深交所出台工作指引防“堵单”

　　□本报记者 黄金滔

　　深交所今天颁布《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》。这是继《会员管理规则》颁布后，深交所推出的面向会员专门针对技术风险管理的工作指引，内容主要包括建立会员技术联络人制度、会员交易及相关系统规范要求、技术系统的测试管理和服务、技术事故报告制度以及应急处理机制等五大方面。

　　业内认为，这是深交所为提高证券市场安全运行管理水平的一项积极举措，对于进一步提高技术系统管理水平，保障市场的安全运行，及时化解市场交易风险有着积极的意义。

　　积极研究远程应急报盘

　　就《指引》的相关内容和颁布实施的意义，深交所相关负责人在昨日该所2007年第一季度媒体交流会上专门进行了解读。

　　据介绍，证券市场自2006年以来，市场成交量屡创新高，对会员的技术系统形成了一定和冲击和压力。由于过往几年市场的持续低迷，部分会员对技术系统重视与投入不够，对交易风险认识不足，出现诸如成交急速放大时系统瘫痪、在新股申购过程中无法实施前端监控、在权证行权期不能支持行权等技术事故。一些会员技术人员相对老化和短缺，对复杂的集中交易系统的知识和使用经验不足，难以提前发现问题和解决问题，甚至在应急处理（如系统调优）时由于处理不当而引发新的故障。

　　因此，深交所认为切实提高新形势下会员技术系统管理和安全运行水平，建立并完善会员交易及相关系统的规范制度以及系统运行的应急处理机制，对于防范和化解市场交易风险至关重要。《指引》从具体内容上，首先确立了会员技术联络人制度，技术联络人由会员的总工程师或技术主管担任，负责组织、协调和处理与本所相关技术事宜。会员技术联络人的确立将密切本所和会员在技术系统的战略规划发展和日常管理方面的沟通和合作，有助于实现会员和交易所在技术发展上的共同进步，也为落实各项技术管理措施奠定基础；其次，《指引》对会员交易及相关系统管理提出了明确的管理要求；第三，强化了会员技术系统测试管理，把测试管理和交易权限授予相结合，更加注重实效；第四是明确了重大技术事故标准和报告处理程序，强化了会员发生技术事故的报告义务，使交易所能够及时掌握情况，为会员提供可能的协助，化解风险；第五是优化了向会员提供的应急处理机制，实现了会员两级灾备网关启动程序的无缝衔接，同时还改善了场内应急报盘终端备份，供会员在无法使用常规手段报盘时应急使用。

　　目前，深交所正在积极研究远程应急报盘手段。届时，深市的场内应急报盘方式有望过渡到更为便利的远程实时电子报盘方式，进一步提高时效性。

　　日成交容量突破1亿笔

　　除了对会员技术系统管理提出规范要求外，为使自身交易系统在速度、容量、功能和安全性方面达到一个更新的高度，更好地满足市场发展需要，深交所在交易系统基础建设上也不断加大投入。通过自主开发，建成了深交所实时交易灾难备份系统，实现了突发灾难情况下交易数据的零丢失、系统运行的无缝切换；完全仿真交易生产系统的独立测试系统的推出，实现了生产系统各项业务在独立测试系统上的测试；会员网上业务平台的全面改版和升级，实现了会员会籍、席位、报表报送等业务的网上无纸化和公开办理。诸如此类的技术改造，对深圳证券市场的快速发展起到了强有力的助推作用。

　　近期，深交所为适应市场急速扩大的交易规模，又在对交易系统进行扩充和硬件升级工作，使交易系统整体撮合能力再提高60％，每秒可以处理2万4千笔交易，加上对交易系统进行的优化，系统日总委托量可达到10亿笔，总成交容量可达到1亿笔以上，为交易所业务、制度的创新预留更大的处理空间。