证监会发文要求上市公司10月底前完成自查

　　证监会发文开展上市公司治理专项活动，要求上市公司——

　　10月底前完成自查

　　本报讯 (记者汪江涛 实习生杨家坤) 证监会日前发布《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》。《通知》要求，上市公司必须在10月底前完成公司治理的自查、公众评议和整改提高三个阶段的工作，针对那些治理结构存在严重缺陷并拒不整改的上市公司，证监会将采取不受理其股权激励申报材料等措施。

　　《通知》指出，加强上市公司治理专项活动的总体目标是：上市公司独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对上市公司的治理水平广泛认同。其具体目标包括上市公司能依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况；上市公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，基本杜绝同业竞争，建立了控股股东行为约束的长效机制；上市公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项上采取网络投票制等方面。

　　至于实施股权激励计划的上市公司，监管部门对其完成相关工作时间作出更为具体的要求，如已召开股东大会，并已授予股份或期权的上市公司，需要在行权或解锁前完成；已召开股东大会，但未授予股份或期权的上市公司，需要在授予股份或期权前完成等。《通知》明确指出，对于治理结构存在问题的上市公司以及严重影响上市公司独立性、侵害上市公司利益的控股股东及实际控制人，中国证监会将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。

　　作为股市基石的上市公司始终也是投资者最关心的热点。