北京某证券营业部擅设交易网点引起监管层关注

　　谷东

　　北京地区某证券营业部擅设网上交易服务中心的行为，已经引起监管层注意。据北京证监局一位负责人表示，他们已经在着手处理这件事情。

　　这位负责人对《第一财经日报》表示，这种没有经过监管部门审批而擅自设立交易网点的行为是违规的，存在较大的风险。如果任由其发展，今后可能会出现一些不具备证券经营资格的机构进行类似经营，甚至可能通过采取对客户进行保底承诺等方式进行违规的代客理财，造成更大的风险。

　　其实，早在1999年11月，中国

证监会和国家工商总局就曾联合出台通知清理规范远程

证券交易网点。对未经证券监管部门批准，证券经营机构擅自设立的远程证券交易网点，包括证券代理点及以其他形式延伸的营业网点以及非证券经营机构及个人非法设立的从事证券服务业务的机构与网点进行清理。认为这些行为“扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着极大的金融风险”。

　　上述通知规定，对于尚不具备设立证券营业部条件的县(市)城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立，禁止跨地区设立证券服务部。

　　上述负责人也同时透露，证券公司综合治理以来，分支机构的设立一直没有放开。因此即使有证券公司现在提出设立分支的申请，也很难获批。

　　某证券公司风险管理部门的人士认为，在目前行情仍持续火爆时，这些周边没有证券营业部的地方，就有了非法证券营业网点存在的空间。这种存在较大风险的网上交易服务中心，也给很多投资者带来了很大方便。据《第一财经日报》调查发现，在某证券营业部设立网上交易网点的地区，并没有一家证券营业部存在，很多投资者的证券投资愿望无法得到满足。

　　一位曾参与过某证券营业部筹建的人士表示，一家证券营业部的筹建成本很高，因此原来营业部在选址时主要就考虑会带来更多资金量的地方。这样，就导致了一些地方证券营业部扎堆，一些地区却没有的现象。

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。