华夏银行股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公...

　　证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—04

　　华夏银行股份有限公司

　　第四届董事会第十八次会议决议公告

　　华夏银行股份有限公司第四届董事会第十八次会议于2007年3月12日在华夏银行大厦三层第五会议室召开，会议通知于2007年3月2日以特快专递方式发出。会议应到董事18人，实到17人，张萌董事因公务未亲自出席会议，委托方建一副董事长行使表决权，有效表决票18票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。6名监事列席了本次会议。会议由刘海燕董事长主持，经出席会议的董事或其授权委托人举手表决，会议通过并做出如下决议：

　　一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会2006年工作报告和2007年工作安排》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年经营情况和2007年工作安排的报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2007年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度利润分配预案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　公司聘请的北京京都会计师事务所、安永会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。公司2006年度经境内会计师事务所审计后的净利润为1，457，043，272.90元，加上以前年度未分配利润426，069，068.20元，当年可供分配的利润为1，883，112，341.10元；经境外会计师事务所审计后的净利润为1，481，704，000.00元，加上以前年度未分配利润401，408，000.00元， 当年可供分配的利润为1，883，112，000.00元。现提出2006年度利润分配预案如下：

　　1、根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号---金融类公司境内外审计差异及利润分配基准》（证监会计字〔2001〕58号）的规定，以境内注册会计师审计后的净利润为基础提取法定盈余公积，2006年度公司拟按境内注册会计师审计后净利润1，457，043，272.90元的10%提取法定盈余公积金145，704，327.29元。

　　2、根据财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金〔2005〕49号）的规定，公司拟提取一般准备1，000，000，000.00元。

　　3、经过上述利润分配后，公司经境内会计师事务所审计后的可供股东分配利润为737，408，013.81元，经境外会计师事务所审计后的可供股东分配利润为737，407，672.71元。根据孰低的利润分配原则，公司以境外会计师事务所审计后的可供股东分配利润737，407，672.71元为基础进行股利分配。2006年度建议按总股本4，200，000，000.00股为基数，每10股现金分红1.10元（含税），拟分配现金股利462，000，000.00元。2006年度利润分配后经境外会计师事务所审计后的未分配利润为275，407，672.71元。

　　六、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度提取一般准备的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　根据财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金〔2005〕49号）、《财政部关于呆账准备提取有关问题的通知》（财金〔2005〕90号）、董事会审议通过的2005年度《华夏银行股份有限公司关于提取一般准备的议案》规定，从2005年7月1日起，公司于每年年度终了按照当年承担风险和损失的资产余额0.25％以上的比例提取一般准备，用于弥补尚未识别的可能性损失，本公司拟分5年提足一般准备，在可能的情况下适当增加比例。2006年末，承担风险和损失的资产余额为3，229亿元，拟提取一般准备10亿元，比例为0.31％。一般准备提取后，2006年末一般准备余额占承担风险和损失资产余额的比例达到0.59％。

　　七、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司前次募集资金使用情况的说明》（内容详见附件）。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议并通过《华夏银行股份有限公司采用公允价值计量模式的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议并通过《华夏银行股份有限公司划分金融工具的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议并通过《关于聘请2007年度会计师事务所及其报酬的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　同意聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为2007年度国内审计的会计师事务所，继续聘请安永会计师事务所为2007年度国际审计的会计师事务所。北京京都会计师事务所有限责任公司和安永会计师事务所2007年度审计费合计540万元。

　　十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2006年年度报告〉的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议并通过《华夏银行股份有限公司内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度风险管理情况报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司2006年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况的报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度关联交易情况专项稽核报告》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议并通过《关于制定〈华夏银行股份有限公司董事会战略委员会工作规则〉的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议并通过《关于制定〈华夏银行股份有限公司董事、高级管理人员任职资格和选任程序实施细则（试行）〉的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议并通过《关于董事会换届选举授权事宜的议案》。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　董事会提请股东大会授权董事会组织换届工作。董事会授权董事会提名委员会提出换届草案。

