深交所会员交易及相关系统管理指引今日颁布

　　成交量“冲击”券商系统深交所规范技术管理

　　蒋飞

　　根据深交所的统计数据，去年一年按《指引》所划定的重大技术事故标准，会员出现严重故障导致全部营业部无法交易达15分钟以上的有9家，出现严重故障导致30%营业部无法交易达30分钟以上的会员有6家，出现严重故障导致部分营业部无法交易达60分钟以上的会员有3家，出现严重故障导致某种重要交易渠道无法交易达60分钟以上的会员有6家，发生其他对新股申购、权证行权、结算等业务造成严重影响事故的会员有4家

　　随着市场交易规模的扩大，券商等交易所会员的技术风险逐渐暴露。针对这一情况，深交所今天颁布了《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》(下称《指引》)，对会员技术风险提出了规范管理要求，以防范和化解由技术故障带来的市场交易风险。

　　自2006年以来，证券市场成交量屡创新高，对交易所会员的技术系统形成了一定冲击和压力。深交所有关负责人表示，在过往几年市场的持续低迷行情中，部分会员对技术系统重视与投入不够，对交易风险认识不足，出现诸如成交急速放大时系统瘫痪、在新股申购过程中无法实施前端监控、在权证行权期不能支持行权等技术事故。一些会员技术人员相对老化和短缺，对复杂的集中交易系统的知识和使用经验不足，难以提前发现问题和解决问题，甚至在应急处理(如系统调优)时由于处理不当而引发新的故障。

　　根据深交所的统计数据，去年一年按《指引》所划定的重大技术事故标准，会员出现严重故障导致全部营业部无法交易达15分钟以上的有9家，出现严重故障导致30%营业部无法交易达30分钟以上的会员有6家，出现严重故障导致部分营业部无法交易达60分钟以上的会员有3家，出现严重故障导致某种重要交易渠道无法交易达60分钟以上的会员有6家，发生其他对新股申购、权证行权、结算等业务造成严重影响事故的会员有4家。

　　个别会员不重视交易所组织的新业务技术测试，使本可预先发现的技术问题暴露在实际交易过程中。也有不少会员在出现严重的技术故障时却未能及时向交易所报告，失去了应急处理的时机，造成了比较被动的情况，给投资者造成了损失，也给市场的安全运行造成了影响。

　　该《指引》是继《会员管理规则》颁布后，深交所推出的面向会员专门针对技术风险管理的工作指引。内容主要包括建立会员技术联络人制度、会员交易及相关系统规范要求、技术系统的测试管理和服务、技术事故报告制度以及应急处理机制等五个方面。

　　除了对会员技术系统管理提出规范要求外，为使自身交易系统在速度、容量、功能和安全性方面达到一个更新的高度，更好地满足市场发展需要，深交所在交易系统基础建设上也不断加大投入。

　　近期，深交所为适应市场急速扩大的交易规模，又在对交易系统进行扩充和硬件升级工作，使交易系统整体撮合能力再提高60%，每秒可以处理2.4万笔交易，加上对交易系统进行的优化，系统日总委托量可达到10亿笔，总成交容量可达到1亿笔以上，为交易所业务、制度的创新预留更大的处理空间。