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湖南山河智能机械股份有限公司第二届董事会第十一次会...

http://www.sina.com.cn 2007年03月20日 03:16 中国证券网-上海证券报

　　证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2007-006号

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　第二届董事会第十一次会议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第十一次会议通知于2007年3月8日以专人和传真送达的方式发出，于2007年3月18日在本公司三楼会议室召开。应出席会议的董事11人，实际出席现场会议的董事10人，独立董事张钹先生因公出差，委托独立董事邓小洋出席会议并代为表决。公司全体监事、高管人员、保荐代表人列席现场会议。会议由董事长何清华先生主持。本次会议的召开方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2006年度经营工作报告》。

　　二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2006年度董事会工作报告》。

　　本《报告》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　公司独立董事张钹先生、张维先生、柳思维先生、邓小洋先生向董事会提交了《独立董事2006年度述职报告》，并将在2006年度股东大会上述职，内容详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2006年度财务决算报告》。

　　本《报告》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2007年度财务预算报告》。

　　本《报告》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2006年度利润分配的预案》。

　　经天职国际会计师事务所有限公司审计：本公司2006年度实现净利润80，931，055.71元，加年初未分配利润74，366，855.34元，2006年可供分配利润为155，297，911.05元，提取法定盈余公积金8，096，022.36 元后，扣除2005年度利润分配而派发的现金股利41，075，000.00元，股票股利33，125，000.00元，2006年未分配利润为73，001，888.69元。

　　公司2006年度利润暂不进行分配，将未分配利润用于发展生产，补充流动资金。

　　本《预案》需提交公司2006年度股东大会审议，独立董事张钹、张维、柳思维、邓小洋发表的独立意见详见3月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2006年度年报及年报摘要》。内容详见3月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　本《议案》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改公司章程部分条款的议案》。

　　修改内容为：

　　1、第八十二条由：

　　董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

　　董事、监事提名的方式和程序为：

　　(一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董事的提名议案；单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向股东大会提出监事的提名议案。

　　(二）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　(三)独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

　　股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。

　　前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

　　修改为：

　　董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

　　董事、监事提名的方式和程序为：

　　(二）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　(三)独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

　　股东大会选举二名及以上董事或监事时，实行累积投票制。

　　2、第九十六条由：

　　董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。

　　董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。

　　董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。公司不设职工代表担任的董事。

　　修改为：

　　董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，除非董事因违反法律、法规和章程或由于其他原因不能胜任，或主动请辞，公司股东大会不能无故解除其职务。

　　每次董事会换届，更换董事不得超过原来董事人数的1/3，且上述内容的修改必须先由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的4/5以上通过方能生效。

　　本《议案》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于同意马传健女士辞去公司董事会秘书的议案》

　　马传健女士因身体原因于2007年3月18号向公司董事会提交辞职报告。独立董事张钹、张维、柳思维、邓小洋发表的独立意见详见3月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　九、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于聘任公司董事会秘书、证券事务代表的议案》

　　同意聘任陈欠根先生为公司董事会秘书，王义伟先生为公司证券事务代表。

　　独立董事张钹、张维、柳思维、邓小洋发表的独立意见详见3月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于执行新会计准则的议案》。

　　从2007年1月1日开始，公司在会计政策、会计估计等方面将按新会计准则执行。具体变更事项以及因其变更对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：

　　1、根据《企业会计准则第2 号———长期股权投资》的规定，公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，此变更将影响母公司当期损益，但本事项不影响公司合并报表。

　　2、根据《企业会计准则第6 号———无形资产》的规定，公司发生的研究开发费用将由现行制度的全部费用化计入当期损益，变更为将符合规定条件的开发支出予以资本化，此变更将减少公司期间费用，增加公司的利润和股东权益。

　　3、根据《企业会计准则第16 号———政府补助》的规定，公司目前现行制度下的直接计入当期损益的政府补助，执行新准则将变更为在区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后，将与资产相关的政府补助计入递延收益并分期计入损益、将与收益相关的政府补助直接计入当期损益，因此将会减少公司的当期利润和股东权益。