　　十九、审议并通过《关于对董事的考核和高级管理人员考核评价结果的报告》，对5名高级管理人员、7名股权董事和7名独立董事的考核评价结果全部为称职。根据回避表决的规定，刘海燕、吴建、刘熙凤、赵军学董事回避审议和表决。

　　表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司2006年度股东大会的议案》（详见《公司召开2006年度股东大会的通知》）。

　　表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　上述第一、三、四、五、六、七、十、十四、十七、十八、十九项议案需提请2006年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：关于华夏银行股份有限公司关于前次募集资金使用情况的说明

　　华夏银行股份有限公司董事会

　　2007年3月14日

　　附件

　　关于华夏银行股份有限公司前次募集资金使用情况的说明

　　一、前次募集资金数额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会(证监发行字〔2003〕83号文)批准，公司于2003年8月26日-9月3日向公众发行普通股股票A股10亿股，每股面值人民币1.00元，每股发行价5.60元，扣除上市发行费用1.62亿元，加上募集资金利息收入0.22亿元后，共募集资金人民币54.60亿元。该新增股本业经北京京都会计师事务所予以验证，并于2003年9月5日出具了验资报告(北京京都验字〔2003〕第0036号)。

　　二、前次募集资金的使用情况

　　截至2006年12月31日，前次募集资金使用的具体情况为：

　　单位：亿元

　　华夏银行股份有限公司董事会

　　2007年3月12日

　　证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—05

　　华夏银行股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　华夏银行股份有限公司第四届监事会第十一次会议于2007年3月9日在北京举行，会议通知于2007年2月27日以特快专递方式发出。成燕红监事长主持会议。会议应到监事9人，实到监事8人，李琦监事委托成燕红监事长全权行使表决，到会监事人数符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。经与会监事审议，会议通过了以下事项：

　　一、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度财务决算报告》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议并通过《华夏银行股份有限公司2007年度财务预算报告》的议案。根据华夏银行发展要求，向董事会提出了《关于抓紧完善华夏银行发展战略规划等有关事项的建议》。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度利润分配预案》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度提取一般准备》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年年度报告》及其摘要。

　　公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2005年修订）的有关要求，对董事会编制的经京都和安永两家会计事务所审计的公司2006年年度报告进行了严格的审核，并提出了如下的书面意见，与会全体监事一致认为：

　　1、公司2006年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2006年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2006年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、公司监事会提出本意意见前，未发现参与2006年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、审议并通过《华夏银行股份有限公司划分金融工具》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、审议并通过《华夏银行股份有限公司采用公允价值计量模式》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、审议并通过《华夏银行股份有限公司监事会2006年工作报告和2007年工作计划》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、审议并通过《华夏银行股份有限公司2006年度关联交易情况专项稽核报告》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、审议并通过《华夏银行股份有限公司内部控制自我评估报告》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、审议并通过《华夏银行深圳分行资产风险状况专项检查报告》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十二、审议并通过《2006年度监事会对监事的评价及外部监事的相互评价结果的议案》的议案。

　　2006年，10名监事参加监事会会议次数符合《公司章程》的有关规定。参会监事勤勉尽职，按照监事职责认真对有关议案进行审议和决策。部分监事列席了年度内各次董事会议，并积极发表了意见。2006年，各位监事都参加了监事会组织的专项检查，全年认真履行了监督职能，对本行完善公司治理结构、依法合规经营、加强内部控制、提高资产质量起到了积极的作用。

　　2006年，2名外部监事按照相关法律法规和《公司章程》的规定，认真参加监事会会议，审议各项议案，并发表了独立意见；履行了监事会专门委员会召集人的职责；根据监事会决议组织和参加了专项检查活动；全年为银行工作时间在15个工作日以上，勤勉尽职，较好地发挥了外部监事的作用。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、审议并通过《关于监事会换届选举授权事宜》的议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票 0票，弃权票0票。

