（上接第C14版）

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　　（3）逾期应收款项明细情况：

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　　（4）逾期应收款项逾期账龄分析：

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　　（5）应收款项2006年9月末余额较大的单位情况：

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　　注：＊ 应收安徽国元控股（集团）有限责任公司的款项中案件款为159，662，044．21元、往来款为93，985．52元。

　　（6）应收款项2006年9月末余额中应收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位安徽国元控股（集团）有限责任公司的款项为159，756，029．73元。

　　（7）应收款项2006年9月末余额中无金额较大的应收拟上市公司或已上市公司的款项。

　　（8）应收款项2006年9月末比2005年末下降66．55％、2005年末比2004年末增长143．41％，主要原因系2005年末本公司将到期未能收回的委托安徽省安通发展有限公司投资款598，712，900．00元转为应收款项，该应收款项于2006年1－9月收回所致。

　　（9）坏账准备

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　　（10）应收款项2006年9月末余额中应收安徽国元控股（集团）有限责任公司的款项159，756，029．73元，本公司按其账面价值扣除可收回金额的差额计提坏账准备69，045，804．66元。2006年12月29日本公司核销应收安徽国元控股（集团）有限责任公司款项中该部分坏账69，045，804．66元，并全部收回其余应收安徽国元控股（集团）有限责任公司的款项90，710，225．07元。

　　（11）应收款项2006年9月末余额中应收国元安泰期货经纪有限公司的拟投资款55，000，000．00元，因该投资款尚未得到中国

证监会的批准，故暂列应收款项，亦未计提坏账准备。

　　（12）坏账准备2006年1－9月核销数中核销应收安徽省安通发展有限公司款项中部分坏账35，000，000．00元。

　　6、应收利息

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　　7、待摊费用

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　　8、一年内到期的长期债权投资

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　　9、长期投资

　　（1）长期投资类别

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　　（2）长期股权投资2006年9月末余额中非证券投资为391，135，462．56元，占长期股权投资余额的89．97％。

　　（3）子公司

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　　子公司系对国元证券（香港）有限公司的投资，详见本附注四。

　　（4）长期投资中参股投资列示如下：

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　　（5）长期投资中证券投资列示如下：

　　（6）本报告期内未发生长期投资可收回金额低于账面价值的情况，故未计提长期投资减值准备。

　　（7）本公司投资变现及投资收益汇回无重大限制。

　　（8）长期股权投资2006年9月末比2005年末增长122．17％，主要系本公司新增对国元证券（香港）有限公司的投资和从安徽省安通发展有限公司购入徽商银行等股权所致。长期股权投资2004年末比2003年末增长170．99％，主要系本公司受让长江证券有限责任公司所持有长盛基金管理有限公司的25％股权，本公司支付股权转让价款112，500，000．00元，并向安徽省创新投资有限公司转让本公司所持有长盛基金管理有限公司的1％股权所致。长期债权投资2004年末比2003年末下降80．46％，主要系委托安徽省安通发展有限公司的投资款656，712，900．00元转入一年内到期的长期债权投资所致。

　　10、固定资产及累计折旧

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　　固定资产减值准备：

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　　（1）本公司固定资产无置换、抵押、担保情况。

　　（2）因固定资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，本公司按可收回金额低于其账面价值的金额计提固定资产减值准备。

　　11、在建工程

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　　（1）在建工程2006年9月末余额中无借款费用资本化金额。

　　（2）本报告期内在建工程未发生减值情形，故未计提在建工程减值准备。

　　12、无形资产

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　　无形资产减值准备：

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　　本公司期末检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的金额计提减值准备。

　　13、交易席位费

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　　14、短期借款

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　　（1）短期质押借款2006年9月末余额300，000，000．00元，系本公司以银行存款中公司存款108，979，953．92元和自营证券中股票153，473，621．80元、基金87，010，047．89元进行质押取得。

　　（2）短期借款2006年9月末余额中无到期未偿还的借款。

　　15、拆入资金

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　　16、应付款项

　　（1）分类列示明细表

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　　（2）应付款项2006年9月末余额中金额较大的单位情况：

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　　注：＊ 应付安徽省财政厅的款项本公司已于2006年11月23日支付。

　　（3）应付款项2006年9月末余额中无应付持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。

　　（4）应付款项2006年9月末余额中无金额较大的应付拟上市公司或已上市公司款项。

　　（5）应付款项2005年末比2004年末下降86．55％、2004年末比2003年末下降44．98％，主要原因系本公司清理不规范业务，归还不规范受托管理资金所致。

　　17、应付工资

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　　18、应交税金及附加

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　　19、预提费用

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　　20、代买卖证券款

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　　代买卖证券款2006年9月末比2005年末增长152．64％，主要原因系2006年受股市行情影响，客户存放本公司的资金增加所致。2004年末比2003年末下降32．38％，主要原因系2004年度受证券市场行情影响，客户存放本公司的资金减少所致。

　　21、代兑付债券款

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　　22、卖出回购证券款

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　　23、应付权证

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　　24、实收资本

　　单位：万元

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　　25、资本公积

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　　26、盈余公积

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　　根据财政部财企（2006）67号文《关于〈公司法〉施行后有关企业财务处理问题的通知》的规定，自2006年1月1日起利润分配不再提取公益金，对2005年12月31日的公益金结余，转作盈余公积金管理使用。本公司按此文件规定将2005年12月31日的公益金结余5，021，205．13转为任意盈余公积。

　　27、未分配利润

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　　28、手续费收入

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　　（1）省级行政区域代理买卖证券手续费收入情况：

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　　（2）手续费收入2005年度比2004年度下降31．59％，主要原因系受证券市场行情影响客户交易量减少，手续费收入相应减少所致。