　　4、根据《企业会计准则第17 号———借款费用》的规定，用以资本化的借款由现行制度下的专门借款变更为符合资本化条件的专门借款和一般借款，此政策变化将会增加公司资本化的借款范围，减少当期的财务费用，增加公司的当期损益和股东权益。

　　5、根据《企业会计准则第18 号———所得税》的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表日债务法，此变更将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司的当期损益和股东权益。

　　十一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于聘请公司2007年度审计机构的议案》。

　　本《议案》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　十二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于第三届董事会成员推荐报告的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》规定，公司董事会每届任期3 年，公司第二届董事会任期已满，会议同意推荐何清华、蒋冀、彭孟武、龚进、陈欠根、陈春芳、朱祥民为公司第三届董事会董事候选人，张钹、张维、柳思维、邓小洋为公司独立董事侯选人。上述人员简历见附件一。

　　本《议案》需提交公司2006年度股东大会审议，独立董事张钹、张维、柳思维、邓小洋对推荐何清华等7位董事候选人发表的独立意见详见3月20日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》。

　　同意公司向有关银行申请综合授信额度11.2亿元，用于公司开发项目产业化和生产经营；并授权董事长代表董事会在授权额度范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

　　本《议案》需提交公司2006年度股东大会审议。

　　十四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司信息披露管理办法》。详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司内部信息保密制度》。详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司重大信息内部报告制度》。详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《累积投票实施细则》。详见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。

　　十八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开公司2006年度股东大会的议案》。

　　公司决定于2007年4月10日在湖南省长沙经济技术开发区开源鑫城大酒店召开2006年度股东大会，审议董事会、监事会提议的相关议案。通知详见2007年3月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海海证券报》和公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn的《关于召开2006年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　湖南山河智能机械股份有限公司董事会

　　二00七年三月二十日

　　附件一

　　一、何清华先生简历

　　何清华先生，生于1946年3月，湖南岳阳县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授，博士生导师。目前主要担任职务包括：中南大学博士生导师、机械电子工程学科带头人、工程装备设计与控制系主任；中国人工智能学会智能机器人委员会常务理事；中国工程机械学会常务理事；中国工程机械工业协会常务理事、挖掘机械分会副理事长；湖南省政协常委；民盟湖南省委副主委。现任本公司董事长。何清华先生为公司实际控制人，持有公司股票3，639.292万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　二、蒋冀先生简历

　　蒋冀先生，生于1961年3月，北京市人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。历任北京市低温设备总厂工程师、副经理，北京天利技术开发公司副总经理，北京沙龙影视技术有限公司副总经理，汇中天恒投资有限公司投资部经理，现任天和时代投资有限公司总裁、本公司副董事长。蒋冀先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　三、彭孟武先生简历

　　彭孟武先生，生于1965年5月，湖南省湘潭市人，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，工程师。曾任湖南湘潭大阳股份有限公司副董事长、深圳大阳电工材料有限公司董事长特别顾问；湖南湘潭大阳电磁线有限公司总经理；东莞金芙电业有限公司董事长兼总经理；湖南电线电缆集团有限公司副总经理兼湖南湘潭电缆厂副厂长；2004年6月起任本公司总经理助理、总经理。现任本公司董事、总经理。彭孟武先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票30万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　四、龚进先生简历

　　龚进先生，生于1963年10月，湖南省桃江县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师，国家注册质量体系主任评审员，享受国务院持殊津贴专家。曾任职于中国有色金属工业总公司长沙矿山研究院和中南大学机电技术与装备研究所，从事技术开发、科技成果产业化、质量体系管理咨询与企业管理工作，1995年被评为中国有色金属工业总公司跨世纪带头人。1999年至2004年任本公司董事、副总经理。现任中南大学工程装备设计与控制系教师、本公司董事。龚进先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票95.403万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　五、陈欠根先生简历

