两地证监会深化合作 基金部孙杰借调香港

　　陈慧颖/文

　　未来香港证监会可请求中国证监会协助调查，如有必要可向法院提请制裁

　　【网络版专稿/《财经》杂志记者 陈慧颖】近日，内地与香港两地证监会签署并交换了《监管合作备忘录》附函，扩展了现有两地监管协议的涵盖范围，为加强跨境执法合作提供了基础。

　　同时，中国证监会基金监管部主任孙杰即将以借调的方式加入香港证监会。这一人事安排，被外界普遍视为加强双方合作之举。

　　根据新订立的安排，香港证监会将可通过请求中国证监会协助，以获取其在内地调查所需的信息；如果相关人士拒绝遵从有关要求配合香港证监会的调查，则中国证监会可以向法院提出对其施加制裁。此前，香港证监会只能通过中国证监会促请被要求提供信息者自愿合作。

　　同时，香港证监会将在中国证监会涉及香港的调查中提供协助。根据2006年修订的中国《证券法》，中国证监会有权强制内地人士提供有关信息。

　　3月30日，中国证监会主席尚福林与香港证监会主席方正在北京举行会谈，并签署了相关文件。

　　近年来，内地与香港资本市场之间的联系愈加紧密。1993年6月19日，中国证监会、香港证监会、上海证券交易所、香港联合交易所有限公司与深圳证券交易所签署了五方《监管合作备忘录》。1995年7月4日，中国证监会与香港证监会又签署了《有关期货事宜的监管合作备忘录》。根据上述两个监管合作备忘录，中国证监会与香港证监会开始了两地的交流合作及执法协助。截至今年3月30日，两地执法协助事项已近百件。

　　但是，随着越来越多的公司在两地同时上市，监管层面对的情况也愈加复杂，相当数量的案件无法被真正彻查。

　　2006年香港市场的“海域事件”，凸显了两地监管的衔接漏洞。香港上市公司海域集团、海域

　　但因缺乏内地司法支持，香港证监会及警方的调查均无力触及海域在内地的公司资产。针对海域集团的申请清盘聆讯一再押后，已经将聆讯时间推迟至今年4月16日。

　　相关报道：

　　基金掌门人孙杰即将离任 未来基金业由谁主政

　　基金掌门人孙杰将离任