　　（3）根据财税［2004］203号《财政部 国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知》，公司将原在手续费支出中核算的代收的证券交易监管费、经手费、股东账户开户费、特别转让股票开户费、过户费、Ｂ股结算费、转托管费直接冲减手续费收入。

　　29、自营证券差价收入

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　　自营证券差价收入2005年度比2004年度下降6，879．45％、 2004年度比2003年度减少97．20％，主要原因系受证券市场行情影响，股票等自营业务的差价收入减少所致。

　　30、证券承销收入

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　　证券承销收入2005年度比2004年度下降85．42％，主要原因系公司2005年度Ａ股发行减少所致。2004年度比2003年度增长65．42％，主要原因系公司2004年度接受委托证券发行量增加所致。

　　31、金融企业往来收入

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　　金融企业往来收入2005年度比2004年度下降32．38％，主要原因系公司2005年度的资金规模下降所致。

　　32、买入返售证券收入

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　　33、其他业务收入

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　　其他业务收入2005年度比2004年度下降72．84％，主要原因系公司规范业务，逐步取消三方监管业务所致。2004年度比2003年度增长255．04％，主要原因系公司根据中国证券监督委员会安徽证监局皖证监函字［2004］124号《关于开展摸清证券公司风险底数有关工作的通知》的相关规定，清理不规范业务，将账外的三方监管等收入并入账内所致。

　　34、手续费支出

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　　35、利息支出

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　　利息支出2005年度比2004年度下降32．37％、2004年度比2003年度下降33．75％，主要原因系受股市行情影响客户存放公司的资金规模下降以及公司逐步清理受托资金，受托资金规模下降所致。

　　36、金融企业往来支出

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　　37、卖出回购证券支出

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　　38、营业费用

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　　39、其他业务支出

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　　40、营业税金及附加

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　　41、投资收益

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　　本公司投资收益汇回无重大限制。

　　42、营业外收入

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　　营业外收入2005年度中出售营业部净收益3，500，000．00元，系根据本公司与日信证券有限责任公司签订《证券营业部转让协议》，将蚌埠凤阳西路证券营业部的经营权转让给日信证券有限责任公司取得的转让收入。

　　43、营业外支出

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　　营业外支出2006年1－9月中违约和赔偿损失6，000，000．00元，系本公司所属上海复兴西路证券营业部因证券代理合同纠纷赔偿客户的损失。

　　44、资产减值损失

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　　三、国元证券的估值情况

　　根据国泰君安的估值报告，国元证券是第13家创新试点类券商，公司经营稳健、风险控制能力强、业务形态完备、地域优势明显。经过5年多的稳步扩张，国元证券已经由一家地方性券商成长为同时控股长盛基金管理公司、安泰期货公司，全资拥有国元证券（香港）有限公司，参股徽商银行等金融机构，具备较强综合实力和较大品牌影响力，资产规模和盈利能力位居行业前列的全国性证券控股集团，初步实现了品牌化、多元化和集团化的发展目标。2006年上半年，国元证券利润总额、人均利润、净资产收益率在全国18家创新试点证券公司中分别排名第8、9、7位。

　　就目前普遍采用的估值方法而言，相对估值法偏重于反映市场环境因素，而绝对估值法则更多的反映了公司基本面的因素。因此，在采用绝对估值法的基础上，综合考虑相对估值法的结果，得出国元证券的整体价值。

　　（一）对国元证券未来盈利、估值的预测及风险因素：

　　1、总体发展速度的判断

　　国元证券作为创新类证券公司，经营稳健、风险控制能力强、区位优势明显。若能够成功上市，凭借其规范的管理、通畅的融资渠道以及较强的创新能力，国元证券在资金规模和业务实力上都将保持快速发展态势，公司的综合竞争力则更将迈上一个新的台阶。基于对证券行业发展趋势以及国元证券竞争实力的判断，国泰君安认为，未来5年内国元证券的发展速度将至少达到行业总体平均水平，也即年均复合增速保持在20％以上。

　　2、公司的盈利预测假设

　　在证券行业保持快速增长这一大前提下，基于对国元证券在行业中地位的分析，国泰君安在以下假设基础上对国元证券2007年－2009年的盈利情况做出判断：

　　市场规模假设：按照国泰君安此前对我国国民经济证券化率快速增长的判断，未来5－10年内我国证券市场的市值能保持25％的年均复合增速。经纪业务和投行业务随着市场规模扩张，将以年均20％－30％左右的增长率稳步增长；而资产管理、融资融券和金融衍生业务都将保持年均50％以上的快速增长态势；

　　监管政策假设：受行业管制限制，公司近两年内创新业务虽然快速起步，但规模十分有限，对业绩的贡献度还不高。国泰君安预期，2007年以后管理层对创新业务的政策限制将可能会逐步放松，集合理财等创新业务将保持快速增长态势，包括融资融券、股指期货、备兑权证等其他创新业务也将开始试点；

　　国元证券市场份额假设：在国元证券能够成功上市并尽快再融资的前提下，公司可能会利用行业整合的机会，通过并购等方式收购营业部，实现快速扩张；由于公司在集合理财、资产证券化等方面已做了充分的准备，一旦政策许可，公司的资产管理业务将快速增长；同时，若顺利再融资，公司也可能籍较高的净资本及早获得其他创新业务的试点资格。总体来看，创新业务将快速增长，经纪、承销份额保持稳步提升，而自营规模则基本维持不变；

　　主要费率假设：经纪业务佣金率保持行业平均水平；营业费用的增长要落后于业务规模增速，因此营业费率也将保持持续走低态势；其余费率将保持稳定；赋税基准和税率无重大改变；

　　资产质量假设：应收账款以及预计负债均保持目前的水平。

　　3、国元证券的盈利预测

　　在前述的这些假设条件下，国泰君安认为国元证券上市后的未来5年内将至少能保持20％左右的增速，基于谨慎的原则，国泰君安预期国元证券2007－2009年的营业收入分别为10．7亿元、13．4亿元和16．4亿元，净利润6．13亿元、7．55亿元和9．78亿元。