　　陈欠根先生，生于1958年12月，江西省新干县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授。1984年进入中南大学，历任机械系测试技术教研室主任、冶金机械研究所副所长、机械系副主任、机械厂厂长、非平衡材料科学研究所副所长；1999年起在本公司任董事、董事会秘书，现任本公司董事、技术中心副主任，主管凿岩设备研究开发。主持过包括国家863项目《挖掘机机电一体化及制造信息化》等科研项目三十余项，撰写学术论文四十多篇；已有八项科技成果通过省部级鉴定；作为课题组成员获国家科技进步二等奖一次，并获得湖南省科技进步一等奖一次、教育部科技进步一等奖一次以及其他省部级科技进步二等奖三次；十一项专利的设计人。陈欠根先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票40.0965万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　六、朱祥民先生简历

　　朱民祥先生，生于1962年4月，浙江省海宁市人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1988年起先后任中国和平海南实业公司副总经理、海口怡欣实业有限公司总经理、上海汇通房地产公司常务副总经理。现任上海民晟投资有限公司董事长兼总经理；本公司董事。朱祥民先生为公司股东上海民晟投资有限公司实际控制人，未直接持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　七、陈春芳先生简历

　　陈春芳先生，生于1956年3月，湖南省沅江县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。曾任职于益阳地委、湖南省委政策研究室；1993年至1999年任湖南众立集团副总经理；2000年起任长沙高新技术创业投资管理有限公司董事长；2005年6月起任本公司董事。陈春芳先生为公司股东长沙高新技术创业投资管理有限公司实际控制人，未直接持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　八、张钹先生简历

　　张钹先生，生于1935年3月，中国国籍，无境外永久居留权，教授，博士生导师。1987年至1994年担任国家“863”高科技研究发展计划智能机器人主题专家组专家；1991年至1996年担任智能技术与系统国家重点实验室主任。1995年当选中国科学院院士。现任本公司独立董事。张钹先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　九、柳思维先生简历

　　柳思维先生，生于1946年2月，湖南省汩罗市人，中国国籍，无境外永久居留权，教授，博士生导师。2001年至今任湖南商学院科研处处长兼院经济管理研究所所长，全国高等院校商业经济教学研究会副会长、中国市场学会常务理事、中国商业经济学会常务理事、湖南省人民政府参事、湖南省院士专家咨询委员会委员、湖南省社科联副主席、湖南省现代流通理论研究基地首席专家。现任本公司独立董事。柳思维先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　十、张维先生简历

　　张维先生，生于1968年10月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。曾任大鹏证券有限公司执行委员会委员兼投资银行总部总经理；陕西华圣企业集团股份有限公司董事长。现任华闻传媒投资股份有限公司执行总裁，本公司独立董事。张维先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　十一、邓小洋先生简历

　　邓小洋先生，生于1964年12月，湖南岳阳人，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教授。2001年至2003年在中国人民大学工商管理博士后流动站从事博士后研究，现为湖南大学会计学院会计学教授，本公司独立董事。邓小洋先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。

　　证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2007-007

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2007年3月8日以书面形式发出会议通知，于2007 年3月18日在长沙经济技术开发区山河智能产业园公司办公楼三楼会议室召开，会议应到监事3人，实到3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席朱建新先生主持。与会监事审议并通过如下决议：

　　一、会议以3票赞成， 0票反对， 0票弃权，审议通过了《公司2006年度监事会工作报告》。

　　该报告需提交公司2006 年度股东大会审议。

　　二、会议以3票赞成， 0票反对， 0票弃权，审议通过了《公司第三届监事会成员推荐报告》。

　　会议同意推荐朱建新、唐新孝为公司第三届监事会股东代表监事候选人，上述人员简历见附件二。

　　该报告需提交公司2006 年度股东大会审议。

　　三、会议以3票赞成， 0票反对， 0票弃权，审议通过了《公司2006年度财务决算报告》；

　　四、会议以3票赞成， 0票反对， 0票弃权，审议通过了《公司2007年度财务预算报告》；

　　五、会议以3票赞成， 0票反对， 0票弃权，审议通过了《关于2006 年度利润分配的预案》；

　　六、会议以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2006年年度报告及摘要》；

　　特此公告。

　　湖南山河智能机械股份有限公司监事会

　　二00七年三月二十日

　　附件二

　　一、朱建新先生简历

　　朱建新先生，生于1965年10月，湖南省湘潭县人，汉族，中国国籍，硕士、教授，博士生导师。1990年至今任教于中南大学，1999年7月任长沙山河工程机械有限公司监事，2001年1月任湖南山河智能机械股份有限公司第一届监事会监事、监事会主席，2004年3月任湖南山河智能机械股份有限公司第二届监事会监事、监事会主席。其与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股份122.4405万股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　二、唐新孝先生简历

