　　指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额变动及其余额情况的账户

　　交易账户

　　指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户

　　定期定额投资计划

　　指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　基金收益

　　指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收入

　　基金资产总值

　　指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值和

　　基金资产净值

　　指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值

　　指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

　　基金资产估值

　　指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　指定报刊

　　指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

　　不可抗力

　　指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：博时基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　法定代表人：吴雄伟

　　成立时间：1998年7月13日

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［1998］26号文批准设立。公司股东为金信信托投资股份有限公司，持有股份48％；中国长城资产管理公司，持有股份25％；招商证券股份有限公司，持有股份25％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2％。公司注册资本为1亿元人民币。

　　公司下设十三个部门，分别是：市场部、股票投资部、产品规划部、固定收益部、养老金业务部、研究部、交易部、财务部、信息技术部、监察法律部、人力资源部、基金运作部、总裁办公室。市场部从事基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。总裁办公室专门负责公司战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销及客户服务业务。另设北京分公司、上海分公司和南方大区，分别负责北方、华东、华中地区和华南地区的基金销售和服务支持工作。此外还建立了企业年金顾问团，负责为客户提供企业年金方案设计方面顾问服务。

　　截止到2007年1月16日，总人数169人，其中61．54％以上的员工具有硕士以上学历。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　（二）主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　吴雄伟先生，董事长，博士学历，经济师。历任金信信托投资股份有限公司（原金华信托）总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。

　　肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。

　　杨静女士，董事，经济学硕士，高级经济师。1992年进入证券行业，历任招商银行证券业务部（招商证券前身）总经理助理、招商证券副总裁，先后分管招商证券的经纪、电脑、财务、电子商务、研究等业务工作。现任招商证券副总裁，兼任中国国债协会第二届理事会常务理事，深圳证券业协会常务副理事长。

　　夏永平女士，董事，经济学硕士，高级经济师。历任中国农业银行总行人事部劳资处主任科员、副处长、处长，中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。现任中国长城资产管理公司工会委员会副主任委员。

　　汪晓峰先生，董事，经济学学士。曾就职于加拿大多伦多大学亚太经济研究中心、ＪＰ摩根（纽约总部）投资管理研究中心、 Ｄｅａｒｂｏｒｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ亚洲区、 Ｐａｃｉｆｉｃ Ｗｏｒｌｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ亚太区、香港新鸿基国际有限公司、金信信托投资股份有限公司。

　　陈小鲁先生，独立董事，高级经济师。历任中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官，北京国际战略问题研究学会副秘书长，原中共中央政治体制改革研究室局长，亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准国际投资管理公司董事长。

　　赵榆江女士，独立董事，经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员，英国高诚证券（香港）有限公司董事，北京代表处首席代表，法国兴业证券 （香港） 有限公司董事总经理。现任康联马洪 （中国） 投资管理有限公司董事、高级投资顾问。

　　姚钢先生，独立董事，经济学硕士，研究员（教授）。历任中国社会科学院农村发展研究所副研究员，海南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理，深圳证券交易所上市委员会委员，深圳证券商协会副主席，中国证券机构部顾问。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。

　　2、基金管理人监事会成员

　　王金宝先生，监事，硕士学历。曾任贵州证券公司上海业务部交易部经理、招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理，现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。

　　包志涛先生，监事，经济学学士，高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务一部副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保全部总经理，现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。

　　黄家华先生，监事，商贸学士。历任益高证券及金融有限公司信贷监控员、邓百氏（香港）有限公司市场推广顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲（香港）有限公司高级投资策划顾问、Ａｓｓｏｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉｅｒｅ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ．，行政总监、新鸿基优越理财有限公司董事总经理、金信信托投资股份有限公司董事会风险控制委员会委员。

　　尹庆军先生，硕士。1991年7月至1995年10月在中央编译局世界所工作，任助理研究员。1995年10月至1997年7月在中央编译局办公厅秘书处工作，任科研外事秘书。1997年7月至1999年1月在中央编译出版社工作，任出版部主任。1999年1月入博时基金管理有限公司，曾任行政管理部人力资源经理，2001年3月起任人力资源部总经理。

　　3、公司高管人员

　　吴雄伟先生，董事长，博士学历，经济师。历任金信信托投资股份有限公司（原金华信托）总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。

　　肖风先生，副董事长兼总经理，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。

　　李全先生，副总经理。1988年7月毕业于中国人民银行总行研究生部。1988年在中国人民银行总行金融研究所工作，同年进入中国农村信托投资公司。1991年进入正大国际财务有限公司工作，历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998年5月加入博时基金管理有限公司，任督察员兼监察部经理。2000年至2001年，在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。2001年4月，回到博时任副总经理，主管公司投资业务。2003年起主管公司运作部门和市场发展部门。李全先生还在新华富时指数委员会担任委员。