　　（二）国元证券未来可能面临的风险及其对盈利预测的敏感性分析

　　从外部环境来看，由于证券行业是一个靠天吃饭和受到严格管制的行业，外部证券市场的变化以及行业监管政策的变化都将对证券公司的业绩产生重要影响；而如前所述，内部的经营战略、资本实力、管理模式、风险控制以及创新能力也都将决定证券公司的竞争实力。因而，国元证券未来面临的风险主要包括：

　　证券市场波动风险。大盘下跌对国元证券的各项业务都会带来负面影响，尤其是对自营业务影响最大，而目前自营收入是国元证券的主要收入来源，占到总营业收入的近50％，因而大盘波动将是国元证券面临的最大风险。

　　行业监管政策风险。国元证券作为较早获得创新试点类资格的证券公司将继续获得政策的支持；但管理层有可能进一步放松并加快国际化、混业化的步伐，这将给公司带来巨大的经营压力。

　　内部管理、创新和资本实力不足带来的风险。如净资本不能快速扩充、公司既有的创新潜力不能发挥、管理成本高企等都将对国元证券的未来发展产生不利影响。

　　由于交易量和指数是影响经纪和自营的最大变量，而营业费用则是管理效率的直接体现，因此国泰君安对交易量、指数以及营业费用做出敏感性分析，结果表明，交易量的下降对业绩影响最小，而指数下跌、营业费用上升都对盈利有着较大的负面影响，尤其是，当股票指数下降10％以上或者营业费用率上升20％以上时，2007年国元证券的净利润将下滑。

　　综上，国泰君安运用相对估值法得出的国元证券整体价值为110．59亿元－149．96亿元，均值在130．90亿元左右；由绝对估值方法得出的国元证券整体价值区间在83．25亿元－134．94亿元，均值在109．10亿元；综合这两种方法，我们认为国元证券整体价值的合理区间在109．10亿元－130．90亿元之间。

　　四、重大事项说明

　　1、截止2006年9月30日，本公司不存在需要披露的重大或有事项和需要披露的重大财务承诺事项。

　　2、截止2006年9月30日，本公司不存在需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。

　　3、请投资者关注本报告书第十二节”其他重要事项”。

　　第十二节 业务发展目标

　　本业务发展目标是公司基于当前经济形势，对可预见将来（资产出售、定向回购股份暨吸收合并完成当年及未来两年）业务发展作出的计划与安排。由于未来几年国家宏观经济环境和证券市场的不确定因素，投资者不应排除本公司根据经济形势变化和实际经营状况对本业务发展目标进行修正、调整和完善的可能性。

　　一、业务发展目标

　　本公司将以本次交易和股权分置改革为契机，在今后的发展中将继续实施规范化、集团化、国际化发展战略，以组织创新、机制创新和业务创新为基础，进一步发挥品牌优势，不断提高核心竞争力，使之成为中国证券市场具有较强综合实力和良好声誉的证券控股集团公司。

　　1、塑造鲜明的品牌形象

　　本公司将在充分研究自身资源状况、市场需求和证券市场创新发展的基础上，紧紧围绕投资银行、经纪业务和资产管理等三大核心业务，通过培育核心竞争力和实施差异化的服务，增强在专业领域或区域市场的竞争力，塑造出公司在中国证券市场中的鲜明品牌形象。

　　2、实施多元化经营

　　本公司将把握国元证券成为创新试点证券公司这一重大机遇，积极涉足新的经营领域，一是积极开展各项创新试点业务，二是做大公司控股的长盛基金公司、香港公司和期货公司；三是通过分拆部分业务与境内外的大机构共同成立合资、合作的公司，适应金融混业经营的发展趋势。

　　3、组建证券控股集团

　　本公司将结合各项业务的发展情况，探索证券控股条件下的运作方式，为向证券金融控股公司转化积累经验，初步建立起证券控股集团公司的框架，实现专业分工合作的集团化管理模式。

　　二、制定上述计划所依据的假设条件

　　上述目标是在定向回购股份暨吸收合并完成后本公司业务彻底转型的基础上，依据以下假设条件拟定的：

　　1、宏观经济环境保持稳定，证券行业的国家和行业政策不发生大的调整变化；

　　2、本公司持续经营；

　　3、本次交易和股权分置改革工作能顺利完成。

　　三、实施上述计划面临的主要困难

　　为实现本公司定向回购股份及吸收合并工作之后的持续稳定发展，本公司需要适应证券市场及其政策可能发生的变化，增强自身业务的盈利能力，并在适当的时机寻找新的业务领域，寻求更大的企业发展空间。这对本公司经营管理能力、业务创新能力及融资能力提出了相应的较高要求。

　　四、上述业务发展计划与本次交易后公司业务的关系

　　本公司业务发展目标中描述的业务发展规划是本公司根据本次交易完成后，在新业务的基础上，按照公司未来发展战略的要求制定的，目的在于促进公司经营管理水平和经济效益的提高，增强公司竞争力。

　　第十三节 其他重要事项

　　一、国元证券重大诉讼事项

　　根据国元证券出具的确认函，其未涉及正在进行的及／或尚未了结的及／或可预见的标的额在500万元人民币或以上的重大重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。

　　二、本公司在最近12个月内发生重大购买、出售、置换资产情况的说明

　　在本报告书签署日前12 个月内，本公司未发生重大购买、出售、置换资产的交易行为。

　　三、独立董事对本次交易的意见

　　根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的有关规定，本公司的独立董事审阅了定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券的相关文件，现共同就有关事项发表独立意见如下：