　　监事会向股东大会提出授权组织换届工作申请，监事会获得授权后，再授权监事会提名委员会提出换届草案。

　　上述一、二、三、四、八、十二、十三项议案需提交股东大会审议。

　　报告期内，监事会就有关事项发表了以下独立意见：

　　报告期内，公司共召开次4股东大会，8次董事会会议。监事列席了股东大会和董事会会议，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督。

　　（一）公司依法运作情况

　　报告期内公司依法运作，决策程序合法有效；没有发现公司董事、高级管理层履行公司职务时有违法违规，违反章程或损害公司及股东利益的行为。

　　（二）财务报告的真实性

　　公司本年度财务报告客观真实地反映了公司财务状况及经营成果。本年度财务报告经北京京都会计师事务所和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则进行审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

　　（三）公司募集资金使用情况

　　报告期内募集资金的实际投入项目和用途与招股说明书中所承诺的一致。

　　（四）公司收购、出售资产情况

　　报告期内，公司无收购、出售资产行为。

　　（五）关联交易情况

　　报告期内公司的关联交易公平合理，没有发现损害股东和公司利益的行为。

　　（六）内部控制制度情况

　　公司建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度。

　　（七）股东大会决议执行情况

　　监事会对报告期内董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议，对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会认真履行了股东大会的有关决议。

　　特此公告。

　　华夏银行股份有限公司监事会

　　2007年3月14日

　　证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—06

　　华夏银行股份有限公司

　　召开2006年度股东大会的通知

　　根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会决定于2007年4月3日上午召开公司2006年度股东大会，会议有关事项如下：

　　一、会议时间：2007年4月3日（星期二）上午9时

　　二、会议地点：北京民族饭店（北京市复兴门内大街51号）11层会议厅

　　三、会议审议事项：

　　1、审议《华夏银行股份有限公司董事会2006年工作报告和2007年工作安排》

　　2、审议《华夏银行股份有限公司监事会2006年工作报告和2007年工作计划》

　　3、审议《华夏银行股份有限公司2006年度财务决算报告》

　　4、审议《华夏银行股份有限公司2007年度财务预算报告》

　　5、审议《华夏银行股份有限公司2006年度利润分配预案》

　　6、审议《华夏银行股份有限公司2006年度提取一般准备的议案》

　　7、审议《关于华夏银行股份有限公司前次募集资金使用情况的说明》

　　8、审议《关于聘请2007年度会计师事务所及其报酬的议案》

　　9、审议《关于华夏银行股份有限公司2006年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况的报告》

　　10、审议《关于制定〈华夏银行股份有限公司董事、高级管理人员任职资格和选任程序实施细则（试行）〉的议案》

　　11、审议《关于董事会换届选举授权事宜的议案》

　　12、审议《关于监事会换届选举授权事宜的议案》

　　13、审议《关于对董事和高级管理人员考核评价结果的报告》

　　14、审议《关于对监事的评价及外部监事相互评价结果的报告》

　　四、会议出席对象：

　　1、本公司董事、监事及高级管理人员；

　　2、截止2007年3月26日（星期一）下午3时交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人（授权委托书格式见附件）。

　　五、登记办法：

　　1、登记手续：

　　符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的，须持有法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有法定代表人的书面授权委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。

　　符合上述条件的个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。

　　2、登记时间：2007年3月29日—30日9:00至17:00。

　　3、登记地点：华夏银行董事会办公室

　　六、其他事项：

　　1、与会股东食宿费及交通费自理，会期半天。

　　2、联系办法：

　　地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦（邮编：100005）

　　联系人：郭佳隽、许丽荣、王丽敏

　　电话：010-85238888、85238570、85238569

　　传真：010-85239605

　　附件：授权委托书

　　华夏银行股份有限公司董事会

　　2007年3月14日

　　附件：

　　授权委托书

　　兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2007年4月3日在北京召开的华夏银行股份有限公司2006年度股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。

　　本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：

　　（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。）

　　本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　委托人签名：

　　（法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章）

　　委托人身份证号码：

　　委托人股东帐号：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　签署日期： 年 月 日

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