　　唐新孝先生，生于1958年3月，中国国籍，汉族，本科学历。曾任长沙工业高等专科学校讲师、副教授、教研室副主任、系主任、教务处处长、科技处处长、中南工业大学科技处副处长，现任现任中南大学大学科技园管理办公室主任、中南升华科技发展有限公司总经理，2000年12月任长沙山河工程机械有限公司董事，2001年1 月任湖南山河智能机械股份有限公司第一届董事会董事，2004年3月任湖南山河智能机械股份有限公司第二届监事会监事。其与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股份，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：002097 证券简称：山河智能公告编号：2007-008号

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　关于网下配售股票上市流通的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　中国证券监督管理委员会以证监发行字[2006]142 号文核准湖南山河智能机械股份有限公司向社会公开发行3，320万股人民币普通股（A 股），发行价格每股10.00 元，其中网下配售对象获配664 万股。配售发行结果已刊登在2006 年12月12日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。

　　配售对象的获配股票于本公司向社会公众公开发行的股票自在深圳证券交易所上市之日即2006 年12月22日起锁定三个月后方可上市流通，现锁定期即满，该部分股票将于2007 年3月22日起开始上市流通。

　　本次网下配售对象配售发行的664万股股票上市后，本公司股本结构变动如下：

　　特此公告

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　二00七年三月二十日

　　证券代码：002097 证券简称：山河智能公告编号：2007-009

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　关于选举林宏武先生

　　为职工代表监事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年3月19日召开职工代表大会，选举林宏武先生为公司第三届监事会职工代表监事，任期至本届监事会期满为止。

　　林宏武先生，生于1962年5月，中国国籍，工学学士，高级工程师。曾任职于长沙有色冶金设计研究院；1994年至1995年在广东新会双水工业总公司任技术副厂长；后任职于湖南省机械研究所；撰写学术论文十篇；作为课题组成员获得过国家科技进步二等奖、湖南省科技进步一等奖；七项专利的设计人。现任公司潜孔钻机项目部长。2002年5 月~2004年3 月任公司第一届监事会职工代表监事，从2004年4月起任公司第二届监事会职工代表监事。

　　特此公告！

　　湖南山河智能机械股份有限公司董事会

　　二00七年三月十九日

　　湖南山河智能机械股份有限公司关于召开公司2006年度股东大会的通知

　　湖南山河智能机械股份有限公司拟于2007年4月10日召开公司2006年度股东大会，有关大会召开具体事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、召开时间：2007年4月10日上午9：00；

　　2、召开地点：湖南省长沙经济技术开发区开源鑫城大酒店；

　　3、召集人：公司董事会；

　　4、召开方式：现场投票方式；

　　5、出席对象：

　　(1)、2007年4月4日（星期三）下午收市后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的全体股东均有权出席本次股东大会。股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东；

　　(2)、公司董事、监事、高级管理人员；

　　(3)、公司聘请的见证律师；

　　(4)、公司聘请的保荐代表人。

　　二、会议审议事项

　　1、2006年度董事会工作报告；

　　2、2006年度监事会工作报告；

　　3、2006年度财务决算报告；

　　4、2007年度财务预算报告；

　　5、关于2006年度利润分配的预案；

　　6、2006年度年报及年报摘要；

　　7、关于修改公司章程部分条款的议案；

　　8、关于关于第三届董事会成员推荐报告的议案；

　　9、关于第三届监事会成员推荐报告；

　　10、关于聘请公司2007年度审计机构的议案；

　　11、关于向银行申请综合授信额度的议案；

　　三、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　(1)、出席会议的股东或代理人可以到公司董事会办公室办理登记手续，也可以用信函或传真方式办理登记手续；