　　账龄

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　比例（％）

　　金 额

　　比例（％）

　　1年以内

　　130，165，470．12

　　41．38

　　651，591，720．06

　　78．26

　　1－2年

　　12，844，233．12

　　4．08

　　46，180，035．97

　　5．55

　　2－3年

　　42，284，548．23

　　13．44

　　12，003，143．31

　　1．44

　　3－4年

　　7，021，144．84

　　2．23

　　120，820，313．39

　　14．51

　　4－5年

　　120，537，960．53

　　38．31

　　2，047，050．00

　　0．24

　　5年以上

　　1，768，350．47

　　0．56

　　4，000．00

　　0．00

　　合 计

　　314，621，707．31

　　100．00

　　832，646，262．73

　　100．00

　　项 目

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　应付工资

　　41，598，654．87

　　20，382，815．42

　　税 种

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　营业税

　　7，808，080．47

　　1，827，918．99

　　城建税

　　530，874．99

　　116，224．56

　　教育费附加

　　338，845．78

　　93，167．00

　　所得税

　　－9，213，618．86

　　－15，963，902．37

　　其 他

　　1，757，503．04

　　1，758，958．92

　　合 计

　　1，221，685．42

　　－12，167，632．90

　　类 别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　比例（％）

　　金 额

　　比例（％）

　　逾期拆出资金

　　—

　　—

　　—

　　—

　　逾期应收股利

　　—

　　—

　　—

　　—

　　其他逾期应收款

　　—

　　—

　　604，412，900．00

　　100．00

　　项 目

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　租赁费

　　2，032，325．44

　　2，708，828．05

　　水电物管费

　　1，520，911．09

　　1，351，046．38

　　其 他

　　1，820，432．44

　　1，217，300．31

　　合 计

　　5，373，668．97

　　5，277，174．74

　　逾期账龄

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　比例（％）

　　金 额

　　比例（％）

　　1年以内

　　—

　　—

　　603，212，900．00

　　99．80

　　1－2年

　　—

　　—

　　—

　　—

　　2－3年

　　—

　　—

　　1，200，000．00

　　0．20

　　合 计

　　—

　　—

　　604，412，900．00

　　100．00

　　类 别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　原币

　　（折）人民币

　　原币

　　（折）人民币

　　人民币

　　3，246，110，201．53

　　1，250，675，681．39

　　美 元

　　6，349，305．53

　　50，214，752．61

　　4，575，195．36

　　36，925，944．27

　　港 币

　　22，813，415．67

　　23，164，970．41

　　25，291，196．35

　　26，315，489．79

　　合 计

　　3，319，489，924．55

　　1，313，917，115．45

　　欠款单位名称

　　金 额

　　款项性质

　　安徽国元控股（集团）有限责任公司 ＊

　　159，756，029．73

　　案件款、往来款

　　国元安泰期货经纪有限公司

　　55，000，000．00

　　拟投资款

　　深圳市瑞福源投资发展有限公司

　　33，543，381．65

　　欠款

　　安徽省百花宾馆

　　15，000，000．00

　　欠款

　　债券种类

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　国 债

　　67，825．60

　　71，295．06

　　企业债

　　722，815．10

　　800，648．23

　　合 计

　　790，640．70

　　871，943．29

　　交易场所

　　2006．9．30

　　到期约定回购金额

　　2005．12．31

　　到期约定回购金额

　　上海证券交易所

　　31，992，800．00

　　32，024，416．80

　　—

　　—

　　银行间同业市场

　　90，065，000．00

　　90，179，801．03

　　60，000，000．00

　　60，023，550．68

　　其 他

　　40，000，000．00

　　40，183，452．05

　　—

　　—

　　合 计

　　162，057，800．00

　　162，387，669．88

　　60，000，000．00

　　60，023，550．68

　　项 目

　　2006．1．1

　　本期计提

　　本期收回转销

　　本期核销

　　2006．9．30

　　坏账准备

　　105，978，411．92

　　1，185，644．41

　　—

　　35，603，139．59

　　71，560，916．74

　　品 种

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　认购权证

　　140，643，674．97

　　28，923，164．99

　　认沽权证

　　116，169，539．39

　　37，108，364．92

　　合 计

　　256，813，214．36

　　66，031，529．91

　　单位名称

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　安徽省安通发展有限公司

　　—

　　9，649，393．90

　　安徽省黄山经济发展有限公司

　　—

　　27，488．48

　　合 计

　　—

　　9，676，882．38

　　类 别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　房 租

　　1，117，953．51

　　877，428．02

　　其 他

　　183，382．58

　　158，993．69

　　合 计

　　1，301，336．09

　　1，036，421．71

　　项 目

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　2004．12．31

　　2003．12．31

　　期初余额

　　810，408，763．34

　　810，298，763．34

　　810，298，763．34

　　810，298，763．34

　　本期增加

　　62，000．00

　　110，000．00

　　—

　　—

　　其中：其他资本公积

　　62，000．00

　　110，000．00

　　—

　　—

　　本期减少

　　—

　　—

　　—

　　—

　　期末余额

　　810，470，763．34

　　810，408，763．34

　　810，298，763．34

　　810，298，763．34

　　项 目

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　金额

　　减值准备

　　金额

　　减值准备

　　安徽省安通发展有限公司

　　30，000，000．00

　　—

　　—

　　30，000，000．00

　　—

　　—

　　黄山（香港）有限公司

　　9，239，664．62

　　—

　　—

　　9，239，664．62

　　—

　　—

　　合 计

　　39，239，664．62

　　—