　　王德英先生，副总经理。硕士。1988年至1995年在清华大学学习，获工学硕士学位。1995年至1997年在北京清华计算机公司工作，任开发部经理。1997年至2000年在清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作，任总工程师。2000年1月入博时基金管理有限公司，曾先后担任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。

　　孙麒清女士，督察长，商法学硕士。1992年毕业于深圳大学法律系，获法学学士学位。2001年毕业于法国巴黎第一大学法学院（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔé Ｐａｒｉｓ Ｉ－Ｐａｎｔｈéｏｎ Ｓｏｒｂｏｎｎｅ），获商法学硕士学位。1992年至1997年于广东深港律师事务所任专职律师。2002年加入博时基金管理有限公司，任监察法律部法律顾问。

　　4、本基金基金经理

　　邹志新先生，博士生，中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，1997年在江西财经大学获经济学硕士学位，2002年起攻读南开大学（深圳班）博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作，任核心研究员。1999年入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。2002年1月起任基金裕泽基金经理，2003年7月起任基金裕元基金经理。2006年1月起同时兼任基金裕泽基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　主任委员：肖风

　　委员：李全、杨锐、高阳、归江、陈亮、唐定中、邵凯

　　肖风先生（同上）

　　李全先生 （同上）

　　杨锐先生，博士。1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所。1999年8月入博时基金管理有限公司，任研究部策略分析师；2002年10月起兼任博时价值增长基金基金经理助理。2004年6月起担任研究部副总经理兼策略分析师。2005年1月至2006年1月由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者。2005年6月至2006年1月在ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ的股票投资部门工作。2006年1月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师，5月兼任博时平衡配置基金经理。2007年1月起任首席策略分析师，兼任基金价值增长、基金价值增长贰号、基金博时平衡配置基金经理。

　　高阳先生，硕士。1998年6月毕业于对外经济贸易大学经贸学院。1998年7月至2000年2月在中国国际金融有限公司销售交易部从事国债投资工作，任经理。2000年3月入博时基金管理有限公司，任基金管理部债券组合投资经理；2001 年6 月至2002 年4 月在英国ＢＡＩＬＬＩＥ ＧＩＦＦＯＲＤ 公司接受投资工作培训，并取得英国投资协会颁发的投资管理资格证书（ＩＭＣ）；2002 年10 月任博时价值增长证券投资基金基金经理；2003年5月任固定收益部总经理；2004年7月任基金裕泽基金经理；2005年8月起任基金裕隆基金经理。2007年1月起任股票投资部总经理，兼任基金裕隆基金经理。

　　归江先生，硕士。1998年7月毕业于复旦大学管理学院。1998年7月至2000年3月于君安证券有限公司证券投资部任投资经理。2000年3月至2002年7月于国泰君安资产管理部任基金经理。2002年8月入博时基金管理有限公司，任基金管理部基金经理助理；2003年6月起任社保基金基金经理；2005年1月起兼任独立帐户小组主管。

　　陈亮先生，经济学硕士。1999年毕业于中国人民大学国民经济学系。1998年至2001年先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月入博时基金管理有限公司，在金融工程小组担任金融工程师；2002年9月任博时价值增长基金经理助理；2003年8月担任博时裕富基金经理；2006年8月任数量化投资小组主管兼博时裕富基金经理；

　　唐定中先生，硕士。1995年7月毕业于陕西财经学院。1994年12月至1998年8月，于君安证券有限公司财务部工作，任总经理助理。1998年9月至2003年2月，于国泰君安证券股份有限公司工作，任一级研究员。2003年2月至7月，于民生证券有限公司工作。2003年9月，入职博时基金管理有限公司，任研究部研究员；2004年7月任基金经理助理；2004年9月任社保基金经理；2007年3月起任研究部总经理。

　　邵凯先生，经济学硕士。1993年9月至1997年7月在中央财经大学投资经济管理专业学习，获学士学位。1997年8月至1999年8月在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。1999年9月至2000年7月毕业于英国ＲＥＡＤＩＮＧ大学学习国际证券与投资银行专业，获硕士学位。2000年8月入博时基金管理有限公司，曾任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理；2003年6月起任社保债券基金基金经理；2005年5月起担任固定收益部副总经理；2006年12月起任固定收益部总经理。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；

　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

　　4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。

　　（五）基金经理承诺

　　1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（六）基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理的原则