　　(2)、出席会议的公众股东需持本人身份证、股东帐户卡和有效持股凭证，如委托出席的，需持授权委托书、本人身份证、委托人持股证明及股东帐户卡等办理登记手续；

　　(3)、出席会议的法人股东为单位法定代表人的，需持本人身份证、法人代表证明书、营业执照复印件及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人需持本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书、法定代表人证明书、营业执照复印件及有效持股凭证办理登记手续。

　　2、登记时间：2007年4月5日、6日上午8：00-12：00、下午13：00-17：00；

　　3、登记地点：湖南山河智能机械股份有限公司董事会办公室；

　　4、委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：出示身份证、授权委托书和持股凭证。

　　四、其他事项

　　1、独立董事将在本次会议上述职；

　　2、会议联系方式：

　　联系部门：湖南山河智能机械股份有限公司董事会办公室

　　联系地址：湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号

　　邮政编码：410100

　　联系电话：0731-4020669、4020606

　　传真：0731-4020606

　　联系人：王义伟、邹蕾

　　3、会议费用：出席会议的股东及股东代表交通费、食宿费自理。

　　五、授权委托书（格式附后）

　　以上议案，提请会议审议。

　　湖南山河智能机械股份有限公司董事会

　　二00七年三月二十日

　　附：

　　授权委托书

　　兹全权委托先生/女士代表我单位/个人出席湖南山河智能机械股份有限公司2006年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人（签字或盖章）：委托人身份证号码：

　　委托人持股数：委托人股东帐号：

　　受托人姓名：受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　关于募集资金年度使用情况的专项说明

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142号文核准，我公司于2006年12月向社会公众公开发行人民币股票（A股）3320万股，股票面值为人民币1.00元，本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票发行价格为每股人民币10.00元，应募集资金为人民币332，000，000.00元，扣除发行费用15，692，575.00元后，实际募集资金净额316，307，425.00元，实际存入募股资金专户320，750，000.00元。（其中有4，442，575.00的发行相关费用未支付）我公司上述注册资本变更事项业经天职孜信会计师事务所有限公司于2006年12月15日出具的天职深验字[2006]第225号验资报告验证确认。

　　我公司已按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，对募集资金制定了专项存储制度，并对募集资金进行专项存储。

　　根据我公司2006年第二次临时股东大会决议，募集资金超过募投项目的资金需求时，剩余资金用于补充公司流动资金和主营发展。2007年1月13日召开董事会，审议通过了《关于募集资金超出部分用于补充流动资金的议案》，将本次所募资金净额31，630.7425万元超过募投项目资金25，000.00万元的部分，即6，630.7425万元用于补充公司流动资金。

　　截止2006年12月31日，公司累计使用募集资金4，425.78万元，尚未使用的募集资金及利息收入27，653.71万元全部存放在与公司签订了《募集资金三方监管协议》的商业银行的专项账户中(其中募集资金27，649.22万元，利息收入4.49万元)；募投项目累计使用11，305.50万元，其中使用募集资金4，425.78万元，自筹资金6，879.72万元。

　　二、募集资金管理情况

　　1、为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，制定了《湖南山河智能机械股份有限公司募集资金管理办法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国工商银行长沙市金鹏支行、交通银行长沙市黄兴路支行、光大银行长沙华泰支行设立募集资金专用账户，专款专用，并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便募集资金的管理和使用以及对其他使用情况进行监督。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截止2006年12月31日，我公司募集资金在银行专户的存储金额为276，537，125.29元，募集资金的存储情况如下：（单位金额：元）

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1、我公司募集资金的实际使用情况为：（单位：万元）

　　2、募集资金项目实施方式、地点变更情况

　　本期募集资金的实施方式与计划一致，未作变更。

　　本期募集资金的实施地点与计划一致，未作变更。

　　3、募集资金项目先期投入情况

　　我公司在募集资金到位前使用自有资金及借款资金先期投入募集资金项目，投入情况如下：

　　（单位：人民币万元）

　　上述先期投入募集资金项目使用情况业经天职孜信会计师事务所有限公司天职深专审字[2007]第003号专项审计报告审核确认。

　　4、用闲置募集资金补充流动资金情况。