　　—

　　39，239，664．62

　　—

　　—

　　项 目

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　2004．12．31

　　2003．12．31

　　期初余额

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　本期增加

　　5，021，205．13

　　—

　　—

　　—

　　其中：任意盈余公积

　　5，021，205．13

　　—

　　—

　　—

　　本期减少

　　5，021，205．13

　　—

　　—

　　—

　　其中：法定公益金

　　5，021，205．13

　　—

　　—

　　—

　　期末余额

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　其中：法定公益金

　　—

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　5，021，205．13

　　任意盈余公积

　　5，021，205．13

　　—

　　—

　　—

　　项 目

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　金额

　　减值准备

　　金额

　　减值准备

　　长期股权投资

　　187，555，062．51

　　—

　　280，721，663．75

　　41，663，194．10

　　426，613，532．16

　　—

　　长期基金投资

　　8，129，319．45

　　—

　　—

　　—

　　8，129，319．45

　　—

　　长期债权投资

　　82，172，172．90

　　—

　　—

　　82，172，172．90

　　—

　　—

　　合 计

　　277，856，554．86

　　—

　　280，721，663．75

　　123，835，367．00

　　434，742，851．61

　　—

　　项 目

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　2004．12．31

　　2003．12．31

　　期初余额

　　－227，822，090．90

　　－71，713，141．97

　　－51，432，337．90

　　－140，647，594．49

　　加：净利润

　　347，633，028．52

　　－156，108，948．93

　　30，469，195．93

　　109，515，256．59

　　减： 应付普通股股利

　　—

　　—

　　50，750，000．00

　　20，300，000．00

　　期末余额

　　119，810，937．62

　　－227，822，090．90

　　－71，713，141．97

　　－51，432，337．90

　　行业类别

　　被投资公司数

　　初始投资额

　　期初累计权益增减额

　　本期权益增减额

　　2006．9．30

　　金融

　　1

　　50，770，500．00

　　—

　　—

　　50，770，500．00

　　行 业

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　投资项目数

　　金 额

　　投资项目数

　　工 业

　　2，800，000．00

　　2

　　—

　　—

　　金 融

　　333，690，562．11

　　2

　　175，611，852．91

　　1

　　其 他

　　3，874，400．45

　　2

　　—

　　—

　　合 计

　　340，364，962．56

　　6

　　175，611，852．91

　　1

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　代理买卖证券手续费收入

　　198，406，406．44

　　105，303，556．77

　　153，694，148．56

　　138，100，137．18

　　代理保管证券手续费收入

　　—

　　—

　　—

　　—

　　其他手续费收入

　　175，000．00

　　525，500．00

　　995，338．60

　　1，937，755．52

　　合 计

　　198，581，406．44

　　105，829，056．77

　　154，689，487．16

　　140，037，892．70

　　类 别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　被质押、冻结数

　　金 额

　　被质押、冻结数

　　法人股

　　35，478，069．60

　　—

　　11，943，209．60

　　—

　　基金投资

　　8，129，319．45

　　—

　　8，129，319．45

　　—

　　其他证券投资

　　—

　　—

　　—

　　—

　　合 计

　　43，607，389．05

　　—

　　20，072，529．05

　　—

　　行政区域

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　营业部家数

　　代理买卖证券手续费收入

　　营业部家数

　　代理买卖证券手续费收入

　　安徽省

　　26

　　141，476，780．64

　　26

　　76，524，163．24

　　上海市

　　5

　　31，946，603．28

　　5

　　18，053，804．32

　　广东省

　　3

　　20，445，593．82

　　3

　　9，223，788．91

　　北京市

　　1

　　4，537，428．70

　　1

　　1，501，800．30

　　合 计

　　35

　　198，406，406．44

　　35

　　105，303，556．77

　　行政区域

　　2004年度

　　2003年度

　　营业部家数

　　代理买卖证券手续费收入

　　营业部家数

　　代理买卖证券手续费收入

　　安徽省

　　27

　　115，267，983．08

　　27

　　106，559，642．48

　　上海市

　　5

　　21，169，207．70

　　5

　　16，749，014．22

　　广东省

　　3

　　15，463，117．13

　　3

　　14，734，716．54

　　北京市

　　1

　　1，793，840．65

　　1

　　56，763．94

　　合 计

　　36

　　153，694，148．56

　　36

　　138，100，137．18

　　固定资产原价：

　　类 别

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　房屋建筑物

　　213，054，085．22

　　60，766，784．06

　　—

　　273，820，869．28

　　机械及动力设备

　　6，611，728．50

　　23，450．00

　　372，800．00

　　6，262，378．50

　　电子及办公设备

　　187，820，614．93

　　7，362，729．43

　　5，857，172．86

　　189，326，171．50

　　运输设备

　　29，870，913．81

　　2，385，398．00

　　2，553，599．00

　　29，702，712．81

　　经营租入固定资产改良

　　20，991，375．60

　　902，068．02

　　2，944，397．89

　　18，949，045．73

　　合 计

　　458，348，718．06

　　71，440，429．51

　　11，727，969．75

　　518，061，177．82

　　累计折旧：

　　类 别

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　房屋建筑物

　　42，794，621．94

　　4，732，803．62

　　—

　　47，527，425．56

　　机械及动力设备

　　2，326，653．30

　　291，558．59

　　197，240．83

　　2，420，971．06

　　电子及办公设备

　　140，282，686．08

　　12，884，916．01

　　4，851，046．10

　　148，316，555．99

　　运输设备

　　16，027，068．63

　　1，912，403．39