　　（1）全面性原则

　　公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

　　（2）独立性原则

　　公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

　　（3）相互制约原则

　　公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（4）定性和定量相结合原则

　　建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　2、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　（1）董事会

　　负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

　　（2）风险管理委员会

　　作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

　　（3）督察长

　　独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

　　（4）监察法律部

　　监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

　　（5）业务部门

　　风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　3、风险管理和内部风险控制的措施

　　（1）建立内控结构，完善内控制度

　　公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

　　建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（3）建立、健全岗位责任制

　　建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

　　建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　（5）建立有效的内部监控系统

　　建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段

　　采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训

　　制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币286，509，130，026元

　　联系电话：010－66106912

　　联系人：蒋松云

　　（二）主要人员情况

　　中国工商银行资产托管部共有员工77人，平均年龄30岁，90％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2006年12月，托管证券投资基金73只，其中封闭式16只，开放式57只。托管资产规模年均递增超过70％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、履约类产品等十一大类16项产品的托管业务体系。继2004年先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号后，2005年，又分别获得《财资》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。

　　（四）基金托管人的职责

　　基金托管人应当履行下列职责：

　　（1）安全保管基金财产；

　　（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

　　（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　（11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。

　　（五）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ70（审计标准第70号），成为国内首个通过此认证的托管银行。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　机构名称：博时基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　法定代表人：吴雄伟

　　成立时间：1998年7月13日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　2、代销机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　名称：

　　中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：

　　北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：

　　北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：

　　姜建清

　　电话：

　　010－66106912

　　传真：

　　010－66106904

　　客户服务电话：

　　95588

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　名称：

　　中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：

　　北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：

　　北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

　　法定代表人：

　　郭树清

　　客户服务电话：

　　95533

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3）交通银行股份有限公司

　　名称：

　　交通银行股份有限公司

　　注册地址：

　　上海市仙霞路18号

　　办公地址：

　　上海市银城中路188号

　　法定代表人：

　　蒋超良

　　电话：

　　021－58781234

　　传真：

　　021－58408842

　　联系人：

　　曹榕

　　客户服务电话：

　　95559

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（4）中国邮政储蓄银行

　　名称

　　中国邮政储蓄银行

　　注册地址：

　　北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：

　　北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：

　　陶礼明

　　联系人：

　　陈春林

　　传真：

　　010－66415194

　　客户服务电话：

　　11185

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（5）中信银行股份有限公司

　　名称：

　　中信银行股份有限公司

　　注册地址：

　　北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：

　　陈小宪

　　电话：

　　010－65543874

　　传真：

　　010－65541281

　　联系人：

　　文明

　　客户服务电话：

　　95558

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（6）深圳发展银行股份有限公司

　　名称：

　　深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：

　　深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：

　　法兰克纽曼

　　电话：

　　0755－82088888转8811

　　传真：

　　0755－82080714

　　联系人：

　　周 勤

　　客户服务电话：

　　95501

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）中信建投证券有限责任公司

　　名称：

　　中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：

　　张佑君

　　电话：

　　010－85130588

　　传真：

　　010－65182261

　　联系人：

　　权唐

　　客户服务电话：

　　400－8888－108（免长途费）

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8）招商证券股份有限公司

　　名称：

　　招商证券股份有限公司

　　注册地址：

　　深圳市益田路江苏大厦40－45层

　　法定代表人：

　　宫少林

　　电话：

　　0755－82943666

　　传真：

　　0755－82960141

　　联系人：

　　黄健

　　客户服务电话：

　　400－8888－111，0755－26951111

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）国泰君安证券股份有限公司

　　名称：

　　国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：

　　上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：

　　祝幼一

　　电话：

　　021－62580818－213

　　传真：

　　021－52610172

　　联系人：

　　芮敏祺

　　客户服务电话：

　　400－8888－666

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（10）海通证券股份有限公司

　　名称：

　　海通证券股份有限公司

　　办公地址：

　　上海市淮海中路98号

　　法定代表人：

　　王开国

　　联系人：

　　金芸、杨薇

　　电话：

　　021－53858553

　　传真：

　　021－53858549

　　客户服务电话：

　　400－8888－001

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（11）广发证券股份有限公司

　　名称：

　　广发证券股份有限公司

　　注册地址：

　　广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：

　　广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼

　　法定代表人：

　　王志伟

　　联系人：

　　肖中梅

　　电话：

　　020－87555888

　　传真：

　　020－87557985

　　客户服务电话：

　　020－87555888转各营业网点

　　网址：

　　ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（下转第A14版）

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。