广东证监局春季打非初战告捷

　　□本报记者 霍宇力 凌力

　　春节前后，广东证监局结合辖区情况，联合地方政府和公安、工商等部门，开展了2007年春季“打非”专项行动。在专项行动中，广东证监局连续查处和取缔了广州易泰投资顾问有限公司非法从事证券咨询业务、广州JL公司非法发行股票等5起非法证券活动，涉案金额近3000万元。其中，2家机构由广东证监局直接予以取缔，3家机构移送公安司法机关处理。

　　随着股市持续上涨，广东地区非法证券活动死灰复燃，作案手法和作案方式不断翻新，呈现一些新的特点：一是从公开转入地下，非法股票发行极具隐蔽性和警惕性。其活动方式已从合同齐备、财务齐全、宣传资料一大摞，转变到利用单线联系、下家宣传等类似传销手法，这给监管部门查处工作带来相当难度。

　　二是从“红嘴”变为“黑嘴”，非法

证券咨询出现新变化。去年底，证监部门严厉整顿会员制业务后，一些证券投资咨询机构的部分从业人员为逃避监管，采取另立山头、新设公司的方式，利用原来掌握的客户资料，冒用原来公司的合法资质，大肆非法从事证券投资咨询业务，为投资者权益保护和市场稳定埋下了隐患。

　　三是从集中走向分散，以撒网方式拉拢客户。在近期查处的几起非法证券活动案例中，其作案手法如出一辙———业务员人手一部或多部电话，采用撒网的方式，随意拨打全国各地电话，向接电人鼓吹

股票投资收益，诱导其入会或买进地下股票，业务员按其发展的业务量分取提成，有些业务员甚至在深更半夜往居民家里打电话，严重骚扰了居民的生活。

　　在这次春季“打非”专项行动中，广东证监局根据非法证券活动的特点，与地方政府和相关部门协调配合，先后出动100余人次参与“打非”专项行动。对新出现的非法证券活动坚持“一露头就打”。在这次专项行动中，每起案件从前期摸查、正式核查到取缔和移送工作均在一个月之内完成，并在最短时间内责令其立即停止非法活动，避免了非法证券活动危害进一步扩大。

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