　　1，996，412．75

　　15，943，059．27

　　经营租入固定资产改良

　　12，528，615．92

　　2，617，754．34

　　2，546，134．21

　　12，600，236．05

　　合 计

　　213，959，645．87

　　22，439，435．95

　　9，590，833．89

　　226，808，247．93

　　固定资产净值

　　244，389，072．19

　　291，252，929．89

　　证券类别

　　2006年1－9月

　　总收入

　　总成本

　　差价收入

　　股票

　　其中：新股申购

　　621，538，886．31

　　610，514，586．30

　　11，024，300．01

　　二级市场投资

　　2，800，265，083．28

　　2，682，296，248．09

　　117，968，835．19

　　小计

　　3，421，803，969．59

　　3，292，810，834．39

　　128，993，135．20

　　国债

　　611，285，654．57

　　611，877，781．31

　　－592，126．74

　　基金

　　364，102，921．15

　　359，756，038．37

　　4，346，882．78

　　企业债

　　804，305，407．03

　　802，244，676．54

　　2，060，730．49

　　权 证

　　1，636，941．26

　　—

　　1，636，941．26

　　合计

　　5，203，134，893．60

　　5，066，689，330．61

　　136，445，562．99

　　证券类别

　　2005年度

　　总收入

　　总成本

　　差价收入

　　股票

　　其中：余股包销售出

　　9，232，227．26

　　7，762，254．78

　　1，469，972．48

　　二级市场投资

　　877，602，218．41

　　1，025，709，100．20

　　－148，106，881．79

　　小计

　　886，834，445．67

　　1，033，471，354．98

　　－146，636，909．31

　　国债

　　684，985，977．73

　　684，672，518．67

　　313，459．06

　　基金

　　41，955，169．75

　　43，905，978．03

　　－1，950，808．28

　　金融债

　　91，339，885．64

　　89，610，000．00

　　1，729，885．64

　　企业债

　　57，807，112．80

　　57，337，529．25

　　469，583．55

　　权 证

　　1，977，156．83

　　161．50

　　1，976，995．33

　　合计

　　1，764，899，748．42

　　1，908，997，542．43

　　－144，097，794．01

　　类 别

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　房屋建筑物

　　—

　　—

　　—

　　—

　　机械及动力设备

　　—

　　—

　　—

　　—

　　电子及办公设备

　　100，000．00

　　—

　　—

　　100，000．00

　　运输设备

　　2，466，749．13

　　—

　　282，286．64

　　2，184，462．49

　　经营租入固定资产改良

　　—

　　—

　　—

　　—

　　合 计

　　2，566，749．13

　　—

　　282，286．64

　　2，284，462．49

　　证券类别

　　2004年度

　　总收入

　　总成本

　　差价收入

　　股票

　　其中：余股包销售出

　　17，051，914．56

　　8，907，819．17

　　8，144，095．39

　　二级市场投资

　　2，735，593，585．59

　　2，739，966，321．01

　　－4，372，735．42

　　小 计

　　2，752，645，500．15

　　2，748，874，140．18

　　3，771，359．97

　　国债

　　609，846，650．25

　　614，903，599．01

　　－5，056，948．76

　　基金

　　28，486，354．82

　　29，295，592．55

　　－809，237．73

　　金融债

　　79，419，008．22

　　79，390，000．00

　　29，008．22

　　企业债

　　42，164，833．68

　　37，973，505．73

　　4，191，327．95

　　合计

　　3，512，562，347．12

　　3，510，436，837．47

　　2，125，509．65

　　工程名称

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期转入

　　其他减少

　　2006．9．30

　　资金来源

　　金 额

　　减值准备

　　固定资产

　　金 额

　　减值准备

　　零星工程

　　84，500．00

　　—

　　313，310．00

　　—

　　—

　　397，810．00

　　—

　　自筹

　　项 目

　　取得方式

　　原值

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期摊销

　　累计摊销

　　2006．9．30

　　软 件

　　购买

　　7，096，911．90

　　3，139，240．48

　　1，219，126．37

　　1，685，312．49

　　4，423，857．54

　　2，673，054．36

　　证券部收购价差

　　购买

　　47，352，475.38

　　17，370，431．12

　　—

　　2，817，250．62

　　32，799，294．88

　　14，553，180．50

　　房屋使用权

　　购买

　　1，200，000．00

　　960，000．00

　　—

　　45，000．00

　　285，000．00

　　915，000．00

　　其 他

　　购买

　　381，300．00

　　243，608．36

　　—

　　95，325．03

　　233，016．67

　　148，283．33

　　合并商誉

　　合并

　　40，577，988.50

　　40，577，988．50

　　40，577，988．50

　　合 计

　　96，608，675.78

　　62，291，268．46

　　1，219，126．37

　　4，642，888．14

　　37，741，169．09

　　58，867，506．69

　　类 别

　　2006．1．1

　　本期增加

　　本期减少

　　2006．9．30

　　证券部收购价差

　　3，612，695．80

　　—

　　—

　　3，612，695．80

　　交易场所

　　原始金额

　　本期摊销

　　累计摊销

　　2006．9．30

　　原币

　　（折）人民币

　　或转出数

　　或转出数

　　（折）人民币

　　上海证券交易所

　　Ａ股

　　34，585，000．00

　　2，592，514．48

　　23，195，379．18

　　11，389，620．82

　　Ｂ股

　　ＵＳＤ200，000

　　1，617，408．50

　　92，179．76

　　1，107，297．35

　　510，111．15

　　小计

　　36，202，408．50

　　2，684，694．24

　　24，302，676．53

　　11，899，731．97

　　原币

　　（折）人民币

　　或转出数

　　或转出数

　　（折）人民币

　　Ｂ股

　　ＵＳＤ200，000

　　1，617，408．50

　　92，179．76

　　1，107，297．35

　　510，111．15

　　深圳证券交易所

　　Ａ股

　　22，328，636．94

　　2，000，605．49

　　13，348，242．96

　　8，980，393．98

　　Ｂ股

　　—

　　—

　　—

　　—

　　小计

　　22，328，636．94

　　2，000，605．49

　　13，348，242．96

　　8，980，393．98

　　合 计

　　＃ＲＥＦ！

　　＃ＲＥＦ！

　　＃ＲＥＦ！

　　＃ＲＥＦ！

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　Ａ股发行收入

　　6，180，000．00

　　3，527，273．68

　　24，880，032．97

　　15，040，374．21

　　国债承销收入

　　275，000．00

　　—

　　—

　　—

　　其他债券承销收入

　　12，815，000．00

　　100，000．00

　　—

　　—

　　合 计

　　19，270，000．00

　　3，627，273．68

　　24，880，032．97

　　15，040，374．21

　　单位名称

　　2006．9．30

　　种类

　　利率

　　期限

　　中国建设银行股份有限公司

　　300，000，000．00

　　质押

　　3．87％

　　12个月

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　银行存款利息收入

　　14，079，166．74

　　9，553，277．31

　　16，069，539．66

　　26，063，375．29

　　清算机构存款利息收入

　　19，511，187．99

　　23，397，610．42

　　15，277，253．18

　　28，791，298．23

　　其他机构利息收入

　　3，957，756．08

　　2，835，777．77

　　21，574，425．75

　　12，560，061．98

　　合 计

　　37，548，110．81

　　35，786，665．50

　　52，921，218．59

　　67，414，735．50

　　单位名称

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金额

　　期限

　　金额

　　期限

　　中国工商银行股份有限公司

　　—

　　—

　　400，000，000．00

　　7天

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　返售总价

　　—

　　298，062，147．50

　　64，022，286．17

　　282，201，333．29

　　减：买入总价

　　—

　　298，004，273．75

　　64，000，655．01

　　282，002，953．11

　　买入返售证券收入

　　—

　　57，873．75

　　21，631．16

　　198，380．18

　　类 别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　金 额

　　占总额比例（％）

　　金 额

　　占总额比例（％）

　　应付交易所配股款

　　13，445．28

　　0．02

　　30，134．41

　　0．07

　　应付客户现金股利

　　2，522，577．78

　　3．44

　　287，932．36

　　0．66

　　逾期应付款项

　　152，300．00

　　0．21

　　755，957．50

　　1．72

　　其他应付款

　　70，551，072．64

　　96．33

　　42，826，584．03

　　97．55

　　合 计

　　73，239，395．70

　　100．00

　　43，900，608．30

　　100．00

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　三方监管收入

　　—

　　—

　　52，332，011．01

　　—

　　咨询服务收入

　　6，253，000．00

　　2，769，785．92

　　18，868，177．79

　　12，641，030．00

　　租赁收入

　　8，035，634．44

　　5，624，585．90

　　3，747，380．44

　　6，664，317．61

　　其他收入

　　10，742，692．43

　　13，527，537．70

　　5，759，576．00

　　3，426，403．70

　　合 计

　　25，031，326．87

　　21，921，909．52

　　80，707，145．24

　　22，731，751．31

　　单位名称

　　金 额

　　款项性质

　　安徽省财政厅 ＊

　　50，000，000．00

　　借款

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　证券交易手续费

　　2，401，174．00

　　1，437，035．37

　　2，474，823．37

　　1，517，439．47

　　其 他

　　—

　　473，861．84

　　1，885，227．26

　　2，753，458．81

　　合 计

　　2，401，174．00

　　1，910，897．21

　　4，360，050．63

　　4，270，898．28

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　客户支出

　　12，456，302．07

　　11，533，108．40

　　16，503，923．42

　　23，522，972．83

　　其他支出

　　1，167，086．19

　　16，193，281．78

　　24，492，283．21

　　38，359，672．56

　　合 计

　　13，623，388．26

　　27，726，390．18

　　40，996，206．63

　　61，882，645．39

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　银行及其他金融机构支出

　　19，087，019．36

　　6，810，780．10

　　14，622，309．47

　　17，044，669．77

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　回购总价

　　1，135，745，471．26

　　1，668，425，217．70

　　2，876，043，946．88

　　2，572，042，761．74

　　减：卖出总价

　　1，135，048，150．00

　　1，667，420，864．12

　　2，873，971，107．26

　　2，569，912，395．96

　　卖出回购证券支出

　　697，321．26

　　1，004，353．58

　　2，072，839．62

　　2，130，365．78

　　费用名称

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　工 资

　　72，470，430．16

　　58，268，240．40

　　57，877，703．17

　　54，020，149．60

　　折旧费

　　22，439，435．95

　　34，976，808．98

　　39，450，380．84

　　35，663，253．03

　　租赁费

　　14，143，268．30

　　24，009，569．78

　　24，066，482．97

　　23，589，157．24

　　福利费

　　10，758，849．60

　　11，601，718．78

　　8，405，946．00

　　6，523，414．33

　　邮电通讯费

　　7，193，868．93

　　8，636，840．11

　　11，094，575．99

　　11，130，042．26

　　业务招待费

　　6，104，177．45

　　6，448，562．42

　　6，213，568．21

　　5，862，551．72

　　劳动保险费

　　6，100，853．40

　　7，246，021．02

　　6，131，949．85

　　7，265，581．69

　　水电费

　　5，825，582．52

　　7，610，087．12

　　7，019，417．56

　　7，256，496．05

　　公杂费

　　5，648，061．02

　　5，734，757．93

　　5，535，473．32

　　5，594，014．20

　　差旅费

　　5，008，140．12

　　6，287，698．63

　　5，450，993．29

　　5，935，348．28

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　营业费用

　　197，407，981．56

　　219，964，282．47

　　226，241，767．54

　　227，917，590．81

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　其 他

　　937，978．26

　　626，187．21

　　516，401．10

　　478，784．88

　　税 种

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　营业税

　　19，099，596．50

　　5，628，222．66

　　13，952，522．10

　　13，412，992．84

　　城建税

　　1，295，604．67

　　375，102．81

　　949，322．10

　　903，626．81

　　教育费附加

　　721，210．36

　　205，973．51

　　494，638．04

　　467，866．82

　　其 他

　　271，938．87

　　114，868．15

　　126，117．00

　　162，895．83

　　合 计

　　21，388，350．40

　　6，324，167．13

　　15，522，599．24

　　14，947，382．30

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　自营证券持有期间的收益

　　27，225，782．50

　　34，273，889．71

　　21，379，565．07

　　18，306，499．38

　　期末调整的被投资单位所有者权益净增减的金额

　　34，660，303．30

　　39，608，248．72

　　15，373，601．98

　　12，603，475．79

　　其他投资收益

　　416，413．15

　　37，987，050．91

　　52，790，824．08

　　77，006，529．31

　　股权投资差额摊销

　　－4，337，977．05

　　－5，891，169．40

　　—

　　—

　　衍生工具损益

　　21，966，055．25

　　－67，488．37

　　—

　　—

　　合计

　　79，930，577．15

　　105，910，531．57

　　89，543，991．13

　　107，916，504．48

　　股东类别

　　2006．9．30

　　2005．12．31

　　2004．12．31

　　2003．12．31

　　金额

　　持股 比例

　　金额

　　持股 比例

　　金额

　　持股 比例

　　金额

　　持股 比例

　　有限售条件的流通股

　　133，920．00

　　91．48％

　　133，920．00

　　91．48％

　　133，920．00

　　91．48％

　　133，920．00

　　91．48％

　　无限售条件的流通股

　　12，480．00

　　8．52％

　　12，480．00

　　8．52％

　　12，480．00

　　8．52％

　　12，480．00

　　8．52％

　　合 计

　　146，400．00

　　100％

　　146，400．00

　　100％

　　146，400．00

　　100％

　　146，400．00

　　100％

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　处理固定资产净收益

　　312，837．08

　　406，452．94

　　24，892．55

　　503，279．98

　　出售营业部净收益

　　—

　　3，500，000．00

　　—

　　—

　　其 他

　　142，558．17

　　3，329，987．91

　　82，276．26

　　254，722．52

　　合 计

　　455，395．25

　　7，236，440．85

　　107，168．81

　　758，002．50

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　处理固定资产净损失

　　1，128，038．86

　　1，361，492．68

　　1，609，432．15

　　714，236．55

　　违约和赔偿损失

　　6，000，000．00

　　—

　　—

　　—

　　罚款支出

　　162，515．23

　　1，310，278．47

　　102，184．82

　　5，129．50

　　捐赠支出

　　500．00

　　53，800．00

　　1，105，000．00

　　206，835．07

　　其 他

　　154，695．82

　　374，056．80

　　54，964．31

　　389，722．83

　　合 计

　　7，445，749．91

　　3，099，627．95

　　2，871，581．28

　　1，315，923．95

　　项 目

　　2006年1－9月

　　2005年度

　　2004年度

　　2003年度

　　计提的坏账准备

　　1，185，644．41

　　46，409，247．09

　　907，099．18

　　－524，669．89

　　计提的自营证券跌价准备

　　－124，148，079．61

　　－24，500，613．64

　　50，961，120．11

　　－37，498，004．19

　　计提的固定资产减值准备

　　－32，914．64

　　—

　　—

　　—

　　合 计

　　－122，995，349．84

　　21，908，633．45

　　51，868，219．29

　　－38，022，674．08

　　序号

　　名称

　　1

　　《北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司报告书（草案）》

　　2

　　中国银河证券有限责任公司出具的《独立财务顾问报告》

　　3

　　北京化二2003－2005年度及2006年1－9月的审计报告（中天华正（京）审［2006］547号）

　　4

　　北京化二吸收合并国元证券后备考报表及审阅报告（华普审字［2007］第116号）

　　5

　　中联资产评估有限公司出具的《北京东方石油化工有限公司拟收购北京化二股份有限公司资产项目资产评估报告书》（中联评报字［2007］第2号）

　　6

　　国元证券2003－2005年度及2006年1－9月的审计报告（华普审字［2006］第0793号）和国元证券2006年度审计报告（华普审字［2007］第0107号）

　　7

　　《国元证券盈利预测报告审核报告》（华普审字［2006］第0794号）

　　8

　　中磊会计师事务所有限责任公司出具的《国元证券有限责任公司拟进行换股合并项目资产评估报告书》（中磊评报字［2006］2030号）

　　9

　　国泰君安证券股份有限公司出具的《国元证券有限责任公司估值报告书》

　　10

　　《国元证券有限责任公司内部控制报告》（华普审字［2007］第0109号）

　　11

　　海问律师事务所出具的《关于北京化二股份有限公司定向回购股份、出售全部资产和负债及吸收合并国元证券有限责任公司之法律意见书》

　　12

　　北京化二第四届董事会第八次会议决议和独立董事意见

　　13

　　北京东方石油化工有限公司第二十九次董事会决议和2007年第三次股东会决议

　　14

　　国元证券第二届董事会第五次会议决议及2006年第四次临时股东会决议

　　15

　　安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司、安徽国元实业投资有限责任公司《关于保持北京化二股份有限公司独立性的承诺函》

　　16

　　安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司、安徽国元实业投资有限责任公司《关于避免同业竞争及规范关联交易的承诺函》

　　17

　　北京化二股份有限公司《关于不违反56号文规定及置换资产权属清晰的承诺函》

　　18

　　北京东方石油化工有限公司关于占用北京化二资金及北京化二为其违规担保的自查报告

　　19

　　北京化二、东方石化、国元证券、国元控股及其高管人员、各中介机构及其相关人员前六个月内买卖股票自查报告

　　名称

　　：

　　北京化二股份有限公司

　　查阅地址

　　：

　　北京市朝阳区大郊亭4 号

　　联系人

　　：

　　李崇华 施惊雷

　　联系电话

　　：

　　010—67758106

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